Plan de Acción Anticorrupción en Bolivia: Implementación MESICIC

PLAN DE ACCIÓN
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL COMITÉ DE EXPERTOS DEL MECANISMO DE
SEGUIMIENTO DE LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN
(ANTEPROYECTO)
La Paz, Bolivia, 2010
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
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INDICE
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
Introducción
Marco conceptual
Convención Interamericana contra la Corrupción
Avances de las políticas nacionales
Participación de Bolivia en el Contexto Internacional y en la Implementación de
Instrumentos Internacionales Anticorrupción
Metodología del Plan de Acción
Plan de Acción
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
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PLAN DE ACCIÓN
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL COMITÉ DE EXPERTOS DEL MECANISMO DE
SEGUIMIENTO DE LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN
(ANTEPROYECTO)
I.
INTRODUCCIÓN
En Bolivia, el Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2006 – 2010, adoptado por el gobierno del
Presidente Evo Morales el 2006, propone un proceso de transformación social, histórica, jurídica y
política, que se inicia a través de un proceso de descolonización, cuya visión es la de construir un
nuevo Estado Plurinacional y Comunitario, donde los movimientos sociales, pueblos indígenas y
1
sociedad en su conjunto puedan lograr “vivir bien” .
En este escenario se desenvuelven las políticas públicas para la prevención y el combate contra la
corrupción en el nuevo Estado Plurinacional de Bolivia.
En el componente “Justicia”, el PND establece las políticas y estrategias anticorrupción para
“Erradicar la corrupción institucionalizada”, mediante la aplicación del principio de políticas de
“cero tolerancia a la corrupción e impunidad, plena transparencia en el manejo de recursos y
vigencia de mecanismos de control social pertinentes”. Este componente cuenta con dos
importante estrategias. El PND señala: textualmente:
“La primera, destinada a la implementación de mecanismos de participación y control social, los
que se constituirán en instrumentos por los cuales el pueblo organizado participa y controla las
acciones de la administración estatal, sustentado en alianzas estratégicas con movimientos
indígenas y sociales. Esta estrategia tiene como objetivo trabajar con miras a fortalecer la
participación de la sociedad civil y mejorar la capacidad institucional pública y privada basada en
una cultura de rendición de cuentas y responsabilidad social con el desarrollo de herramientas
para promover la ética, fortalecer la transparencia y responsabilidad del aparato estatal en los
sistemas de información y promoción del acceso a la tecnología.”
1
El art. 8 de la nueva Constitución Política del Estado (NCPE) establece los valores ético morales que el Estado
Plurinacional asume, entre ellos, el “vivir bien”. El D.S. No. 29272 de septiembre de 2007 del PND señala en el art. 5 que
vivir bien “”plantea fundamentalmente la complementariedad entre el acceso y disfrute de los bienes materiales y la
realización afectiva, subjetiva y espiritual, en armonía con la naturaleza y en comunidad con los seres humanos”. El art. 3
del D.S. No. 29894 de 7 de febrero de 2009 señala que vivir bien, sumaj kausay, suma qamaña, ñandereko, teko kavi, ivi
maraei, qhapaj ñan es la satisfacción compartida de las necesidades humanas que incluye la afectividad y el
reconocimiento, en armonía con la naturaleza y en comunidad con los seres humanos.
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“La segunda estrategia está destinada a transparentar la gestión pública y de los servidores
públicos, y a generar una cultura de lucha contra la corrupción. Uno de los mecanismos de
desarrollo y crecimiento de la corrupción en las entidades estatales han constituido las prácticas
de la labor del funcionario público en ausencia del control de sus inmediatos superiores y otras
instancias. En el entendido de que se debe inculcar en él, valores que transparentarán su conducta
hacia la sociedad civil y público en general, se desarrollarán nuevas actitudes que busquen
responsabilidad y probidad. En el servidor público, se deben desarrollar valores que vislumbren su
conducta hacia el público en general, basándose en nuevas actitudes de respeto, cuidado y
consideración en el manejo de la cosa pública aumentando su responsabilidad y probidad. Como
parte de esta estrategia se llevará a cabo el programa desarrollo de valores para una cultura de la
transparencia, por medio del cual se establecerá un procedimiento de control de calidad a las
diligencias judiciales. La estrategia plantea la conformación de equipos multidisciplinarios de
evaluación para las actuaciones de los funcionarios del Ministerio Público que actúen en temas de
corrupción, estableciendo un sistema de evaluación y seguimiento del cumplimiento de los plazos
procesales y un sistema de información permanente sobre denuncias, investigaciones,
imputaciones y resoluciones en casos de corrupción”.
En febrero de 2009 Bolivia (Estado Plurinacional de) adoptó una nueva Constitución Política del
Estado (NCPE), misma que contiene un conjunto de medidas de prevención y lucha contra la
corrupción, que pone énfasis en normas de imprescriptibilidad de delitos de corrupción y el daño
económico al Estado; retroactividad de la ley penal anticorrupción; el deber de denunciar la
corrupción; transparencia y acceso a la información pública; control social y rendición pública de
cuentas; y códigos de conducta y valores éticos en el ejercicio de la función pública.
El artículo 8 de la NCPE expone la nueva ética de la sociedad y el Estado Plurinacional de Bolivia.
Son tres los valores básicos adoptados: “qhilla ama, ama llulla, ama suwa” (no seas ocioso, no
mentir y no robar), y el valor de la transparencia. Estos principios ético‐morales de la sociedad
plural deben ser promovidos activamente en la sociedad por el Estado Plurinacional, así lo
prescribe el artículo 8.
Asimismo, en la NCPE la transparencia de la administración pública está garantizada en el art. 232;
el control de la administración pública y el uso de fondos públicos en el art. 93, 241, 242 y 309; la
transparencia en materia fiscal y financiera en el art. 323; el derecho del ciudadano al acceso a la
información en el párrafo del artículo 21.
El artículo 108 dispone que es deber constitucional de los ciudadanos bolivianos informar y
combatir los actos de corrupción. El artículo 28 prevé la pérdida de derechos políticos para las
personas que malversan los recursos públicos; el art. 112 establece que la prescripción no se
aplicará a los delitos de corrupción, al igual que las reclamaciones por daños económicos causados
al Estado, art. 324. El artículo 123 establece la retroactividad de las leyes para la investigación,
juzgamiento y sanción de delitos cometidos por funcionarios públicos contra los intereses del
Estado. Asimismo, la Constitución confirma la existencia de la Contraloría General del Estado y el
Ministerio Público y crea la Procuraduría General del Estado (art. 213, 225, 229 y 231).
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El otro pilar de las políticas contra la corrupción en Bolivia es la “Política Nacional de Transparencia
y Lucha contra la Corrupción” (PNTLCC). La misma define las directrices, estrategias y medidas
para la prevención y combate de la corrupción en Bolivia, en cuatro ejes o componentes de acción
preventiva y anticorrupción: i) fortalecimiento de la participación ciudadana, ii) fortalecimiento de
la transparencia en la gestión pública y el derecho de acceso a la información, iii) medidas para
eliminar la corrupción, y iv) mecanismos de fortalecimiento y coordinación institucional.
La PNTLCC establece alrededor de medio centenar de medidas para “prevenir y sancionar actos de
corrupción facilitando a las instituciones públicas, empresas privadas, a la ciudadanía, medios de
comunicación y organizaciones sociales los instrumentos necesarios para desarrollar en los
2
bolivianos y bolivianas una cultura de cero tolerancia a al corrupción”.
Por último, Bolivia cuenta con el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la
Corrupción (MTILCC), creado mediante D.S. No. 29894 el 7 de febrero de 2009. Es responsable de
diseñar y ejecutar las políticas de prevención y combate de la corrupción. Cuenta con dos
Viceministerios: el Viceministerio de Prevención, Promoción de Ética y Transparencia y
Viceministerio de Lucha Contra la Corrupción.
3
En cada Ministerio del Órgano Ejecutivo (19 en total) existen las Unidades de Transparencia ,
responsables de promover y velar por la aplicación de medidas de prevención y transparencia en
la gestión pública institucional (implementación de control social, transparencia activa y pasiva,
ética pública, rendición pública de cuentas).
El 31 de marzo de 2010 el Estado Plurinacional de Bolivia puso en vigencia su Ley Anticorrupción
denominada Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas
“Marcelo Quiroga Santa Cruz”.
La Ley No. 004, entre sus principales medidas, penaliza con severidad los delitos de Corrupción;
permite la investigación y sanción del Enriquecimiento Ilícito; incorpora en la legislación interna
delitos previstos en la UNCAC como el Soborno Transnacional, obstrucción a la justicia y otros;
establece asimismo un sistema de protección de testigos y denunciantes, define nuevos
procedimientos judiciales efectivos para investigar, sancionar incautar y decomisar bienes de
corrupción; crea una entidad que define políticas anticorrupción nacionales; e incorpora la
participación de la sociedad civil en el combate a la corrupción.
2
3
Este es el objetivo de la PNTLCC, aprobado por D.S. No. 214 de 22 de julio de 2009.
Estas unidades cuentan con un Reglamento que regula y norma sus funciones y responsabilidades.
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II.
MARCO CONCEPTUAL
A los fines del presente documento se establecen los siguientes conceptos. Estos tienen el objetivo
de sustentar y/o enmarcar el conjunto de acciones estratégicas identificadas en el Plan de Acción
para la implementación de las Recomendaciones del Comité de Expertos.
2.1.
CORRUPCIÓN.
La corrupción es entendida como la utilización de potestades públicas para el interés privado
cuando éste difiere del general a que toda actuación pública se debe: es un fenómeno social, de
larga data con características complejas y multicausales. Se dice que la corrupción tiene ya origen
en Roma, donde se encuentran inclusive los orígenes del peculado. En Roma los recursos y dineros
públicos, eran consideradas cosa sagrada y aquellos que sustraían dichos recursos, eran sujetos a
4
sanción severa .
5
La Política Nacional de Transparencia y Lucha contra la Corrupción (PNTLCC)
de Bolivia,
elaborada por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción (MTILCC),
conceptúa a la corrupción como “el requerimiento o la aceptación, el ofrecimiento u
otorgamiento, directo o indirecto, de un servidor público, de una persona natural o jurídica,
nacional o extranjera, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas,
favores promesas o ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad, a cambio de la acción u
6
omisión de cualquier acto que afecte a los intereses del Estado”.
La Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz”7 define la Corrupción como el requerimiento o la, aceptación, el ofrecimiento
u otorgamiento directo o indirecto, de un servidor público, de una persona natural o jurídica,
nacional o extranjera, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas,
favores, promesas o ventajas para sí mismo o para otra o entidad, a cambio de la acción u omisión
de cualquier acto que afecte a los intereses del Estado.
Por su lado, la Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC), así como la Convención de
Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC), no obstante de no señalar un concepto sobre la
corrupción, en sus disposiciones se señalan cuales son las conductas de corrupción. Estos son el
peculado o malversación, soborno, trafico de influencias, uso de bienes públicos, enriquecimiento
ilícito, entre otros.
4
Convención Interamericana contra la Corrupción (Concordada, anotada y comentada), documento del Ministerio de
Justicia, Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción, noviembre de 2007, pag. 17.
5
La PNTLCC fue aprobada por el D.S. No. 214 de 22 de julio de 2009.
6
Ibidem.
7
La Ley No. 004 “Ley de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas Marcelo Quiroga
Santa Cruz” fue promulgada el día 31 de marzo de 2010.
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6
El Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) entiende que la corrupción es el mal
uso de los poderes públicos, cargo o autoridad para beneficio privado mediante el soborno, la
extorsión, el tráfico de influencias, nepotismo, el fraude, la extracción de dinero para agilizar
8
trámites o la malversación de fondos .
La corrupción es “una práctica ilegal, ilegítima y/o eficaz de consecución de fines personales en
detrimento de fines comunes, contraria a la ética y a la moral de una sociedad o grupo social, que
en ciertas ocasiones implica un usufructo abusivo de relaciones de poder.”9 Por ello la corrupción
es: “i) una práctica que viola las normas sociales formales o informales, con arreglo a fines
personales en detrimento de fines comunes; ii) implica una violación de los contenidos éticos del
sistema normativo y de los modelos morales de expectativas y conductas que lo legitiman, iii) es
un procedimiento eficaz, por fuera de la legalidad, para alcanzar un propósito personal: iv) es un
usufructo abusivo de poder, es decir es la utilización o manipulación ilegítima, en beneficio
personal, de poder político, administrativo, económico o social, por parte de actores sociales que
detentan posiciones privilegiadas, conocimientos o habilidades estratégicas, en situaciones
10
determinadas y en perjuicio de terceros en situaciones de vulnerabilidad relativa.”
2.2.
PREVENCION
La prevención es el otro factor ineludible de las estrategias y políticas de combate de la
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corrupción. La prevención consiste en la aplicación de medidas institucionales y de políticas
públicas en temas como transparencia en la gestión pública y acceso a la información, ética
pública, participación ciudadana, obligación de rendir cuentas, entre otros. Las acciones y
estrategias de este ámbito tienen preponderantemente un carácter de mediano y largo plazo.
Apuntan a controlar los factores causales o condicionantes de la corrupción.
La Política Nacional de Transparencia y Lucha contra la Corrupción (PNTLCC) señala que la
prevención de la corrupción en las políticas públicas nacionales consiste en la transparencia de la
gestión pública, mediante la aplicación o adopción del acceso a la información, el control social, la
ética y la rendición pública de cuentas. La misma PNTLCC conceptualiza estos elementos del
siguiente modo:
8
Convención Interamericana contra la Corrupción (Concordada, anotada y comentada), documento del Ministerio de
Justicia, Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción, noviembre de 2007.
9
Sautu R., Freidin B., D’Onofrio M.G, Otero M.P., Boniolo P. et al. “La integración de métodos cualitativos y cuantitativos
para el estudio de las experiencias de corrupción”. Instituto de Investigaciones Gino Germani, Facultad de Ciencias
Sociales, Universidad de Buenos Aires.
10
Ibidem.
11
Las experiencias internacionales señalan que las soluciones a la corrupción atraviesan por la adopción de medidas de
dos tipos: prevención y represión, y dentro de estos las estrategias y planes de acción anticorrupción deben combinar, en
oportunidad, prioridad y secuencia, acciones y medidas: legales, administrativas, preventivas, y represivas.
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‐
Acceso a la Información:
Es un derecho fundamental de las personas a conocer el manejo de la cosa pública. Permite
a los ciudadanos saber acerca del destino y uso de los recursos públicos, constituyéndose en
un instrumento de participación ciudadana.
‐
Control social:
Se entiende como Control Social de la gestión pública a los mecanismos o medios de
seguimiento y participación activa de toda persona individual o colectiva en los procesos,
acciones y resultados que desarrollan las instituciones del Estado Plurinacional para el logro
de sus objetivos.
‐
Ética pública:
Es la promoción en los servidores públicos a una cultura ética basada en principios, valores y
conductas que permitan el desarrollo de la gestión pública más plena y armónica posible.
‐
Rendición pública de cuentas:
Se entiende por Rendición Pública de Cuentas a la acción de toda institución de poner a
consideración de la ciudadanía los resultados obtenidos en la gestión así como el
cumplimiento de compromisos asumidos con los actores sociales involucrados y con la
sociedad civil en general.
La CICC y la CNUCC contemplan una serie de medidas de prevención de la corrupción, entre ellas,
se mencionan: el establecimiento de un órgano de prevención de la corrupción, sistemas de
contratación pública y contratación de los servidores públicos; adopción de códigos de conducta y
ética; promoción de las denuncias de actos de corrupción, régimen de declaraciones juradas;
prevención de conflicto de intereses y la preservación y uso adecuado de los recursos asignados a
los servidores públicos; promoción de la transparencia y la rendición de cuentas en el uso de
recursos públicos; transparencia en las contrataciones públicas; mecanismos de participación
ciudadana en la prevención y combate de la corrupción; entre otros.
Más recientemente, el Plan Andino de Lucha contra la Corrupción establece que las políticas de
prevención para el combate de la corrupción deben perseguir “promover mecanismos integrales
que fomenten las buenas prácticas públicas y privadas y el fortalecimiento de la formación y
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control ciudadano, tendientes a evitar los actos de corrupción” En este sentido, menciona que se
debe trabajar en formación ciudadana y la participación y control social; la transparencia en la
gestión pública, rol de los medios de comunicación, desarrollo legislativo, contrataciones públicas,
fortalecimiento órganos de control, declaraciones juradas, medidas sobre el sector privado, entre
otros.
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Plan Andino de Lucha contra la Corrupción.
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III.
LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (CICC)
El 20 de marzo de 1996 fue adoptada en la ciudad de Caracas Venezuela la Convención
Interamericana contra la Corrupción, por los países miembros de la Organización de Estados
Americanos.
La CICC fue ratificada por Bolivia a través de Ley 1743 en enero de 1997. Desde el 2004 al 2009
Bolivia fue examinada en tres oportunidades en la aplicación de la CICC por el Comité de Expertos
del Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la
Corrupción (MESICIC).
El objetivo de la CICC es el de establecer mecanismos de promoción y desarrollo para prevenir,
detectar, sancionar y erradicar la corrupción, además de facilitar la cooperación internacional en el
13
tema .
En sus 28 artículos, la CICC contiene medidas sobre: normas de conducta para el correcto ejercicio
de la función pública, sistemas de declaración de ingresos, de contratación de bienes y servicios y
de funcionarios públicos, sistema de recaudaciones y control de ingresos del Estado, sistemas para
proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de
corrupción, órgano de control superior con el fin de desarrollar mecanismos modernos para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prácticas corruptas, y mecanismos para estimular la
participación de la sociedad civil en la prevención de la corrupción.
La CICC va también a la tipificación de los delitos relacionados a actos de corrupción, entre los se
encuentran el peculado, el cohecho, malversación, uso indebido de bienes públicos, soborno
internacional, enriquecimiento ilícito, concusión y legitimación de ganancial ilícitas entre otros;
asimismo, establece medidas que posibilitan la cooperación y asistencia técnica y judicial
internacional, como normas sobre el secreto bancario, la investigación y cooperación judicial, la
extradición y recuperación de activos.
3.1.
EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTCION DE LA CONVENCION
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCION (MESICIC)
Para cumplir sus fines, la CICC ha diseñado un sistema de control que consiste en el Mecanismo de
Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción
(MESICIC).
El MESICIC es un instrumento que permite a los Estados parte de la CICC promover su
implementación, dar seguimiento y facilitar la realización de actividades de cooperación técnica,
intercambio de información, experiencias y prácticas óptimas y armonización de legislaciones. El
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Convención Interamericana contra la Corrupción (Concordada, anotada y comentada), documento del Ministerio de
Justicia, Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción, noviembre de 2007.
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MESICIC está constituido por dos órganos: la Conferencia de los Estados Parte y el Comité de
Expertos. La Conferencia es el órgano principal responsable de elaborar los lineamientos u
orientaciones generales del mecanismo. El Comité está integrado por expertos designados por
cada Estado Parte y su rol es el análisis técnico de las evaluaciones.
El MESICIC fue establecido en mayo de 2001 por el “Documento de Buenos Aires sobre el
Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la
Corrupción”. Son fines del MESICIC:
3.2.
•
Promover la implementación de la CICC y contribuir al logro de los propósitos
establecidos en su artículo II.
•
Dar seguimiento a los compromisos asumidos por los Estados Parte de la CICC y
analizar la forma en que están siendo implementados.
•
Facilitar la realización de actividades de cooperación técnica; el intercambio de
Información, experiencia y prácticas óptimas además de la armonización de las
legislaciones de los Estados Parte.
LAS RONDAS DE EVALUACION DEL MESICIC
Desde el año 2004 al 2009, la Organización de los Estados Americanos (OEA) ha realizado tres
Rondas de evaluaciones a Bolivia.
3.2.1. PRIMERA RONDA
En la Primera Ronda las disposiciones examinadas en la implementación y desarrollo de medidas y
normas estuvieron referidas a:
•
Conflicto de intereses, Normas de Conducta y Mecanismos para hacer efectivo su
Cumplimiento (Artículo III, Párrafos 1 y 2 de la Convención).
•
Sistemas para la Declaración de Ingresos, Activos y Pasivos (Artículo III, Párrafo 4 de
la Convención)
•
Órganos de Control Superior en relación con las Disposiciones Seleccionadas
(Artículo III, Párrafos 1, 2, 4 y 11 de la Convención)
•
Mecanismos para estimular la participación de la Sociedad Civil y de las
Organizaciones No Gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
Corrupción (Artículo III, Párrafo 11 de la Convención)
•
Asistencia y Cooperación (Artículo XIV de la Convención)
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•
Autoridades Centrales (Artículo XVIII de la Convención)
3.2.1.A. RECOMENDACIONES PRIMERA RONDA
El informe final del Comité de Expertos aprobado en la sesión plenaria del 29 de julio de 2004
formuló las siguientes recomendaciones en relación con la implementación de las disposiciones
previstas.
-
Fortalecer la implementación de leyes y sistemas reglamentarios con respecto a los
conflictos de intereses.
-
Fortalecer la implementación de leyes y sistemas reglamentarios con respecto al control
de recursos de la administración pública.
-
Fortalecer con los mecanismos que cuenta Bolivia para exigir a los funcionarios públicos
denunciar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupción en la función
pública de los que tengan conocimiento.
-
Fortalecer los sistemas de declaración de ingresos, activos y pasivos.
-
Fortalecer los órganos de control superior, en lo concerniente a las funciones que
desarrollan en relación con el control del efectivo cumplimento de las disposiciones
previstas en los numerales 1, 2, 4 y 11 de la Convención, con el objeto de asegurar la
eficacia en dicho control, dotándolos con los recursos necesarios para el cabal desarrollo
de sus funciones; procurando que cuenten para ello con un mayor apoyo político y social;
y estableciendo mecanismos que la coordinación institucional de sus acciones y una
continua evaluación y seguimiento de las mismas.
-
Fortalecer mecanismos para garantizar el acceso a la información pública.
-
Complementar los mecanismos de consulta existentes, estableciendo procedimientos,
cuando corresponda, que permitan la oportunidad de realizar consultas públicas con
anterioridad al diseño de políticas públicas y a la aprobación final de disposiciones legales.
-
Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de la
sociedad civil y no gubernamentales a participar en la gestión pública.
-
Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de la
sociedad civil y no gubernamentales a participar en el seguimiento de la gestión pública.
-
Determinar y priorizar áreas específicas en las cuales Bolivia considere que necesita la
cooperación técnica de otros Estados partes para fortalecer sus capacidades de prevenir,
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detectar, investigar y sancionar actos de corrupción, priorizando las solicitudes de
asistencia recíproca para la investigación o juzgamiento de casos de Corrupción.
-
Continuar los esfuerzos de intercambiar cooperación técnica con otros Estados partes,
sobre las formas y medios más efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los
actos de corrupción.
-
Diseñar e implementar un programa integral de difusión y capacitación para autoridades y
funcionarios competentes, con el objetivo que conozcan, y puedan aplicar las
disposiciones de asistencia recíproca para la investigación o juzgamiento de actos de
corrupción prevista en la Convención y en otros tratados suscritos por Bolivia.
-
Capacitar a los funcionarios competentes para lograr la más amplia cooperación técnica y
legal recíproca para prevenir, detectar, investigar y sancionar actos de corrupción.
-
Medir, analizar y evaluar los resultados de la cooperación técnica que ha obtenido Bolivia,
a fin de garantizar su efectividad y eficacia y de seguir consiguiendo ayuda técnica de
organismos internacionales y de agencias de cooperación, en la lucha contra la corrupción.
-
Diseñar e implementar, cuando corresponda, programas de capacitación de los servidores
públicos responsables de la aplicación de los sistemas, normas, medidas y mecanismos
considerados en el presente informe, con el objeto de garantizar su adecuado
conocimiento, manejo y aplicación.
-
Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado, que
permitan verificar el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente
informe y comunicar al Comité, a través de la Secretaría Técnica, sobre el particular. A los
efectos señalados, podrá tomar en cuenta el listado de indicadores más generalizado,
aplicables en el sistema interamericano que estuvieran disponibles para la selección
indicada por parte del Estado Analizado, que ha sido publicado por la Secretaria Técnica
del Comité en página en Internet de la OEA, así como información que se derive del
análisis de los mecanismos que se desarrollen de acuerdo con la recomendación 7.3.
-
Desarrollar, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan aún, procedimientos para
analizar los mecanismos mencionados en este informe, así como las recomendaciones
contenidas en el mismo.
3.2.2. SEGUNDA RONDA
La evaluación realizada en la Segunda Ronda el año 2007, estuvieron referidas a medidas y normas
de:
•
Sistemas para la contratación de funcionarios públicos y para la adquisición de
bienes y servicios por parte del estado (Artículo III, Párrafo 5 de la Convención)
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•
Sistemas para proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares que
denuncien de buena fe actos de corrupción (Artículo III, Párrafo 8 de la Convención)
•
Actos de corrupción (Artículo VI, Párrafo 1 de la Convención)
3.2.2.A. RECOMENDACIONES SEGUNDA RONDA
El informe final del Comité de Expertos aprobado el 28 de junio de 2007, ha recomendado las
siguientes medidas en relación con la implementación de las disposiciones previstas.
- Fortalecer los sistemas para la contratación de funcionarios públicos.
- Fortalecer los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Poder
Legislativo.
- Complementar los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Poder
Judicial.
- Complementar los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Ministerio
Público de la Nación.
- Mantener, por parte de la SSC, el registro de la información relativa al ingreso, evaluación,
permanencia, movilidad y retiro de los funcionarios de carrera en coordinación con el
SNAP de conformidad con el artículo 61, inciso e), del EFP.
- Fortalecer los sistemas para la adquisición de bienes y servicios por parte del Estado.
- Continuar fortaleciendo el órgano rector del SABS, especialmente a su Dirección General
de Sistemas de Administración Gubernamental del Viceministerio de Presupuesto y
Contaduría, en lo concerniente a las actividades de administración y control del sistema,
dotándola con los recursos necesarios para el adecuado cumplimiento de sus funciones.
- Fortalecer los mecanismos de control en los procesos de contratación de bienes, obras,
servicios generales y servicios de consultoría.
- Implementar, a través de las instancias correspondientes del órgano rector del SABS, el
Registro Público de Proveedores previsto en el artículo 4º del T.O. del o D.S. No. 27328,
pudiendo utilizar tecnología informática para su conformación, actualización y consulta.
- Continuar fortaleciendo los medios electrónicos y sistemas de información para la
contratación pública.
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- Estudiar la posibilidad de publicar, cuando corresponda, pre pliegos de la licitación con la
finalidad de que los interesados puedan conocerlos y presentar observaciones.
- Fortalecer los sistemas para la contratación de obras públicas.
- Promover, de conformidad con el artículo 5º del T.O. del D.S. No. 27328, la elaboración del
Reglamento Específico del Sistema de Administración de Bienes y Servicios en las
entidades del sector público que han incumplido con esta obligación.
- Realizar evaluaciones integrales periódicas que permitan valorar la utilización y efectividad
del sistema para la adquisición de bienes y servicios y, con base en sus resultados, definir y
considerar la adopción de medidas específicas que permitan asegurar la transparencia,
publicidad, equidad y eficiencia del mismo.
- Adoptar, a través de la autoridad correspondiente y teniendo en cuenta la iniciativa legal
existente, una regulación integral sobre protección de los funcionarios públicos y
ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción, incluyendo la
protección de su identidad, de conformidad con la Constitución Política del Estado y los
principios fundamentales del ordenamiento jurídico interno.
- Adecuar y/o complementar, según corresponda, la legislación penal de tal manera que
ésta incluya los elementos de los actos de corrupción previstos en el artículo VI.1 de la
Convención.
- Derogar el segundo párrafo del artículo 172 del Código Penal que exime de pena a
aquellos individuos que encubran a sus ascendientes, descendientes o consorte.
- Reformar el artículo 132 del Código Penal estableciendo el mínimo de dos personas para
incurrir en el delito de asociación delictuosa.
- Seleccionar y desarrollar por el Poder Judicial, Ministerio Público y por las entidades
públicas pertinentes los procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando
éstos no existan aún, que permitan analizar los resultados de los sistemas, normas,
medidas y mecanismos considerados.
- Continuar diseñando e implementando, cuando corresponda, programas de capacitación
de los servidores públicos responsables de la aplicación de los sistemas, normas, medidas
y mecanismos considerados en el presente informe, con el objeto de garantizar su
adecuado conocimiento, manejo y aplicación.
- Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando
éstos no existan aún, para analizar los resultados de los sistemas, normas, medidas y
mecanismos considerados en el presente informe, y para verificar el seguimiento de las
recomendaciones formuladas en el mismo.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
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14
3.2.2. TERCERA RONDA
La evaluación realizada en la Tercera Ronda el año 2009, estuvieron referidas a medidas y normas
de:
•
Negación o impedimento de beneficios tributarios por pagos que se efectúen en
violación de la legislación contra la corrupción (Artículo III, Párrafo 7 de la
Convención)
•
Prevención del soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros (Artículo
III, Párrafo 10 de la Convención)
•
Soborno transnacional (Artículo VIII de la Convención)
•
Enriquecimiento ilícito (Artículo IX de la Convención)
•
Notificación de la tipificación del soborno transnacional y del enriquecimiento ilícito
(Artículo X de la Convención)
•
Extradición (Artículo XIII de la Convención)
3.2.3.A. RECOMENDACIONES TERCERA RONDA
El informe final del Comité de Expertos aprobado el 18 de septiembre de 2009, ha recomendado
las siguientes medidas en relación con la implementación de las disposiciones previstas.
-
Fortalecer las normas para la negación o impedimento de beneficios tributarios por pagos
que se efectúen en violación de la legislación contra la corrupción.
- Fortalecer las normas para la prevención del soborno de funcionarios públicos y
extranjeros.
-
Tipificar, con sujeción a la Constitución y a los principios fundamentales de su
ordenamiento jurídico, la conducta de soborno transnacional descrita en el artículo VIII de
la Convención que se refiere al acto de ofrecer u otorgar a un funcionario público de otro
Estado, directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que tengan
residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en él, cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios, como dádivas, favores, promesas o ventajas, a cambio
de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones
públicas, relacionado con una transacción de naturaleza económica o comercial.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
15
-
Considerar la posibilidad de adoptar las medidas pertinentes para que cuando se adopten
las previsiones que en su momento prohíban y sancionen los actos descritos en el artículo
VIII de la Convención, exista claridad respecto a lo que debe entenderse por “funcionario
público de otro Estado”.
-
Adoptar, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su
ordenamiento jurídico, las medidas pertinentes que prohíban y sancionen a las empresas
domiciliadas en su territorio que incurran en la conducta descrita en el artículo VIII de la
Convención, independientemente de las sanciones que les sean aplicables a las personas
vinculadas a las mismas que resulten involucradas en la comisión de los actos constitutivos
de dicha conducta.
-
Adoptar, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su
ordenamiento jurídico, las medidas pertinentes que prohíban y sancionen al funcionario o
empleado público que incurra en el delito de soborno transnacional, independientemente
de las sanciones que le sea aplicables a la persona o personas vinculadas a las mismas que
resulten involucradas en la comisión de los actos constitutivos de dicha conducta.
-
Seleccionar y desarrollar a través de los órganos o instancias que en su momento estén
encargados de investigar y/o juzgar el delito de soborno transnacional, al igual que de
solicitar y/o brindar la asistencia y cooperación previstas en la Convención en relación con
el mismo, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no exista
aún, para analizar los resultados objetivos obtenidos en esta materia y para verificar el
seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en relación con la
misma.
-
Tipificar como delito, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su
ordenamiento jurídico, la conducta de enriquecimiento ilícito descrita en el artículo IX de
la Convención, que se refiere al incremento del patrimonio de un funcionario público con
significativo exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones
y que no pueda ser razonablemente justificado por él.
-
Seleccionar y desarrollar a través de los órganos o instancias que en su momento estén
encargadas de investigar y/o juzgar el delito de enriquecimiento ilícito, al igual que de
solicitar y/o brindar la asistencia y cooperación previstas en la Convención en relación con
el mismo, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan
aún, para analizar los resultados objetivos obtenidos en esta materia y para verificar el
seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en relación con la
misma.
-
El Estado Plurinacional de Bolivia no ha tipificado como delito las figuras del soborno
transnacional y el enriquecimiento ilícito, previstas en los artículos VIII y IX de la
Convención, respectivamente. Por esta razón, el Comité le recomienda que cuando lo haga
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
16
notifique tal hecho al Secretario General de la OEA, de acuerdo con lo dispuesto por el
artículo X de la Convención.
-
Adoptar las medidas pertinentes para informar oportunamente al Estado requirente al
que le deniegue una solicitud de extradición relativa a los delitos tipificados de
conformidad con la Convención, porque se ha considerado competente, acerca del
resultado final del caso que como consecuencia de dicha denegación haya presentado
ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento de conformidad con el artículo
XIII, párrafo 6 de la Convención.
-
Seleccionar y desarrollar, a través de los órganos o instancias competentes,
procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan aún, para
verificar el seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en
relación con esta materia y para analizar los resultados objetivos obtenidos en relación con
las solicitudes de extradición formuladas a otros Estados Parte en la Convención, para la
investigación o juzgamiento de los delitos que haya tipificado de conformidad con la
misma y los trámites realizados para atender las solicitudes que con el mismo propósito le
han formulado otros Estados Parte.
-
Adoptar, las medidas que estime apropiadas para beneficiarse de una mayor utilización de
la Convención en los casos de extradición, las cuales podrían consistir, entre otras, en la
implementación de programas de capacitación sobre las posibilidades de aplicación que
ofrece la misma, diseñados específicamente para las autoridades judiciales y
administrativas con competencias en esta materia.
IV.
AVANCES DE LAS POLITICAS NACIONALES
4.1.
MEDIDAS Y NORMATIVAS LEGALES
Desde el año 2006 a la fecha Bolivia ha desarrollado un conjunto de esfuerzos, medidas y normas
para prevenir y combatir la corrupción.
En general, estas iniciativas bajo el principio de “cero tolerancia a la corrupción e impunidad, plena
transparencia en la gestión pública y vigencia efectiva de mecanismos de control social en el
Estado” del Plan Nacional de Dignidad (PND), han desembocado en las medidas de la nueva
Constitución Política del Estado (NCPE).
La NCPE recogió prescripciones que señalan el rumbo de las políticas públicas en la materia, como
el deber ciudadano de denunciar actos de corrupción, imprescriptibilidad de la corrupción,
retroactividad de la ley penal, creación de la Procuraduría General del Estado, transparencia en la
gestión pública y acceso a la información, control social y rendición pública de cuentas y otras
medidas.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
17
En el camino a la institucionalización de estas medidas que inicialmente fueron encaradas y/o
14
promovidas por el ex Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción , se pueden
anotar la creación del Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción por
D.S. No. 29894 de febrero de 2009 y la formulación de la Política Nacional de Transparencia y
Lucha contra la Corrupción, el cual recoge las directrices y lineamientos de las políticas de lucha
contra la corrupción, en cuatro aéreas:
i)
ii)
iii)
iv)
Participación ciudadana en las políticas anticorrupción,
Transparencia y acceso a la información,
Fortalecimiento y coordinación institucional y
Lucha contra la corrupción.
Un hito importante en el desarrollo de las políticas nacionales ha sido la creación de las Unidades
de Transparencia en todos los Ministerios del Órgano Ejecutivo del Gobierno del Estado
Plurinacional. Estos tienen el objetivo de promover y velar por la transparencia y el control social
en la gestión pública.
Asimismo, con la promulgación de la Ley No. 004 de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de Fortunas "Marcelo Quiroga Santa Cruz", se instituye en la legislación
boliviana medidas preventivas y sanciones penales que incluyen procedimientos de prevención,
investigación, procesamiento y recuperación del patrimonio del Estado, confiriéndole a la Ley los
mecanismos legales necesarios para penalizar con severidad los delitos de Corrupción permitiendo
su investigación, sanción y la recuperación de bienes de estos delitos evitando de esta forma la
apropiación por parte de particulares de los recursos del Estado Boliviano.
En este sentido, la Ley No. 004 del Estado Plurinacional de Bolivia cumple con el marco legal
sancionatorio y preventivo de la Convención Interamericana Contra la Corrupción y de otros
Convenios Internacionales.15
Medidas de Preventivas en el marco de la CICC:
La Ley No. 004 crea el Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación de Ganancias Ilícitas que tiene como atribuciones proponer, supervisar y fiscalizar las
políticas públicas, orientadas a prevenir y sancionar actos de corrupción para proteger y recuperar
el patrimonio del Estado.
14
El Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción fue creado el 2006 como dependencia del Ministerio de
Justicia por D.S. No. 28631 de 8 de marzo de 2006.
15
La Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción y la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
18
El Consejo Nacional es la máxima instancia de control del Estado que desarrolla mecanismos para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción mediante la aprobación de
políticas y proyectos de lucha contra la Corrupción y llevar adelante el Plan Nacional de Lucha
Contra la Corrupción.
La Ley establece también el Control Social para prevenir y luchar contra la Corrupción a través de
la participación de todos los actores sociales en forma individual o colectiva, mecanismo que
permite estimular a la Sociedad Civil a identificar y coadyuvar en los esfuerzos destinados a
prevenir la Corrupción.
Se establece el Sistema de Protección de Denunciantes y Testigos que estará a cargo del Ministerio
de Gobierno, la Policía Boliviana y el Ministerio Público que brindará la protección adecuada
contra toda amenaza, agresión, represalia o intimidación a denunciantes y testigos. Asimismo, se
guardará en reserva la identidad de las personas particulares y servidores públicos que denuncien
hechos y/o delitos de corrupción.
La Ley establece procedimientos de prevención, investigación, procesamiento y recuperación del
patrimonio del Estado, otorgándole los mecanismos legales necesarios para acabar con la
apropiación por parte de particulares de los recursos del Estado Boliviano.
Asimismo, establece métodos de prevención del lavado de dinero obtenidos en delitos. Por ello, la
norma asigna nuevas funciones a la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) para detectar el
lavado de dinero, el enriquecimiento ilícito y la corrupción.
En ese sentido, se establece la Exención de Secreto de Confidencialidad y la Exención del Secreto
Bancario que permitirá la obtención de información en materia de valores y seguros, comercial,
tributario y económico sin requerimiento de orden judicial, requerimiento fiscal ni trámite previo
alguno, en casos de investigación de delitos de corrupción por la Unidad de Investigaciones
Financieras u otras instancias gubernamentales en cumplimiento de sus funciones.
Consiguientemente, con la finalidad de efectuar la centralización e intercambio de información
entre las entidades nacionales encargadas de la lucha contra la corrupción se crea el Sistema
Integrado de Información Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE) que
permitirá el diseño y la aplicación de políticas y estrategias preventivas, así como represivas y
sancionatorias en el ámbito de la lucha contra la corrupción.
Medidas Sancionatorias en el marco de la CICC:
La Ley No. 004, incorpora en la legislación interna del Estado Plurinacional de Bolivia nuevos
delitos como es el Uso Indebido de Bienes y Servicios Públicos, Enriquecimiento Ilícito, el Cohecho
Trasnacional Activo y Pasivo (Soborno Transnacional) y Obstrucción de la Justicia, entre otros,
previstos en la Convención Interamericana de Lucha Contra la Corrupción (CICC) que completa y
refuerza el marco legal sancionatorio de lucha contra la corrupción en Bolivia.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
19
En el ámbito penal se establecen organismos especializados en materia de investigación y
acusación de los delitos de corrupción y delitos vinculados con la creación de “Fiscales
Especializados Anticorrupción” quienes a su vez designaran en cada Departamento del País a
Fiscales Especializado para hacer cumplir este mandato de la Ley.
Asimismo, la Policía Boliviana contará con “Investigadores Especializados Anticorrupción” dentro
de una División de Lucha contra la Corrupción en cada Departamento del País, quienes
desempeñaran sus actividades bajo la dirección funcional de los Fiscales.
Los Jueces, Fiscales y Policías especializados estarán sujetos a un Sistema de Evaluación
Permanente implementado en cada entidad, tomando en cuenta los lineamientos establecidos en
el Consejo Nacional de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de
Ganancias Ilícitas.
La Ley prevé también la adecuación de la legislación boliviana para prevenir y sancionar los delitos
de corrupción introduciendo modificaciones e incorporación de artículos en el Código Penal, el
Código de Procedimiento Penal y el Código Civil.
En el Código Penal se han realizado las modificaciones de los artículos referidos, entre otros, al
término de la prescripción de la pena, Peculado, Malversación, Cohecho pasivo propia, Uso
indebido de influencias, Omisión de Declaración de Bienes y Rentas, Incumplimiento de deberes,
Nombramientos ilegales, Prevaricato, Legitimación de Ganancias Ilícitas, y Contratos lesivos al
Estado. Asimismo, se han incorporado artículos referidos a las Negociaciones incompatibles con el
ejercicio de Funciones Públicas por particulares, Receptación proveniente de delitos de corrupción
y Contribuciones y ventajas ilegítimas de la servidora o servidor público.
Las modificaciones más significativas del Sistema Penal Boliviano han sido efectuadas en el Código
de Procedimiento Penal con la inclusión de nuevos artículos referidos a los delitos de:
•
“Imprescriptibilidad” por el cual los delitos cometidos que causen daño al Estado son
imprescriptibles y no admiten régimen de inmunidad;
•
“Prosecusión de Juicio en Rebeldía” por el cual el proceso legal no será suspendido
cuando un imputado se declare en rebeldía;
•
“Recuperación de Bienes en el Extranjero” que permite recuperar bienes y activos del
Estado que se encuentren fuera del país.
•
“Trámite de Incautación en Delito de Corrupción” para casos de delitos de corrupción
que causen grave daño al Estado se procederá a la incautación de bienes y activos que
se presumen resultado del delito.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
20
•
“Procedimiento de Juicio Oral en Rebeldía” para casos en que el imputado por delitos
de corrupción sea declarado en Rebeldía será notificado mediante edictos.
Finalmente, las modificaciones realizadas al Código Civil se refieren a Excepciones, Anotación
preventiva en el registro, y termino de la anotación preventiva.
4.2.
PLANES, PROGRAMAS Y ACCIONES
El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción como órgano de
prevención ha encarado desde el año 2006 hasta la fecha varias acciones, planes y programas
tanto de prevención y penalización de la corrupción, entre las que podemos destacar las
siguientes:
a) GESTION 2007:
•
Programa de Transparencia, iniciado como acción piloto el 2007, tiene el objetivo de
promover la implementación de los cuatro componentes de prevención de las
políticas anticorrupción nacionales: control social, transparencia y acceso a la
información, ética pública y rendición pública de cuentas. En este sentido, el
Programa persigue mejorar la gestión de las entidades públicas, en la línea de
eficiencia, probidad y rendición de cuentas; e incorporar el control social en un
marco de derechos y garantías.
b) GESTION 2008:
16
•
El Informe de Gestión 2008 del entonces Viceministerio de Transparencia y Lucha
contra al Corrupción señala que fueron parte de este Programa alrededor de
cincuenta entidades del gobierno central. Entre los resultados de este Programa se
citan la realización de rendiciones públicas de cuentas, la implementación de
páginas web institucionales con fines de transparencia y la mejora de los
procedimientos de acceso a la información, y el impulso a la elaboración de códigos
16
de ética.
•
El MTILCC promueve la identificación, investigación y sanción de los hechos de
corrupción, mediante el monitoreo y seguimiento de casos y denuncias. Recibe
denuncias de la ciudadanía y canaliza éstas a la Policía y el Ministerio Público para su
investigación y enjuiciamiento. De acuerdo al informe de gestión 2008 del MTILCC,
desde el 2006 se recibieron un total de 2.912 denuncias ciudadanas. Asimismo, el
MTILCC a fin de velar por la recuperación del daño civil provocados a sus bienes e
Informe de Bolivia Tercera Ronda del MESICIC, 2009.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
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21
intereses, efectúa seguimiento y monitoreo a los procesos coactivos fiscales
tramitados por las entidades públicas contra servidores y ex_servidores públicos.
17
•
El Plan de Capacitación mediante el cual el MTILCC ejecuta acciones y eventos de
capacitación y difusión de conocimientos, normativa e instrumentos, dirigidos a los
servidores públicos y los ciudadanos y organizaciones de la sociedad civil,
incluyendo pueblos indígenas, en temáticas referidas a la ética pública, control
social, rendición pública de cuentas y acceso a la información; así como la
elaboración de propuestas legislativas anticorrupción. El informe de gestión 2008
del MTILCC señala que se realizaron 95 eventos de capacitación.
•
El Programa Integral Anticorrupción (PIA) que fue establecido el 2004 bajo el apoyo
de Holanda, Suecia y Dinamarca con el objetivo de fortalecer las capacidades
institucionales de las entidades con mandato para luchar contra la corrupción,
propósito para el cual trabaja en: i) el fortalecimiento y coordinación institucional
de las entidades parte del mismo: Ministerio de Transparencia, Ministerio Público,
Unidad de Investigaciones Financieras y Contraloría General, y ii) la detección e
investigación de casos y hechos de corrupción. De acuerdo al informe de gestión
2008 del MTILCC el PIA procesó 45 casos.
c) GESTION 2009:
•
El Estado Plurinacional de Bolivia, en el marco de la nueva Constitución Política del
Estado, durante la Gestión 2009 creó el Ministerio de Transparencia Institucional y
Lucha Contra la Corrupción y aprobó el Decreto Supremo No. 214 de la Política
Nacional de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción con la finalidad de prevenir
y sancionar los actos de Corrupción facilitando a las instituciones públicas, empresas
privadas, a la ciudadanía, medios de comunicación y organizaciones sociales los
instrumentos necesarios para desarrollar en los bolivianos una cultura de “Cero
Tolerancia a la Corrupción”.
•
El Informe “Memoria Institucional 2009” del Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción destaca las siguientes actividades
realizadas: Elaboración del Plan Estratégico Institucional que determina la Misión,
Visión y Objetivos Estratégicos del Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha
Contra la Corrupción de los próximos 5 años, dicho Plan fue elaborado con el apoyo
de la GTZ.
•
Se conformaron e institucionalizaron las “Unidades de Transparencia” en los
Ministerios Públicos, otorgándoles un Reglamento que tiene por objetivo normar la
17
Estos procesos judiciales de cobro de deudas al Estado se inician en base a dictámenes de auditoria de la Contraloría
General.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
22
organización y funciones, estableciendo los principios, mecanismos, lineamientos y
procedimientos en los que se desarrollan sus funciones.
•
El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción trabajó el
mes de agosto de 2009 con una Misión de Evaluación Técnica de la iniciativa “STAR”
del Banco Mundial y de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC) con la finalidad de identificar áreas y acciones estratégicas de cooperación
y asistencia técnica para el fortalecimiento de la capacidad institucional en la
recuperación de activos producto de delitos de Corrupción.
En este sentido, el 18 de noviembre de 2009 se firmó el Convenio Marco de
Establecimiento del Grupo de Trabajo “GIRA”, posteriormente se organizó el Taller
de Capacitación denominado “La Recuperación de Activos en Bolivia – Hacia la
Cooperación Internacional” en oficinas del Banco Mundial el 25 de noviembre de
2009.
•
Se ha creado e implementado en el marco del Proyecto BID el “Sistema Integrado
Anticorrupción y de Recuperación de Bienes del Estado (SIARBE)” que servirá para
aplicar y proponer nuevas políticas preventivas y sancionatorias destinadas a la
recuperación de bienes del Estado y la implementación de otras políticas entre ellas
nueva normativa.
•
El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción ha
promovido la creación del “Grupo Interinstitucional de Trabajo para la Recuperación
de Activos (GIRA)” conjuntamente con el Ministerio de Relaciones Exteriores,
Ministerio de Planificación del Desarrollo, Aduana Nacional, unidad de
Investigaciones Financieras, Contraloría General del Estado, Policía Nacional,
Ministerio Público, FUNDEMPRESA, Servicio de Impuestos Nacionales y Servicio
Nacional de Migración con la finalidad de concentrar los esfuerzos y capacidades
para la detección, investigación, procesamiento y recuperación de activos y bienes
producto de delitos de corrupción.
•
Uno de los principales resultados de la Gestión 2009 es el “Programa de
Transparencia de la Gestión Pública” que desarrolló sus actividades en cuatro áreas
de acción: el Acceso a la Información, el Control Social, la Rendición de Cuentas, la
Ética Pública y la capacitación.
Durante la Gestión 2009 se incorporó a 74 entidades públicas al Programa de
Transparencia, 44 Organizaciones Sociales se constituyeron en Control Social de las
mismas, se consolidaron 29 Portales Web para garantizar el derecho de Acceso a la
Información y se evaluaron 26 normativas referentes a la Ética Pública; asimismo, se
capacitaron a 13.954 personas, 5.583 Servidores Públicos, 8.371 miembros de
Organizaciones Sociales en 183 eventos de capacitación.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
23
•
La Primera Rendición Pública de Cuentas del Órgano Ejecutivo del Estado
Plurinacional de Bolivia se llevó a cabo entre los meses de octubre y noviembre de
2009 bajo la dirección y coordinación del Ministerio de Transparencia Institucional y
Lucha Contra la Corrupción cumpliendo el mandato establecido en el Decreto
Supremo No. 2989418 de Estructura Organizativa del Órgano Ejecutivo de supervisar
la incorporación obligatoria de mecanismos de rendición de cuentas en todas las
entidades públicas.
La información presentada en la Primera Rendición de Cuentas del Órgano Ejecutivo
del Estado Plurinacional de Bolivia es un resumen de documentación que cada
Ministerio ha generado para presentar su Rendición de Cuentas ante las
organizaciones sociales. Con un criterio de equidad, la Memoria establece un
formato uniforme para cada Ministerio que incluye:
i)
ii)
iii)
Los datos de fecha, lugar y principales participantes del acto público de
Rendición de Cuentas,
Los resultados priorizados por el control social,
Los aspectos más relevantes del informe de gestión brindado por la
Máxima Autoridad Ejecutiva de cada Ministerio
Se destaca asimismo la experiencia de Rendición Pública de Cuentas de entidades
descentralizadas autónomas del Estado Plurinacional, en ese marco, el
Viceministerio de Prevención, Promoción de Ética y Transparencia ha impulsado el
Plan de Intervención en Gobiernos Departamentales y Municipales, con el objeto de
permitir transiciones transparentes en los Gobierno Municipales y Departamentales e
incluir mecanismos de Rendición de Cuentas en la gestión de las entidades públicas.
Consiguientemente, 124 Municipios cumplieron a cabalidad con la solicitud, de
efectuar un Acto Público de Rendición de Cuentas de las principales autoridades
ante las organizaciones sociales y la sociedad civil en su conjunto, en muchos
casos, después de conocer los informes detallados respecto a obras, proyectos y
otros, se lograron identificar, distintos tipos de irregularidades, que fueron
denunciados.
Es así que el Acceso a la Información, el Control Social y la Rendición Pública de
Cuentas se consolidaron como instrumentos para prevenir y sancionar presuntos
hechos de Corrupción. La primera fase del plan involucraba la obligatoriedad de
18
El Decreto Supremo No. 29894, de Estructura organizativa del Órgano Ejecutivo, establece que el Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción debe supervisar la incorporación obligatoria de mecanismos de rendición de cuentas en
todas las entidades públicas así como de realizar acciones de capacitación sobre control social y rendición de cuentas, con todas las
organizaciones que están interesadas en la Gestión Pública Transparente y el control social tanto en el área urbana como rural.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
24
rendir cuentas, la segunda fase será la creación de Unidades de Transparencia y
finalmente la Inducción al Programa de Transparencia en la Gestión Pública.
•
El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción ha
ejecutado Proyectos Aprobados que fueron concluidos durante la Gestión 2009
entre los cuales podemos destacar los siguientes:
- Programa Integral Anticorrupción, PIA: Tiene por objeto contribuir a los
esfuerzos del Gobierno de Bolivia en su lucha Contra la Corrupción, a través del
PIA, apoyando la implementación de estrategias coordinadas de prevención de
hechos de corrupción en el ámbito formativo, normativo, de articulación y de
comunicación masiva, fortalecer las capacidades de detección e investigación en
las entidades que conforman el PIA, fortalecer los procesos de juzgamiento de
casos de corrupción, desalentando prácticas dilatorias o sentencias
desfavorables al Estado. El proyecto fue financiado por el Reino de los Países
bajos, Reino de Dinamarca, Reino de Suecia y contra parte del Gobierno de
Bolivia.
- Programa de Apoyo a la Transparencia en la Gestión Pública: Tiene por objeto
contribuir a mejorar la transparencia, la rendición de cuentas y los mecanismos
de control de la gestión pública. El Proyecto fue financiado por el BID.
•
GESTION 2010:
•
El Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción está
llevando a cabo Proyectos Aprobados que actualmente se encuentran en ejecución
entre los cuales podemos destacar los siguientes:
- Proyecto Diseño del Programa de Servicio de Atención al Ciudadano SAC:
implementado por el Ministerio de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción
tiene como principal objetivo la elaboración de una Estrategia Nacional para la
implementación de un Programa de Servicio de Atención al Ciudadano. El
Proyecto cuenta con el financiamiento de las Naciones Unidas.
- Proyecto Piloto de Coordinación de la Lucha Contra la Corrupción en el Sector
Público: Tiene por objeto dar cumplimiento a la función constitucional del
Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción de
coordinar la lucha contra la corrupción con las Unidades de Transparencia de las
entidades públicas, a través de un proyecto piloto. El Proyecto cuenta con el
financiamiento de la Cooperación Técnica Holandesa.
- Proyecto Transparencia y Lucha Contra la Corrupción en la Gestión Pública: Tiene
como finalidad construir una cultura Organizacional basada en los principios y
valores éticos y fortalecimiento de la Lucha Contra la Corrupción en la gestión
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
25
pública. El Proyecto cuenta con el financiamiento del Fondos de Contravalor de
la Cooperación Canadiense.
- Proyecto Transparentación de la Gestión Prefectural y Municipal: Tiene por
objeto Promover la lucha contra la corrupción y la transparencia en la gestión y
administración de los gobiernos departamentales y municipales. El Proyecto
cuenta con el financiamiento de la Cooperación Canadiense FRAG.
•
Asimismo el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción
tiene una Cartera de Proyectos para este y los próximos años entre los cuales
podemos destacar los siguientes:
- Proyecto Acceso a la información y Participación Ciudadana: Tiene por finalidad
Implementar el derecho de acceso a la información pública brindando asistencia
técnica y monitoreo a las Unidades de Transparencia de los Ministerios de Estado
y Fortaleciendo la demanda de Información desde la sociedad civil. El Proyecto
cuenta con el financiamiento de COSUDE.
- Proyecto Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción: Tiene por
objeto contribuir al fortalecimiento del MTILCC para que coadyuve, dentro de su
ámbito de competencia, a aumentar la prevención, investigación, procesamiento
y sanción de los actos y delitos de corrupción y falta de transparencia del sector
público en general, y de YPFB, ABC y Programa de Vivienda en particular. El
Proyecto cuenta con el financiamiento del BID. Proyecto de 4 años
- Proyecto Sistema de Protección de Testigos y Denunciantes: Tiene por finalidad
la aplicación de la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz. El Proyecto cuenta con
financiamiento del Banco Mundial y la ONUDC.
Con apoyo del Banco Mundial y la ONUDC, el Ministerio de Trasparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción está iniciando la realización de un
estudio sobre la implementación del Sistema en Bolivia de Protección de Testigos
y Denunciantes que contempla la revisión de sistemas vigentes en países con
características similares, las capacidades institucionales en el país, y la normativa
necesaria entre otros temas.
- Proyecto Piloto de Verificación de Declaraciones Juradas (Elaboración de Listas
de Personas Políticamente Expuestas) Tiene por finalidad consolidar las
experiencias en el Sistema integrado de Información Anticorrupción y
Recuperación de Bienes del Estado, SIIARBE, creado por la Ley 004. El Proyecto
cuenta con el financiamiento del Banco Mundial y la ONUDC.
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- Proyecto Apoyo a la Construcción de una Gestión Pública Autónoma
Transparente: Tiene por objeto la Transparencia en gobiernos municipales y
gobernaciones departamentales. El Proyecto cuenta con el financiamiento de la
OEA.
•
Finalmente, el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la
Corrupción se encuentra ejecutando Proyectos de Asistencia Técnica (No
Monetaria) entre los cuales podemos destacar los siguientes:
- Proyecto MESICIC: Tiene por finalidad formular un Plan de Acción para que
Bolivia implemente las recomendaciones formuladas por el Comité de Expertos
del Mecanismo de Seguimiento de la Convención Interamericana contra la
Corrupción. El Proyecto de Cooperación Técnica es administrado por el ente
financiador OEA.
- Proyecto Iniciativa STAR – GIRA: Tiene por finalidad efectuar acciones para la
recuperación de bienes y activos de Estado, producto de los hechos de
corrupción. El Proyecto de Asistencia Técnica es administrado por el Banco
Mundial.
- Proyecto ONUDD Apoyo al Proceso de Transición BOLXO1: Tiene por objeto la
construcción nueva institucionalidad con transparencia y lucha contra la
corrupción. El Proyecto es financiado con montos generados por la ONUDD.
4.3.
PROPUESTAS LEGISLATIVAS (PROYECTOS DE LEY PROPUESTOS)
Otras iniciativas en materia de prevención se refieren a la elaboración de propuestas legislativas,
entre las cuales se destacan las siguientes:
•
El Proyecto de Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública en
tratamiento en la Cámara de Diputados, regula el procedimiento de ejercicio del
derecho de acceso a la información y establece medidas que garantizan su
aplicación como la creación de unidades y oficiales de información y la publicación
de información minima en las sitios web de las entidades públicas.
•
El Proyecto de Ley de Recuperación de Bienes Ilícitamente Obtenidos “Extinción de
Dominio” por el cual se incorpora al derecho interno el mecanismo de confiscación
civil de los activos y bienes producto de delitos de corrupción, sin necesidad de
condena penal previa del titular o detentador de los activos.
•
El Proyecto de Ley de Participación y Control Social que tiene por objeto regular el
marco general de la participación y el control social, estableciendo los fines,
principios, atribuciones , derechos, obligaciones, instrumentos y garantías que estos
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
27
requieren para su aplicación, de conformidad a los artículos 26 y 241, parágrafo IV
de la Constitución Política del Estado.
•
El Proyecto de Ley de Gestión Pública tiene por objeto reemplazar a la Ley 1178 de
Administración y Control Gubernamental (Ley SAFCO), y modificará el modelo fiscal
del país, transformando la administración del Estado y regulará el control social en
todo el aparato público. Asimismo, permitirá la implementación de todos los niveles
de autonomías a través de una readecuación en la distribución de los gastos y
permitirá que la gestión comunitaria se incorpore en el Estado.
La Ley de Gestión Pública reemplazará los ocho sistemas administrativos
establecidos en la Ley SAFCO: Programación de Operaciones, Organización
Administrativa, Presupuesto, Administración de Personal, Administración de Bienes
y Servicios, Tesorería y Crédito Público, Contabilidad Integrada y el Sistema de
Control Gubernamental.
El anteproyecto de Ley de Gestión Pública establece que existirán tres niveles de
control en la administración pública. El nuevo modelo establece que la fiscalización
y vigilancia en todas las entidades públicas del Estado tendrán tres dimensiones: una
interna, una externa y una social.
a) Nivel Interno: El Nivel Interno tiene que ver con las auditorías internas y los
procesos administrativos y disciplinarios que podrán efectuarse en las
instituciones.
b) Nivel Externo: El Nivel Externo está relacionado con el trabajo que cumplirá la
Contraloría General del Estado Plurinacional. Se prevé que esta oficina sea
fortalecida para abarcar la nueva arquitectura del país una vez que entren en
vigencia las autonomías departamentales, municipales, indígenas y regionales.
c) Nivel Control Social: El Nivel Control Social será protagonizado por las
organizaciones sociales y la ciudadanía en general. Esta instancia podrá formar
parte de los dos niveles anteriores.
•
El Proyecto de Ley del Servidor Público tiene por objeto regular la relación laboral
entre el Estado y las Servidoras y Servidores Públicos, determinando sus Derechos y
Obligaciones, y estableciendo las condiciones relativas a la función pública y la
carrera administrativa, la ética pública y los regímenes laboral y disciplinario, en el
marco de lo previsto de la Constitución Política del Estado.
En el marco del “Sistema Integrado Anticorrupción y de Recuperación de Bienes del Estado
(SIARBE)” se tienen nuevas propuestas normativas preventivas y sancionatorias destinadas a la
recuperación de bienes del Estado entre las que podemos destacar la siguiente:
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
28
•
Adecuación del Proyecto de Ley de Procedimiento Coactivo Fiscal.
V.
LA PARTICIPACION DE BOLIVIA EN EL CONTEXTO INTERNACIONAL Y EN LA
IMPLEMENTACION DE INSTRUMENTOS INTERNACIONALES ANTICORRUPCION
5.1.
CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCION
a) Programa Piloto de Revisión de la Implementación de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción:
El Estado Plurinacional de Bolivia se adscribió voluntariamente al Programa Piloto de
evaluación del grado de evaluación de la Convención de las Naciones Unidas Contra la
Corrupción (CNUCC), cuyas conclusiones sirvieron de base para la adopción de este
mecanismo por la Convención de Estados Parte de la CNUCC.
Este Programa estableció la revisión de un país por otros dos países, uno de la región y
otro ajeno a la región. En el caso de Bolivia sus examinadores fueron Colombia y Holanda.
El Programa Piloto eligió 8 de los 71 artículos de la CNUCC para efectuar la evaluación
entre los cuales podemos mencionar: Políticas de Prevención de Corrupción; Soborno de
Funcionarios Nacionales; Soborno de Funcionarios Extranjeros; Malversación o Peculado;
Obstrucción de la Justicia; Asistencia Judicial Recíproca; Designación de Autoridad Central;
Prevención y Detección de Transferencias del Producto del Delito; Medidas para la
Recuperación Directa de Bienes.
En este sentido, del 25 al 27 de mayo de 2009 se tuvo la visita de una Misión de las
Naciones Unidas junto con expertos oficiales de Colombia y Holanda para realizar la “visita
in situ” al país. Resultado de la visita fue que Bolivia dio pasos trascendentales y consolidó
de manera efectiva la lucha contra la Corrupción.
En la ciudad de Viena, Austria, el 25 de septiembre de 2009, durante la Sesión Inaugural
del Grupo de Trabajo para la Revisión del Mecanismo de Examen de Aplicación de la
CNUCC, la Dra. Nardi Suxo, Ministra de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción expuso
la Política‐Anticorrupción del Estado Plurinacional de Bolivia y realizó la propuesta para
que los movimientos y organizaciones sociales deben formar parte de la revisión de
aplicación de la CNUCC, tal como sucede en Bolivia; asimismo, que la institucionalización
de la Asistencia Técnica en los Estados Parte de la CNUCC debe realizarse bajo criterios de
soberanía. En esta oportunidad Bolivia tuvo el apoyo de varias delegaciones de diferentes
países que asistieron y escucharon atentamente la propuesta boliviana que introdujo la
participación de movimientos y organizaciones sociales.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
29
Por esta razón, es que la imagen de Bolivia en el contexto internacional ha sido
fundamental y aplaudida por los logros alcanzados en su legislación interna, como pocos
países lo han hecho, y en su activa participación en las diferentes Reuniones y
Conferencias realizadas en el ámbito de la CNUCC; asimismo, por la presentación de
propuestas innovadoras que han hecho de Bolivia un ejemplo de Lucha Contra la
Corrupción en el entorno internacional.
b) Mecanismo de Examen de la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra
la Corrupción
Los resultados logrados en el Programa Piloto, del cual Bolivia participó activamente,
fueron recogidos en la Reunión de la Conferencia de los Estados Parte de la CNUCC
celebrado en la ciudad de Doha, Qatar, del 8 al 13 de noviembre de 2009 para la final
aprobación de este Mecanismo de Exámen útil para revisar el grado y calidad de
implementación de las medidas y normas de la CNUCC en todos los países signatarios de la
Convención.
En este sentido, este año se llevó a cabo la reunión de los Estados Parte de la CNUCC en la
ciudad de Viena, Austria, donde se procedió al Primer Sorteo de Aplicación del Mecanismo
de Evaluación en la cual Bolivia ha sido elegida junto a Ecuador como Países Revisores del
Perú para el Primer Periodo de Revisión. Asimismo, se estableció que Bolivia será revisada
el Tercer Período de Revisión.
En el marco del nuevo mecanismo, los Estados Parte serán objeto de seguimiento cada
cinco años para ver cómo están cumpliendo con sus obligaciones ante la convención.
La participación de Bolivia en el proceso previo a la aprobación del Mecanismo de
Evaluación contribuyó al éxito del mismo e hizo posible que el Programa Piloto funcionara
de la forma en que fue concebida gracias a la participación activa del Ministerio de
Transparencia y Lucha contra la Corrupción y a las políticas implantadas por el Gobierno
del Estado Plurinacional de Bolivia que fueron y siguen siendo apoyadas y reconocidas por
la comunidad internacional.
5.2.
PLAN ANDINO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION
El Plan Andino de Lucha Contra la Corrupción impulsado por el Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción, es el principal instrumento de lucha y
prevención de la corrupción de la Comunidad Andina de Naciones (CAN). La participación
de Bolivia ha sido fundamental en virtud a promover la aplicación del Plan de Acción y la
implementación de medidas legislativas internas para su cumplimiento.
El Plan contempla las siguientes áreas de acción: Participación Ciudadana, Medios de
Comunicación, Desarrollo Legislativo, Transparencia en la Gestión Pública, Medidas en el
Sector Privado, Fortalecimiento de Organismos de Control a través de Legislación,
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
30
Combate a la Impunidad de la Corrupción, Control de las Declaraciones Juradas,
Seguimiento de la Defensa Judicial del Estado y Contratación Pública.
A partir del mes de junio de 2010, el Estado Plurinacional de Bolivia ha asumido la
Presidencia Pro Tempore de la Comunidad Andina de Naciones y, por tanto, el Ministerio
de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción ha asumido las funciones de la
Presidencia del Comité Ejecutivo del Plan Andino contra la Corrupción.
Durante la Presidencia Bolivia se promoverá la realización del Encuentro Andino de Control
Social, la Elaboración del Índice Anticorrupción de la Comunidad Andina de Naciones y la
promoción de estudios sobre imprescriptibilidad, recuperación de activos, control de
declaraciones juradas y otros.
VI.
METODOLOGIA DEL PLAN DE ACCIÓN
6.1.
ANTECEDENTES
El mes de junio de 2009 el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción
firmó con la Secretaría General de la Organización de Estados Americanos (SG/OEA) el
Memorándum de Entendimiento para ejecutar un proyecto de cooperación técnica denominado
“Plan de Acción para la Implementación de las Recomendaciones Formuladas por el Comité de
Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción”.
En ejecución de este Memorándum, la Secretaría General de la Organización de Estados
Americanos el 9 de septiembre de 2009 procedió a la contratación del Consultor Nacional para
elaborar el Plan de Acción de la Implementación de las Recomendaciones del MESICIC, quién
elaboró la primera parte del Plan de Acción; posteriormente el 2 de agosto de 2010 se procedió a
la contratación de un nuevo Consultor Nacional para la conclusión del Plan de Acción.
6.2. METODOLOGÍA
El objetivo del Plan de Acción es implementar las recomendaciones realizadas por el Comité de
Expertos de la CICC. En el marco de este objetivo y en cumplimiento de los términos de referencias
exigidos por el Anexo A del Memorándum de Entendimiento, el Plan de Acción persigue:
•
Identificar las acciones específicas que permitan el cabal cumplimiento de las
recomendaciones.
•
Definir los responsables de la ejecución o adopción de las acciones estratégicas.
•
Establecer un conjunto de indicadores que permitan medir los avances en la
implementación del Plan de Acción.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
31
•
Estimar costos y fuentes posibles de financiamiento para la ejecución de las
acciones que permitan dar cumplimiento a las recomendaciones.
El Anteproyecto de Plan de Acción se construyó y elaboró considerando y evaluando los siguientes
documentos oficiales proporcionados por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha
contra la Corrupción:
-
Nueva Constitución Política del Estado
-
Política Nacional de Transparencia y Lucha contra la Corrupción (PNLTC), Programa de
Transparencia y Plan de Capacitación.
-
Ley Nº 004 Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas, Marcelo Quiroga Santa Cruz.
-
Ley Nº 1178 Ley de Administración y Control Gubernamentales de 20 de julio de 1990.
-
Ley Nº 025 Ley del Órgano Judicial
-
Ley Nº 2175 Ley del Ministerio Público
-
Ley Nº 2166 Ley de Servicio de Impuestos Nacionales y su Reglamento
-
Ley Nº 2495 Ley de Reestructuración Voluntaria
-
Ley Nº 1834 Ley de Mercado de Valores
-
Ley Nº 1883 Ley de Seguros
-
Ley Nº 1488 Ley de Bancos y Entidades Financieras
-
Ley Nº 843 Ley de Reforma Tributaria
-
Ley Nº 2493 Modificaciones a la Ley Nº 843
-
Ley Nº 2027 Estatuto del Funcionario Público
-
Ley Nº 1970 Código de Procedimiento Penal
-
Ley Nº 10426 Código Penal
-
Ley Nº 2492 Código Tributario
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
32
-
Decreto Ley Nº 14379 Código de Comercio
-
D.S. Nº 3911 Ejercicio de los Auditores Financieros, Contadores Generales y Contadores
-
D.S. Nº 24771 Creación de la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF)
-
D.S. Nº 0071 Crea las Autoridades de Fiscalización y Control Social de 9 de abril de 2009.
-
D.S. Nº 214 de aprobación de la PNTLCC de 22 de julio de 2009.
-
D.S. Nº 29894 de Organización del Órgano Ejecutivo de 7 de febrero de 2009.
-
D.S. Nº 23215 Reglamento para el ejercicio de las Atribuciones de la Contraloría General
de la República.
-
D.S. Nº 23318‐A Reglamento de la Responsabilidad por la Función Pública.
-
Decreto Ley Nº 14379 Código de Comercio.
-
Anteproyecto de Ley de Control Social
-
Reglamento IUE
-
Resoluciones de la Superintendencia de Empresas y Normas de Contabilidad
-
Estatuto Orgánico del Colegio de Auditores y Contadores
-
Códigos de Ética Profesional del Colegio de Contadores y Auditores
-
Códigos de Ética Profesional Contador Público afiliado a la CAUB
-
Tratados Bilaterales y Multilaterales de Extradición
-
Informe Final del MESICIC, OEA, Primera, Segunda y Tercera Ronda, 2004, 2007 y 2009.
-
Informe de Avances de Bolivia a la OEA, Segunda Ronda 2008.
-
Informe Final de Bolivia, OEA, Tercera Ronda del MESICIC, 2009.
-
Informe de Preliminar, OEA, Tercera Ronda del MESICIC, 2009.
-
Informe de Gestión 2008 del Viceministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
33
-
Memoria Institucional 2009, del MTILCC.
-
Proyecto de Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
-
Proyecto de Ley de Recuperación de Bienes Ilícitamente Obtenidos.
-
Anteproyecto de Ley de Participación y Control Social.
-
Plan Integral Anticorrupción (PIA).
-
Convención interamericana contra la Corrupción, Convención de las Naciones Unidas
contra la Corrupción, Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional.
-
Proyecto SIIARBE.
-
Reglamento Unidades de Transparencia.
-
Reglamento de Denuncias del MTILCC.
-
Anteproyecto de Ley de Gestión Pública.
-
Otros documentos relativos a los proyectos y planes del Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha contra la Corrupción.
La Metodología seguida para formular el Plan de Acción fue la siguiente:
•
En la etapa inicial se procedió a la recopilación, identificación, clasificación y
sistematización de las Recomendaciones del Comité de Expertos del MESICIC,
contenidos en los Informes finales de los años 2004, 2007 y 2009.
•
Luego en una segunda fase, se realizó una revisión y análisis de los documentos,
informes y normas oficiales proporcionados por el Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la Corrupción, con el objetivo de evaluar y verificar los
avances y logros alcanzados por Bolivia respecto al cumplimiento de las
recomendaciones.
•
El otro objetivo central de esta etapa fue establecer el contexto de políticas en el
que las acciones estratégicas que se formulen en el Plan de Acción deben
orientarse. Aquí se deben señalar dos hechos concretos: el cambio constitucional
sucedido en Bolivia en febrero de 2009 y las acciones que desde el 2006 Bolivia
desarrolló. Como dato se debe apuntar que algunas de las recomendaciones del
MESICIC han perdido actualidad debido a los cambios legales o institucionales
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
34
producidos desde la época (2004 y 2007) en que se emitieron las recomendaciones
(por ejemplo, el D.S. No. 27328 de 2004, de contrataciones públicas, fue
reemplazado por el D.S. No. 21190 de 2009; las Redes Ciudadanas fueron sustituidas
por otra política del MTILCC).
•
En una tercera etapa del trabajo se procedió a elaborar la matriz del Plan incluyendo
los elementos exigidos por la OEA y formulando de modo preliminar las acciones del
Plan. Seguidamente una vez validados los mismos por la OEA durante el primer mes,
se procedió a identificar y desarrollar con respecto a cada una de las
recomendaciones, las acciones estratégicas que permitan dar cumplimiento a la
misma. Esta labor fue puntual con cada una de las recomendaciones; y en algún
caso requirió la corroboración y/o ajuste correspondiente, luego de la revisión de
los documentos oficiales que reflejaban algún avance o el cambio de orientación –
de políticas ‐ debido a los cambios constitucionales que el país había adoptado el
2009.
•
Posteriormente, se efectúo el análisis e identificación de los otros elementos de la
matriz del Plan: indicadores de logro, responsables, plazo y el costo de cada acción
estratégica.
•
En la estimación de costos de cada acción estratégica se consideraron los siguientes
elementos. Las acciones estratégicas se clasificaron en tres modalidades: i) reforma
y/o elaboración de leyes y normas, ii) ejecución de programas, planes y proyectos
específicos (capacitación, fortalecimiento institucional, implementación de sistemas
u oficinas, etc.), y iii) realización de estudios o investigaciones. En cada caso, los
rubros de gastos tomados en cuenta fueron: recursos humanos, infraestructura,
equipos, capacitación y bienes y servicios. Según el tipo de acción estratégica los
componentes de gasto son específicos. Por ejemplo, en el caso de elaboración de
leyes, el ítem específico es la contratación de consultores por producto. En el caso
de implementación de sistemas de protección de testigos o de información para
declaraciones juradas, el rubro específico es el diseño, compra (hardware y
software) e implementación de sistemas informáticos, además de actividades de
capacitación. Los montos determinados son estimados, por ello será preciso ajustar
y/o modificar los mismos, en función de los presupuestos de las entidades
responsables de las acciones estratégicas y otras variables (asistencia técnica no
reembolsable).
•
Los indicadores de logro se establecieron para medir, monitorear y evaluar el
avance y cumplimento de cada acción estratégica. Los otros elementos permiten
que las acciones estratégicas sean plenamente individualizadas y con ello sean
fácilmente ejecutadas.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
35
•
VII.
La matriz adoptada fue definida revisando los distintos trabajos previos sobre planes
de acción realizados en otros países bajo la iniciativa y apoyo de la OEA y el proyecto
de planes de acción.
PLAN DE ACCIÓN
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
36
ANTEPROYECTO DE PLAN DE ACCION
DE IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL MESICIC
PRIMERA RONDA
MATERIA
1.- NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO
SU CUMPLIMIENTO (ARTÍCULO III, PÁRRAFOS 1 Y 2 DE LA
CONVENCIÓN)
TEMA: 1.1. Normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses y mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento
RECOMENDACIÓN: Fortalecer la implementación de leyes y sistemas reglamentarios con respecto a los conflictos de intereses.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a)
Complementar
las
normas
existentes,
regulando,
cuando
corresponda, ciertas eventualidades
que podrían configurar conflictos de
intereses y que por su importancia
sería conveniente tratar de manera
más detallada y específica.
Elaborar y aprobar una Ley de Conflicto de
Intereses y Nepotismo en la Función
Pública.
- Ley de Conflicto de Intereses y
Nepotismo en la Función Pública
redactada y remitida a la Asamblea
Legislativa Plurinacional de Bolivia
para su aprobación respectiva.
Ministerio de
Transparencia
Institucional y
Lucha contra la
Corrupción
(MTILCC)
Ministerio de
Trabajo
4 meses
20.000.- $us.-
MTILCC,
Ministerio de
Trabajo
4 meses
8.000.- $us.-
Esta norma debe contener normas sobre
restricciones por conflicto de intereses,
según sea el ámbito y tipo de función
pública; régimen sancionador, penalización
del nepotismo, etc. Asimismo, debe
desarrollar y regular en detalle las reglas
adoptadas en la NCPE, en los arts. 150,
176, 177, 236, 238, 239 y otros).
Coadyuvar
en
la
elaboración,
implementación y aplicación de Directrices
de Ética en los Ministerios que incorporen
valores éticos en la función pública
previstos en la Nueva Constitución Política
del Estado (NCPE) (Art. 8 y otros).
- Directrices de Ética implementados,
aprobados y puestos en vigencia.
* Las Directrices de Ética están siendo
elaboradas en todos los Ministerios
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
1
Públicos bajo la coordinación de la
Dirección General de Servicio Civil del
Ministerio de Trabajo. Se tiene previsto que
todos los Ministerios Públicos tengan sus
Directrices de Ética hasta diciembre de
2010.
En este sentido, el MTILCC debe coadyuvar
en la elaboración y aplicación de las
Directrices de Ética en coordinación con el
Ministerio de Trabajo y las Unidades de
Transparencia de los Ministerios Públicos.
- Ejecutar un Plan de Promoción de la Ética
Pública que contemple dos componentes: i)
implementación de Directrices de Ética y la
normativa de Conflicto de Intereses en las
Entidades Públicas, y ii) Promoción y
difusión de la ética pública y el conflicto de
intereses en la Sociedad Civil. Este Plan
debe ejecutarse en el marco del
funcionamiento de las Unidades de
Transparencia en las entidades públicas
(Ministerios).
* El año 2009 Bolivia adoptó una nueva
Constitución (NCPE), en consecuencia el
año 2010 se está ejecutando un proceso de
reforma total o readecuación legal e
institucional, con el objetivo de enmarcar
las mismas a la NCPE.
MTILCC
3 meses
4.500.- $us.-
MTILCC
6 meses
120.000.- $us.-
- Plan de Promoción de Ética Pública
ejecutado.
- Cursos, seminarios, talleres y
eventos de difusión dirigidos a
servidores públicos sobre ética pública
y conflicto de intereses en la Sociedad
Civil realizados.
- Guías o manuales de implementación
y evaluación de la aplicación de las
Directrices de Ética elaborados.
- Campaña de difusión y
concienciación pública en medios
masivos dirigidos a la Sociedad Civil,
ejecutados.
En este contexto, la implementación de las
Recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC debe observar la línea o
marco que fija la NCPE. Con la CPE Bolivia
apunta más vigorosamente a la prevención
y lucha contra la corrupción, porque se
introdujeron variadas y diversas medidas
anticorrupción
y
de
prevención
(retroactividad de ley penal anticorrupción,
imprescriptibilidad de delitos de corrupción,
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
2
transparencia activa y acceso a la
información pública, control social y
rendición pública de cuentas, ética pública,
etc.).
Complementariamente, se destaca la
promulgación de la Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga
Santa Cruz” que cumple con las
recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC. penalizando con severidad
los delitos de Corrupción de manera ágil y
efectiva e incorporando en la legislación
interna delitos previstos en la CICC como el
Soborno Transnacional, el Enriquecimiento
Ilícito, Obstrucción a la Justicia y otros;
establece asimismo un sistema de
protección de testigos y denunciantes;
define nuevos procedimientos judiciales
efectivos
para
investigar,
sancionar,
incautar y decomisar bienes de corrupción;
asimismo, crea la Consejo Nacional de
lucha contra la Corrupción que define
políticas anticorrupción nacionales; e
incorpora la participación de la sociedad
civil en el combate a la corrupción.
Las
acciones
estratégicas
que
se
recomiendan por esta Consultoría tienen
por
base
este
nuevo
escenario
constitucional y legislativo, obviamente, los
avances (o vacíos) identificados por el
Comité de Expertos del MESICIC,
plasmados en los Informes de la Primera,
Segunda y Tercera Ronda.
Otro elemento que se considera son los
avances o progresos realizados hasta la
fecha por Bolivia, en cuanto a la
implementación de las Recomendaciones
de la Primera y Segunda Ronda, publicados
los años 2004 y 2007 respectivamente.
Asimismo, se debe destacar los avances
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
3
realizados por Bolivia en la implementación
de las recomendaciones del Comité de
Expertos del MESICIC de la Tercera Ronda
publicado el año 2009 que fueron
incorporados en el presente trabajo,
especialmente lo referido a la legislación
adoptada por Bolivia con la Ley No. 004
que incorpora delitos previstos en la CICC,
penalizando con rigidez los actos de
corrupción.
b) Guardando el equilibrio con el
derecho constitucional de la libertad
del trabajo de los individuos, analizar
el mejoramiento y fortalecimiento de
las
adecuadas
y
pertinentes
restricciones para quienes dejan de
desempeñar un cargo público y de las
medidas para hacerlas efectivas.
Implementar una Central de Riesgos con
antecedentes laborales de los servidores
públicos. La información permitirá conocer
los antecedentes contrarios al buen y
correcto desempeño de funciones públicas,
a tiempo de reclutar o incorporar servidores
públicos.
- Central de Riesgos implementada.
MTILCC y
Ministerio de
Trabajo
6 meses
36.000.- $us.-
- Elaborar y aprobar una Ley de Conflicto
de Intereses y Nepotismo. Esta Ley
contendrá restricciones, además de lo
principal, restricciones para quienes dejan
de desempeñar un cargo público y de las
medidas para hacerlas efectivas.
- Ley de Conflicto de Intereses y
Nepotismo, redactada y remitida a
Asamblea Legislativa Plurinacional.
MTILCC
Ministerio de
Trabajo
4 meses
20.000.- $us.-
c) Fijar, por medio de la autoridad
competente, un plazo para que las
entidades públicas, en cumplimiento a
la Ley, adopten sus Códigos de Ética
e
implanten
mecanismos
que
aseguren la evaluación práctica de
las disposiciones que se prevean en
dichos Códigos, entre ellas, las
relacionadas con la prevención de
conflictos de intereses, de manera
que sus resultados contribuyan a su
desarrollo, fortalecimiento y efectiva
aplicación.
Implementar a través de las Unidades de
Transparencia
de
los
Ministerios
mecanismos que permitan la adopción y
evaluación periódica de las Directrices de
Ética bajo la coordinación del MTILCC y
del Ministerio de Trabajo.
- Directrices de Ética adoptados y
evaluaciones de su aplicación
realizados.
MTILCC y
Unidades de
Transparencia
Ministerio de
Trabajo
4 meses
8.000.- $us.-
d) Adoptar, a través del acto legal o
administrativo
que
corresponda,
parámetros o requisitos mínimos de
contenido de los Códigos de Ética,
que permitan lograr un adecuado
desarrollo de los aspectos esenciales
Asistir a las Unidades de Transparencia de
los Ministerios Públicos, en coordinación
con el Ministerio de Trabajo, en la
elaboración y adopción de Directrices de
Ética que contenga los elementos básicos
fundamentales de forma que se pueda
- Asistencia a los Ministerios en la
elaboración y adopción de Directrices
de Ética que contengan los elementos
básicos fundamentales realizados.
MTILCC
Unidades de
Transparencia
Ministerios
Públicos
4 meses
8.000.- $us.-
* Los Ministerios Públicos tienen previsto
tener sus Directrices de Ética hasta el mes
de diciembre de 2010.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
4
para el cumplimiento de sus objetivos,
entre los cuales, los relacionados con
la prevención de conflictos de
intereses.
equilibrar las normas adoptadas en todas
las entidades públicas para su posterior
evaluación y seguimiento.
- Las Directrices de Ética a ser adoptados
por los Ministerios Públicos deben contener,
entre
otros
elementos
básicos
fundamentales, la “Prevención de Conflictos
de Intereses”; los valores de la cultura
organizacional;
los
mecanismos
de
autorregulación; control y sanción; los
compromisos frente a la sociedad y los
diferentes grupos con que se relaciona; la
identificación de las expectativas de los
actores sociales internos y externos a la
institución.
e) Adoptar, a través del acto legal o
administrativo
que
corresponda,
lineamientos o guías, que orienten a
las entidades públicas en el
cumplimiento de la obligación de
implantar mecanismos que aseguren
la evaluación práctica de las
disposiciones de los Códigos de
Ética, entre ellas, las relacionadas
con la prevención de conflictos de
intereses, de manera que sus
resultados
contribuyan
a
su
desarrollo, fortalecimiento y efectiva
aplicación.
Implementar un Mecanismo de Seguimiento
y Evaluación de las Directrices de Ética en
las Unidades de Transparencia de los
Ministerios Públicos en coordinación con el
MTILCC a través de la generación de
Reportes Institucionales de Cumplimiento.
- Mecanismo de Seguimiento y
Evaluación implementado en las
Unidades de Transparencia de los
Ministerios Públicos.
MTILCC y
Unidades de
Transparencia
Ministerio de
Trabajo
6 meses
12.000.- $us.-
- El Mecanismo de Seguimiento y
Evaluación debe vigilar el cumplimiento y la
efectiva aplicación de las Directrices de
Ética en cada uno de sus componentes
como la “Prevención de Conflictos de
Intereses”, entre otros, que permita medir
los resultados de los criterios éticos o
valores que orientan las acciones de la
institución.
- Establecer la obligatoriedad de efectuar
la evaluación periódica de las Directrices de
Ética a través de mecanismos definidos
que permitan medir el grado de
cumplimiento de las normas adoptadas.
Estos mecanismos pueden contener una
serie de parámetros como ser las
denuncias de ética presentadas por
funcionarios públicos, el número de
procesos
administrativos,
las
faltas
cometidas en el desempleo de funciones,
las sanciones, memorándums y llamadas
de atención emitidas por la entidad pública
a sus funcionarios.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
5
TEMA: 1.2. Normas de conducta y mecanismos para asegurar la preservación y el uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios públicos
RECOMENDACIÓN: Fortalecer la implementación de leyes y sistemas reglamentarios con respeto al control de los recursos de la administración pública.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a)
Fijar, por medio de la autoridad
competente, un plazo para que las
entidades públicas, en cumplimiento a la
Ley, adopten sus Códigos de Ética e
implanten mecanismos que aseguren la
evaluación práctica de las disposiciones
que se prevean en dichos Códigos, entre
ellas, las relacionadas con la preservación
de los recursos públicos, de manera que
sus resultados contribuyan a su desarrollo,
fortalecimiento y efectiva aplicación.
- Elaborar una propuesta normativa
con
disposiciones
y
medidas
específicas sobre la implementación de
mecanismos de evaluación periódica
de las normas contenidas en las
Directrices de Ética que incorpore el
uso y “Preservación de Recursos
Públicos” a ser adoptado por
las
Unidades de Transparencia de los
Ministerios Públicos.
- Propuesta normativa sobre
mecanismos de evaluación
de las Directrices de Ética
implementados
por
las
Unidades de Transparencia
de los Ministerios Públicos.
MTILCC
Unidades de
Transparencia
3 meses
3.000.- $us.-
- Implementar un Programa de
Evaluación Periódica de las Directrices
de Ética a través de mecanismos
definidos que permitan medir el grado
de cumplimiento de las normas
adoptadas y de la preservación y uso
de
recursos
públicos.
Estos
mecanismos deben contener una serie
de parámetros de medición como ser
las denuncias de ética presentadas por
funcionarios públicos, el número de
procesos administrativos, las faltas
cometidas en el desempleo de
funciones,
las
sanciones,
memorándums y llamadas de atención
emitidas por la entidad pública a sus
funcionarios.
Programa
Ejecutado.
Evaluaciones realizadas.
MTILCC
3 meses
Presupuesto Regular
MTILCC
- Instructivo emitido por el
Ministerio de Trabajo y el
MTILCC, por el cual se
establecen mecanismos de
control y evaluación sobre el
cumplimiento de las normas
contenidas en las Directrices
de Ética de los Ministerios
Públicos.
- Las medidas identificadas deben
ser incorporadas a la Ley del Estatuto
19
de Funcionario Público.
19
Bolivia está trabajando en la Ley del Servidor y Servidora Pública que sustituirá a la Ley Nº. 2027 (Actual Ley del Estatuto del Funcionario Público), Por otro lado, mencionar que el vigente
D.S. No. 29894 de Organización del Órgano Ejecutivo, contiene normas sobre la preservación de bienes y recursos públicos.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
6
b) Adoptar, a través del acto legal o
administrativo
que
corresponda,
parámetros o requisitos mínimos de
contenido de los Códigos de Ética, que
permitan lograr un adecuado desarrollo de
los
aspectos
esenciales
para
el
cumplimiento de sus objetivos, entre los
cuales,
los
relacionados
con
la
preservación de los recursos públicos.
Asistir
a
las
Unidades
de
Transparencia de los Ministerios
Públicos, en coordinación con el
Ministerio de Trabajo, en la elaboración
y adopción de Directrices de Ética que
contenga los elementos básicos
fundamentales entre los cuales se
considere también la “Preservación de
los Recursos Públicos”.
- Asistencia a los Ministerios
Públicos en la elaboración y
adopción de Directrices de
Ética que contengan los
elementos básicos
fundamentales realizados.
MTILCC
Unidades de
Transparencia
Ministerios
Públicos
4 meses
8.000.- $us.-
- Mecanismo de Seguimiento
y Evaluación implementado
en las Unidades de
Transparencia de los
Ministerios Públicos.
MTILCC y
Unidades de
Transparencia
Ministerio de
Trabajo
6 meses
12.000.- $us.-
- Propuesta normativa sobre
mecanismos de evaluación
de las Directrices de Ética
implementados
por
las
Unidades de Transparencia
de los Ministerios Públicos.
MTILCC,
Unidades de
Transparencia
3 meses
3.000.- $us.-
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso d) del
Tema 1.1.
c) Adoptar, a través del acto legal o
administrativo
que
corresponda,
lineamientos o guías, que orienten a las
entidades públicas en el cumplimiento de
la obligación de implantar mecanismos
que aseguren la evaluación práctica de las
disposiciones de los Códigos de Ética,
entre ellas, las relacionadas con la
preservación de los recursos públicos, de
manera que sus resultados contribuyan a
su desarrollo, fortalecimiento y efectiva
aplicación.
Implementar
un
Mecanismo
de
Seguimiento y Evaluación de las
Directrices de Ética en las Unidades de
Transparencia de los Ministerios
Públicos en coordinación con el
MTILCC a través de la generación de
Reportes
Institucionales
de
Cumplimiento.
- El Mecanismo de Seguimiento y
Evaluación debe vigilar el cumplimiento
y la efectiva aplicación de las
Directrices de Ética en cada uno de
sus componentes que considere
también a “Preservación de los
Recursos Públicos”.
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso e) del
Tema 1.1.
d)
Realizar una evaluación de la
utilización y efectividad de las normas de
conducta para asegurar la preservación y
el uso adecuado de los recursos públicos
y
de
los
mecanismos
para
su
cumplimiento existentes en Bolivia, como
instrumentos para prevenir la corrupción y,
como resultado de dicha evaluación,
- Elaborar una propuesta normativa
con
disposiciones
y
medidas
específicas sobre la implementación de
mecanismos de evaluación periódica
de las normas contenidas en las
Directrices de Ética que incorpore
también el “Uso Adecuado de los
Recursos Públicos” a ser adoptado por
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
7
considerar la adopción de medidas para
promover, facilitar y consolidar o asegurar
la efectividad de los mismos con dicho fin.
las Unidades de Transparencia de los
Ministerios Públicos.
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso a) del
Tema 1.2.
TEMA: 1.3.- Normas de conducta y mecanismos en relación con las medidas y sistemas para exigir a los funcionarios públicos informar a las autoridades competentes
sobre los actos de corrupción en la función pública de los que tengan conocimiento
RECOMENDACIÓN: Fortalecer los mecanismos con los que cuenta el Estado Plurinacional de Bolivia para exigir a los funcionarios públicos denunciar a las autoridades competentes
sobre los actos de corrupción en la función pública de los que tengan conocimiento.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Contemplar dentro de los deberes
establecidos en la Ley No. 2027 de 1999 –
Estatuto del Funcionario Público, o en los
Códigos de Ética que adopten las
entidades públicas en cumplimiento de lo
previsto en el artículo 13 de dicha Ley, la
obligación
de
denunciar
cualquier
infracción de las disposiciones previstas
en la misma y en tales Códigos.
- Elaborar propuesta de norma
especifica sobre el “Deber de
Denunciar”, el cual luego debe ser
incorporado a la Ley del Estatuto del
Funcionario Público y a las Directrices
de Ética de los Ministerios Públicos, en
el marco de la NCPE.
- Propuesta elaborada e
incorporada a la Ley del
Estatuto del Funcionario
Público y a las Directrices de
Ética.
MTILCC
4 meses
4.000.- $us.-
b)
Facilitar el cumplimento de la
obligación de denunciar los actos de
corrupción, a través de los medios que
estime
adecuados;
y
adoptar
e
implementar medidas de protección para
los denunciantes, de tal manera que los
mismos encuentren garantías frente a las
amenazas o retaliaciones de las que
puedan ser objeto como consecuencia del
cumplimiento de esta obligación.
- Elaborar y aprobar la Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes.
- Propuesta de Ley elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa Plurinacional.
MTILCC,
Ministerio
Público, Policía
Nacional y
Asamblea
Legislativa
Plurinacional.
6 meses
10.000.- $us.-
- Ejecutar Plan de Implementación del
Sistema de Protección de Testigos y
- Sistema implementado.
MTILCC,
Ministerio
24 meses
200.000.- $us.-
Esta propuesta debe contener un
régimen completo de normas sobre la
obligación de denunciar cualquier
infracción de las disposiciones que
rigen la función pública.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
8
Denunciantes.
Público,
Ministerio de
Gobierno,
Policía Nacional
* Con apoyo del Banco Mundial y la
ONUDC, el Ministerio de Trasparencia
Institucional y Lucha Contra la
Corrupción está iniciando la realización
de un estudio sobre la implementación
del “Proyecto Sistema de Protección de
Testigos y Denunciantes” en Bolivia
que contempla la revisión de sistemas
vigentes en países con características
similares,
las
capacidades
institucionales en el país, y la
normativa
necesaria entre otros
temas.
c) Capacitar a los servidores públicos en
relación con la existencia y el propósito de
la responsabilidad de denunciar ante las
autoridades competentes los actos de
corrupción en la función pública de los que
tengan conocimiento.
- Ejecutar un Plan de Capacitación en
el Deber de Denunciar Actos de
Corrupción.
- Curso, seminarios y talleres
realizados a nivel nacional en
las Entidades del Gobierno
Central, entidades
descentralizadas, autónomos,
indígena campesino
originario, departamentales,
regionales y municipales.
MTILCC
1 año
100.000.- $us.-
d) Implementar un sistema de protección
del servidor público, incluida su identidad,
cuando de buena fe denuncie hechos de
corrupción.
- Ejecutar Plan de Implementación del
Sistema de Protección de Testigos y
Denunciantes que incluya a los
Servidores Públicos que denuncien
actos de corrupción.
- Sistema implementado.
MTILCC,
Ministerio
Público,
Ministerio de
Gobierno,
Policía Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso b) del
Tema 1.3.
- El Sistema de Protección de
Denunciantes y Testigos estará a
cargo del Ministerio de Gobierno, la
Policía Boliviana y el Ministerio Público
de acuerdo a reglamento (Artículo 17
de la Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz” ).
-
El MTILCC será quién guarde en
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
9
reserva la identidad de las personas
particulares y servidores públicos en su
calidad de institución encargada de la
recepción de denuncias por corrupción.
El sistema se basará en la protección
de la identidad del denunciante
servidor público conforme a las normas
del Artículo 17 de la Ley No. 004.
e) Implementar procedimientos adecuados
que fomenten esta clase de denuncias.
- Desarrollar un Manual o Régimen de
Procedimientos para Denunciar Actos
de Corrupción.
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso a) del
Tema 1.3.
f)
Considerar la posibilidad de que,
previos los trámites correspondientes, el
Proyecto de Ley de Protección a Personas
que denuncian Corrupción en el Ejercicio
de la Función Pública, al que se alude en
la sección 1.3.2 del capítulo II del presente
informe, sea aprobado como ley por parte
de la autoridad competente.
Elaboración de una Propuesta de
Norma específica sobre Protección de
Testigos y Denunciantes que incluirá la
protección de denunciantes servidores
públicos.
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso b) del
Tema 1.3.
- Manuales elaborados y
difundidos en las entidades
públicas del Gobierno
Central, entidades
descentralizadas, autónomos,
indígena campesino
originario, departamentales,
regionales y municipales.
MTILCC
2 mes
4.000.- $us.-
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada y
remitida a la Asamblea
Legislativa Plurinacional.
MTILCC,
Ministerio
Público, Policía
Nacional y
Asamblea
Legislativa
Plurinacional.
6 meses
10.000.- $us.-
- El Proyecto de Ley de Protección de
Personas que denuncian Corrupción
en el ejercicio de la Función Pública al
que se hace mención fue descartado,
por ello, es necesario iniciar la
elaboración de una nueva norma
legislativa. Esta recomendación fue
realizada en el Informe de la Primera
Ronda, efectuado el año 2004. A la
fecha este Proyecto de Ley fue
archivado por el Congreso Nacional.
MATERIA
2.- SISTEMAS DE PARA LA DECLARACIÓN DE INGRESOS, ACTIVOS Y
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
10
PASIVOS (ARTÍCULO III, PÁRRAFO 4 DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: 1.- Medidas adoptadas para crear, mantener y fortalecer sistemas para la declaración de ingresos, activos, pasivos de servidores públicos
RECOMENDACIÓN: Fortalecer los sistemas para la declaración de ingresos, activos y pasivos
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Fortalecer las previsiones relativas a la
verificación del contenido de las
declaraciones Juradas de Bienes y
Rentas por parte de la Contraloría
General del Estado, establecidas en el
Decreto Supremo Nº 27349 de 2004, de
tal manera que se pueda contar con
sistemas que permitan impulsar y efectuar
oportunamente dicha verificación (ver
sección 2.2. del capítulo II de este
Informe)
Establecer e implementar un Sistema
de Control o Verificación
de las
Declaraciones Patrimoniales, en el
marco
de
las
experiencias
desarrolladas en el PIA, STAR,
20
SIIARBE.
- Sistema de control o
verificación implementado.
MTILCC y
Contraloría
General del
Estado (CGE)
1 año
300.000.- $us.-
- Informes y/o reportes
generados por el Sistema.
- Este sistema debe tener la capacidad
de, vía intercambio o cruce de datos
con entidades como Aduana Nacional,
Registros
Públicos,
Unidad
de
Investigaciones Financieras, Ministerio
Público y Policía Nacional, detectar o
identificar conflicto de intereses y
actividades de enriquecimiento ilícito
de servidores públicos determinados
como las Personas Políticamente
Expuestas (PEPs).
*Con el apoyo del Banco Mundial y la
ONUDC se está por iniciar un
“Proyecto Piloto de Verificación de las
Declaración Jurada de Bienes”, con la
finalidad de establecer las bases para
la ejecución del Sistema integrado de
Información
Anticorrupción
y
Recuperación de Bienes del Estado,
SIIARBE, creado por la Ley 004.
20
El STAR es un proyecto del Banco Mundial y Naciones Unidas sobre recuperación de activos; bajo esta iniciativa en Bolivia se creo el Grupo de Trabajo Interinstitucional GIRA, que trabaja
en casos de corrupción buscando la recuperación de activos. El SIIARBE, Sistema de Información e Inteligencia Anticorrupción y de Recuperación de Bienes, es un proyecto del MTILCC que
tiene el objetivo de implementar un sistema de intercambio de información para el monitoreo, seguimiento e investigación de casos de corrupción y la recuperación de activos de estos
delitos.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
11
b. Analizar la conveniencia de que la
Contraloría General del Estado, como el
organismo encargado de la verificación
del contenido de las Declaraciones
Juradas de Bienes y Rentas, las revise
periódicamente, aunque no sea la
totalidad de éstas. Por ejemplo, podría
actuar de oficio seleccionando un número
aleatorio de declaraciones a revisar cada
año, a fin de ejercer efectivamente el
control que le corresponde de acuerdo a
su competencia.
c. Tipificar el delito de enriquecimiento
ilícito, dada su estrecha vinculación con
este tema.
Establecer e implementar un Sistema
de Control o Verificación
de las
Declaraciones Patrimoniales, en el
marco
de
las
experiencias
desarrolladas en el PIA, STAR,
SIIARBE.
- Sistema de control o
verificación implementado.
- Informes y/o reportes
generados por el Sistema.
MTILCC,
Ministerio
Público, Policía
Nacional
1 año
300.000.- $us.-
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso a) del
Tema 1.
Bolivia dio cumplimiento a las
recomendaciones
de
la
CICC
tipificando del Enriquecimiento Ilícito
como Delito de acuerdo al artículo 27
21
(Enriquecimiento Ilícito) , artículo 28
(Enriquecimiento Ilícito de particulares
22
con afectación al Estado) y artículo
29 (Favorecimiento al Enriquecimiento
23
Ilícito) del Capítulo III (Delitos de
Corrupción) de la Ley de Lucha contra
la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz“.
- Enriquecimiento Ilícito
tipificado como delito.
21
Artículo 27 (Enriquecimiento Ilícito) La servidora pública o servidor público, que hubiere incrementado desproporcionadamente su patrimonio respecto a sus ingresos legítimos y que no
pueda ser justificado, será sancionado con privación de libertad de cinco a diez años, inhabilitación para el ejercicio de la función pública y/o cargos electos, multa de doscientos hasta
quinientos días y el decomiso de los bienes obtenidos ilegalmente.
22
Artículo 28 (Enriquecimiento Ilícito de particulares con afectación al Estado) La persona natural que mediante actividad privada hubiera incrementado desproporcionadamente su
patrimonio respecto de sus ingresos legítimos afectando el patrimonio del Estado, no logrando desvirtuar tal situación será sancionada con la privación de libertad de tres a ocho años, multa
de cien a trescientos días y el decomiso de los bienes obtenidos ilegalmente.
Incurrirán en el mismo delito y la misma pena, los representantes o ex representantes legales de las personas jurídicas que mediante actividad privada hubieren incrementado el patrimonio de
la persona jurídica, afectando al patrimonio del Estado y que no pueda demostrar que provienen de una actividad lícita; adicionalmente, la persona jurídica restituirá al Estado los bienes que
le hubieren sido afectados además de los obtenidos como producto del delito y será sancionado con una multa del 25% de su patrimonio.
23
Artículo 29 (Favorecimiento al Enriquecimiento Ilícito) El que con la finalidad de ocultar, disimular o legitimar el incremento patrimonial previsto en los artículos precedentes, facilitare su
nombre o participare en actividades económicas, financieras y comerciales, será sancionado con privación de libertad de tres a ocho años, inhabilitación para el ejercicio de la función pública
y/o cargos electos y multa de cincuenta a quinientos días.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
12
d. Adoptar las medidas pertinentes para
asegurar que los servidores públicos que
de acuerdo con lo dispuesto en la Norma
de
Control
Externo
denominada
“Procedimiento
de
Notificación
e
Incorporaciones y Retiros de Servidores
Públicos para el control de las
DJBR”(CE/17), están obligados a hacerlo,
suministren la información requerida por
el mecanismo de control previsto en dicha
norma, en los plazos establecidos en la
misma.
Velar porque la obligación de
suministrar información para el control
de
declaraciones
juradas,
sea
incorporada en la Ley de Servidor y
Servidora Pública.
- Obligación incorporada en
la Ley de de Servidor y
Servidora Pública.
MTILCC
2 meses
2.000.- $us.-
e. Optimizar los sistemas de análisis del
contenido de las Declaraciones Juradas
de Bienes y Rentas, y adopten las
medidas que correspondan, de tal manera
que dichas declaraciones sirvan como
una herramienta útil para la detección y
prevención de conflictos de intereses, así
como la detección de posibles casos de
enriquecimiento ilícito, una vez que
tipifique el delito.
Establecer e implementar un Sistema
de Control o Verificación
de las
Declaraciones Patrimoniales, en el
marco
de
las
experiencias
desarrolladas en el PIA, STAR,
24
SIIARBE.
- Sistema implementado.
MTILCC,
Ministerio
Público, Policía
Nacional
1 año
300.000.- $us.-
- Informes y/o reportes
generados por el Sistema
- Esta acción se complementa a las
Acciones Estratégicas que serán
implementadas en el inciso a) del
Tema 1.
f. Ampliar el número de funcionarios cuya
declaración deba ser publicada, tendiendo
en cuenta su categoría y/o naturaleza de
sus funciones.
- Desarrollar talleres de análisis y
discusión de adopción o aplicación de
esta recomendación.
- Decisión o posición
adoptada.
MTILCC
Contraloría
General del
Estado
1mes
1.000.- $us.-
g. Analizar la posibilidad de que las
declaraciones patrimoniales no solo
abarquen el servidor público sino también
a su cónyuge, parientes cercanos y
terceros relacionados con él.
- Desarrollar talleres de análisis y
discusión de adopción o aplicación de
esta recomendación.
- Decisión o posición
adoptada.
MTILCC
Contraloría
General del
Estado
1 mes
1.000.- $us.-
MATERIA
24
El STAR es un proyecto del Banco Mundial y Naciones Unidas sobre recuperación de activos; bajo esta iniciativa en Bolivia se creo el Grupo de Trabajo Interinstitucional GIRA, que trabaja
en casos de corrupción buscando la recuperación de activos. El SIIARBE, Sistema de Información e Inteligencia Anticorrupción y de Recuperación de Bienes, es un proyecto del MTILCC que
tiene el objetivo de implementar un sistema de intercambio de información para el monitoreo, seguimiento e investigación de casos de corrupción y la recuperación de activos de estos
delitos.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
13
3.-ORGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACIÓN CON LAS
DISPOSICIONES SELECCIONADAS (ARTÍCULO III, PÁRRAFOS 1, 2, 4
Y 11 DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: 1.- Adopción de medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer órganos de control superior que desarrollen funciones en relación con el efectivo cumplimiento
de las disposiciones seleccionadas para ser analizadas en el marco de la primera ronda (Artículos III, párrafos 1,2,4 y 11 de la Convención), de acuerdo al aparte 3 del
capítulo II.
RECOMENDACIÓN: Fortalecer los órganos de control superior en lo concerniente a las funciones que desarrollan en relación con el control del efectivo cumplimiento de las
disposiciones previstas en los numerales 1,2,4 y 11 de la Convención, con el objeto de asegurar la eficiencia en dicho control, dotándolos con los recursos necesarios para el cabal
desarrollo de sus funciones; procurando que cuenten para ello con un mayor apoyo político y social; y estableciendo mecanismos que permitan la coordinación institucional de sus
acciones y una continua evaluación y seguimiento de las mismas.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Considerar el fortalecimiento de los
órganos de control superior, en los
concerniente a las funciones que
desarrollan en relación con el control del
efectivo
cumplimiento
de
las
disposiciones previstas en los numerales
1, 2, 4 y 11 de la Convención, con el
objeto de asegurar la eficacia en dicho
control, dotándolos con los recursos
necesarios para el cabal desarrollo de sus
funciones; procurando que cuenten para
ello con un mayor apoyo político y social:
y estableciendo mecanismo que permitan
la coordinación institucional de sus
- Ejecutar un Programa de
Fortalecimiento del Consejo Nacional
de Lucha contra la Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito y Legitimación
25
de Ganancias Ilícitas y de las
Entidades Anticorrupción y de
26
Prevención.
- Programa de
Fortalecimiento del Consejo
Nacional de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito y Legitimación de
Ganancias Ilícitas y las
Entidades Anticorrupción y
de Prevención,
implementado.
MTILCC,
Contraloría
General
del
Estado,
Procuraduría, Ministerio
Público, Policía, UIF,
Ministerio de Trabajo,
Escuela
de
Gestión
Pública Plurinacional y el
Consejo Nacional de
Lucha
contra
la
Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación
de
Ganancias Ilícitas.
2 años
600.000.- $us.-
El Programa trabajará en
cuatro áreas: apoyo
financiero y asistencia
técnica, capacitación
25
El Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de Ganancias Ilícitas estará integrado por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha
Contra la Corrupción; el Ministerio de Gobierno; el Ministerio Público; la Contraloría General del Estado; la Unidad de Investigaciones Financieras; la Procuraduría General del Estado y
Representantes de la Sociedad Civil Organizada, de acuerdo a lo establecido en los artículos 241 y 242 de la Constitución Política del Estado. Las atribuciones del Consejo Nacional es
proponer, supervisar y fiscalizar las políticas públicas orientadas a prevenir y sancionar actos de corrupción, para proteger y recuperar el patrimonio del Estado (Artículos 6 y 7 Ley No. 004).
26
Bolivia ha dado pasos para cumplir esta Recomendación del Comité de Expertos. La NCPE creó la Procuraduría General del Estado y ratificó la existencia de la Contraloría y el Ministerio
Público. Por otro lado, Bolivia estableció un Ministerio de lucha contra la Corrupción, el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción, con dos Viceministerios:
Viceministerio de Prevención, Promoción de Ética y Transparencia y Viceminsiterio de Lucha Contra la Corrupción. Asimismo. Respecto a la participación de la sociedad civil, la NCPE
establece el control social en todos los niveles y sectores del Estado. Una Ley regulará este tema. En el tema de declaraciones juradas el Ministerio de Transparencia trabaja en la iniciativa
STAR del Banco Mundial y Naciones Unidas, que le permitirán reformar el Sistema de Declaraciones. Por último, la NCPE contiene varias medidas de prevención y lucha contra la corrupción:
transparencia y acceso a la información, control social y rendición de cuentas, imprescriptibilidad de delitos de corrupción, etc. El 2009 se crearon las Unidades de Transparencia en cada
ministerio del Órgano Ejecutivo con la función de promover y velar por la transparencia y control social en la gestión pública institucional.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
14
acciones y una continua evaluación y
seguimiento de las mismas.
institucional y difusión
institucional.
MATERIA
4.- MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIÓN DE LA
SOCIEDAD
CIVIL
Y
DE
LAS
ORGANIZACIONES
NO
GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS DESTINADOS A
PREVENIR LA CORRUPCIÓN (ART. III, PÁRRAFO 11 de la Convención)
TEMA: 4.1. Mecanismos de participación en general (Sin recomendación alguna)
TEMA: 4.2. Mecanismos para el acceso a la información
RECOMENDACIÓN: Fortalecer los mecanismos para garantizar el acceso a la información pública
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a. Desarrollar y reglamentar procesos
para la recepción de solicitudes, para
responder a éstas oportunamente, y para
la apelación en casos que dichas
solicitudes se denieguen,
y que
establezcan sanciones en los casos de
incumplimiento de proveer información.
- Aprobar el Proyecto de Ley de
Transparencia y Acceso a la
27
Información Pública.
- Proyecto de Ley
promulgado.
MTILCC y Asamblea
Legislativa,
6 meses
5.000.- $us.-
*La Propuesta del Proyecto de Ley de
Transparencia y Acceso a la
Información
Pública
ha
sido
reformulado
y
actualmente
se
encuentra en proceso de aprobación
legislativa.
- Se realizaron los ajustes
necesarios al Proyecto de
Ley en los temas de
recepción de solicitudes,
para responder a éstas
oportunamente, y para la
apelación en casos que
dichas solicitudes se
denieguen, y que
establezcan sanciones en
los casos de incumplimiento
de proveer información.
A este respecto se sugiere, considerar la
posibilidad de que, previos los trámites
correspondientes, el Proyecto de Ley de
Acceso a la Información al que se alude
en la sección 4.2.2. del capítulo II del
presente informe, sea aprobado como ley
por parte de la autoridad competente.
El proyecto de ley en los arts. 3, 4,
27
La NCPE ha dado cumplimiento parcial a la Recomendación, al haber incluido en el art. 21, inciso 6), de acceso a la información como derecho fundamental de los bolivianos/as.
Paralelamente, el MTILCC ha enviado al Congreso el Anteproyecto de Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, elaborado antes de la aprobación de la Nueva Constitución
Política del Estado, por lo que, evidentemente precisa ser ajustado.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
15
12, y 13 establecen la obligación de
entregar información pública a los
ciudadanos de manera expedita,
oportuna, comprensible y suficiente.
- Implementar un “Sistema de
Transparencia y Acceso on Line” a la
Información, que centralice y facilite el
acceso
a
los
portales
Web
institucionales y permita la entrega y/o
acceso a información pública a los
ciudadanos, de forma electrónica, en
coordinación con el Ministerio de
Culturas y el Archivo Nacional de
Bolivia (BCB).
- Sistema de Transparencia
y Acceso on Line
implementados.
- Implementar y mantener portales
web
de
información
pública
institucional.
- Página Web en
funcionamiento
- Capacitar a los servidores públicos
sobre la normativa de transparencia e
información pública.
- Cursos, talleres,
seminarios y eventos
similares realizados.
b.
Implementar
programas
de
capacitación y difusión sobre los
mecanismos para el acceso a la
información, con el objeto de facilitar su
comprensión por parte de los funcionarios
públicos y de los ciudadanos
y de
optimizar la utilización de la tecnología
disponible para tal efecto.
- Implementar un Sistema de
Orientación, Capacitación y Difusión
de la Información Pública. Estará
dirigido a ciudadanos y actores
individuales y colectivos, conforme la
NCPE.
- Talleres, cursos,
seminarios, foros y eventos
o campañas de difusión
pública.
c. Medir, analizar y evaluar el
funcionamiento del procedimiento de
acceso a la información pública, a fin de
- Establecer un Sistema de Monitoreo
y Evaluación, en el marco del
Proyecto COSUDE.
- Encuestas, reportes de
solicitudes procesadas e
informes de evaluación
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
MTILCC,
Ministerio de Culturas y
el Archivo Nacional de
Bolivia
1 año
50.000.- Sus.-
MTILCC, y entidades
piloto.
1 año
25.000.- $us.-
MTILCC
6 meses
50.000.- $us.-
MTILCC y Ministerio de
la Presidencia (Unidad
de Comunicación).
1 año
90.000.- $us.-
MTILCC
1 año
20.000.- $us.-
- Sociedad civil y servidores
públicos capacitados.
VERSION FINAL
16
garantizar el
procedimiento.
cumplimiento
de
tal
periódico, realizados.
TEMA: 4.3. Mecanismos de Consulta
RECOMENDACIÓN: Mecanismos de consulta.- Complementar los mecanismos de consulta existentes, estableciendo procedimientos cuando corresponda
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a. Fortalecer, cuando corresponda, los
procedimientos orientados a permitir la
consulta de sectores interesados en
relación con el diseño de políticas
públicas y la elaboración de proyectos de
leyes, decretos y resoluciones en el
ámbito del Órgano Ejecutivo.
- Aprobar Ley de Participación y
28
Control Social.
- Ley de Ley de
Participación y Control
Social promulgada.
MTILCC
Asamblea Legislativa
1 año
20.000.- $us.-
*Durante la Gestión 2009, el
Ministerio
de
Transparencia
Institucional y Lucha Contra la
Corrupción realizó un amplio proceso
de consulta con Organizaciones de
Base de todo el país, mismo que
concluyó en la elaboración de una
propuesta de Ley que ha sido la base
para que actualmente diversas
instancias
del
Estado
y
las
Organizaciones Sociales estén a
punto de concluir con una propuesta a
ser puesta a consideración de la
Asamblea Legislativa Plurinacional.
Lobby, gestión y difusión
para la aprobación de Ley.
TEMA: 4.4. Mecanismo para estimular la participación en la gestión pública.
RECOMENDACIÓN: Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de la sociedad civil y no gubernamentales a participar en la gestión pública.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a. Establecer mecanismos, adicionales o
existentes, para fortalecer la participación
- Ejecutar Plan de Implementación de
Ley de Participación y Control Social.
- Programas de
Capacitación, Campañas y
MTILCC
Ministerio de la
8 meses
50.000.- $us.-
28
Bolivia ha cumplido parcialmente la Recomendación en el art. 241 de la CPE de participación y control social, individual y colectivo, señalando que el soberano participará en el diseño de
las políticas públicas, a través, entre otros, de un acceso expedito a la información. De la misma manera, el Art. 11 la CPE establece que el Estado Plurinacional de Bolivia adopta la forma de
gobierno de democracia participativa. En tal sentido, Bolivia está trabajando en la Ley de Participación y Control Social, en la que se incorporarán los procedimientos de acceso y
participación social en las políticas públicas y leyes anticorrupción. La Ley de Participación y Control Social permitirá incluir a todos los sectores sociales en una nueva cultura política de lucha
contra la corrupción.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
17
de las organizaciones de la sociedad civil
y no gubernamentales en los esfuerzos
para prevenir la corrupción y desarrollar la
conciencia pública sobre el problema; y
promover el conocimiento de los
mecanismos de participación establecidos
y su utilización
Eventos de Difusión de la
Ley, realizados en todo el
país.
Presidencia y Ministerio
de Autonomías
El Plan de Implementación
contará con módulos de
capacitación y difusión de
los
mecanismos
de
participación social.
b. Regular el funcionamiento del
mecanismo de Iniciativa Legislativa
Ciudadana previsto en la Constitución
Política, a través del acto legal que
corresponda, a efectos de que la
ciudadanía pueda hacer uso efectivo del
mismo
- Elaborar Ley de Iniciativa Legislativa
29
Ciudadana.
- Proyecto de Ley elaborado
y remitido a la Asamblea
Legislativa.
MTILCC
3 meses
3000.- $us.-
c. Considerar la posibilidad, según
convenga y de acuerdo con el
ordenamiento jurídico interno, de derogar
las denominadas “leyes de desacato” (ver
sección 4.4.2. del capítulo II de este
informe)
- Participar en la elaboración del
nuevo Código Penal. Este delito debe
ser excluido en el nuevo CP.
- Código Penal y Código de
Procedimiento Penal
modificados.
MTILCC
Asamblea Legislativa
Plurinacional.
3 meses
8.000.- $us.-
d. Evaluar periódicamente el desarrollo de
las atribuciones que se le han asignado a
las Redes Ciudadanas Anticorrupción, a
las que se ha hecho referencia en la
sección 4.1.4. de este informe.
Esta
Recomendación
está
relacionada con el señalado en el
punto 4.4. a), por ello la acción
estratégica sugerida en el mismo, es
también aplicable a la presente.
- Programas de
Capacitación, Campañas y
Eventos de Difusión de la
Ley, realizados en todo el
país.
MTILCC
Ministerio de la
Presidencia y Ministerio
de Autonomías
8 meses
50.000.- $us.-
El Punto 4.4. a) señala que se
ejecutará un Plan de Implementación
de Ley de Participación y Control
Social, por ello, esta Recomendación
El Plan de Implementación
contará con módulos de
capacitación y difusión de
los
mecanismos
de
29
,El inciso 2, del art. 163 de la NCPE establece la presentación de proyectos de ley a través de la iniciativa ciudadana.
Bolivia está trabajando en la promoción de la participación y control social de la gestión pública a través del Programa de Transparencia. Los componentes de esta iniciativa son la ética
pública, control social, rendición pública cuentas y el acceso a la información. Asimismo, el MTILCC trabaja en la implementación y funcionamiento de las Unidades de Transparencia en
todos los ministerios del Órgano Ejecutivo. Estas oficinas tienen por fines promover el control social y la transparencia en la gestión pública al interior de cada ministerio. En este sentido,
Bolivia aplica acciones que fortalecen y promueven el ejercicio del control social en la gestión pública, incluyendo para ello monitoreo y evaluación periódica de las mismas. Debido al enfoque
adoptado por Bolivia desde el año 2006, el que concibe que la participación y control social deben ser amplios, es decir ejercidos por todos los sectores sociales, la Redes Ciudadanas,
fueron reemplazados por las organizaciones y movimientos sociales y los pueblos indígenas.
30
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
18
será cumplida pero en el marco de las
nuevas políticas (control social
amplio,
más
allá
de
Redes
Ciudadanas, ejercida por movimientos
30
y organizaciones sociales).
participación social.
RECOMENDACIÓN: 4.5. Mecanismos de participación en el seguimiento de la gestión pública
RECOMENDACIÓN: Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de la sociedad civil y no gubernamentales a participar en el seguimiento de la
gestión pública.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a. Promover formas, cuando sea
apropiado, para que aquellos que
cumplan funciones públicas, permitan
faciliten o asistan a las organizaciones de
la sociedad civil y no gubernamentales en
el desarrollo de actividades para el
seguimiento de su actuación pública.
Esta
Recomendación
está
relacionada con el señalado en el
punto 4.4. a), por ello la acción
estratégica sugerida en el mismo, es
también aplicable a la presente.
- Programas de
Capacitación, Campañas y
Eventos de Difusión de la
Ley, realizados en todo el
país.
MTILCC
Ministerio de la
Presidencia y Ministerio
de Autonomías
8 meses
50.000.- $us.-
El Punto 4.4. a) señala que se
ejecutará un Plan de Implementación
de Ley de Participación y Control
Social, por ello, esta Recomendación
será cumplida pero en el marco de las
nuevas políticas (control social
amplio,
más
allá
de
Redes
Ciudadanas,
realizada
por
movimientos
y
organizaciones
sociales).
El Plan de Implementación
contará con módulos de
capacitación y difusión de
los
mecanismos
de
participación social.
b. Diseñar y poner en funcionamiento
programas para difundir los mecanismos
de participación en el seguimiento de la
gestión pública y, cuando sea apropiado,
capacitar y facilitar las herramientas
necesarias a la sociedad civil y las
organizaciones no gubernamentales para
la
utilización
adecuada
de
tales
mecanismos.
Esta
Recomendación
está
relacionada con el señalado en el
punto 4.4. a), por ello la acción
estratégica sugerida en el mismo, es
también aplicable a la presente.
- Programas de
Capacitación, Campañas y
Eventos de Difusión de la
Ley, realizados en todo el
país.
MTILCC
Ministerio de la
Presidencia y Ministerio
de Autonomías
8 meses
50.000.- $us.-
El Punto 4.4. a) señala que se
ejecutará un Plan de Implementación
de Ley de Participación y Control
Social. Este Plan tiene por base la
difusión de los mecanismos de
participación y control social en la
gestión pública en general.
El Plan de Implementación
contará con módulos de
capacitación y difusión de
los
mecanismos
de
participación social en la
gestión pública.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
19
MATERIA
5.- ASISTENCIA Y COOPERACIÓN (ART. XIV)
TEMA: ADOPCIÓN DE MEDIDAS EN MATERIA DE ASISTENCIA RECÍPROCA Y COOPERACIÓN TÉCNICA MÚTUA (Art. XIV de la Convención)
RECOMENDACIÓN: 5.1 Determinar y priorizar áreas específicas en las cuales el Estado Plurinacional de Bolivia considere que necesita la cooperación técnica de otros Estados partes
para fortalecer sus capacidades de prevenir, detectar, investigar y sancionar actos de corrupción. Así también Bolivia, debe determinar y priorizar las solicitudes de asistencia recíproca
para la investigación o juzgamiento de casos de corrupción
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
Realizar una Evaluación para determinar
las áreas que requieren cooperación y
asistencia
técnica
internacional,
incluyendo la Asistencia Judicial Penal
para la investigación, enjuiciamiento y
recuperación de activos producto de
corrupción.
- Conformar un Grupo de Trabajo
Interinstitucional de Evaluación y
Priorización
de
Cooperación
y
Asistencia Judicial Interinstitucional.
- Grupo de Trabajo
funcionamiento.
Este Grupo debe estar compuesto por
entidades del sistema penal, el
MTILCC, el Ministerio de Relaciones
Exteriores, Unidad de Investigaciones
Financieras, Contraloría General del
Estado, Ministerio de Economía y
Finanzas, Ministerio de Desarrollo
Productivo y Economía Plural y la
Procuraduría General del Estado y el
Consejo Nacional de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación de Ganancias Ilícitas.
en
Estudios,
evaluaciones,
propuestas
e
informes
emitidos sobre necesidades
de cooperación y asistencia
técnica y judicial penal
internacional.
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
MTILCC y el Consejo
Nacional de Lucha contra
la
Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación
de
Ganancias Ilícitas.
2 meses
Presupuesto
ordinario del
MTILCC
RECOMENDACIONES: 5.2. Continuar los esfuerzos de intercambiar cooperación técnica con otros Estados Partes, sobre las formas y medios más efectivos para prevenir, detectar,
investigar y sancionar los actos de corrupción.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Establecer una Base de Datos Legislativa
- Implementar un Sitio Web con una
- Sitio Web y Base de Datos
MTILCC
6 meses
35.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
20
y de Información Anticorrupción.
Este Sistema de Información permitirá
reunir, recopilar, sistematizar y difundir
hacia otros países, documentos, leyes,
conocimientos, prácticas y experiencias
nacionales para la
prevención y el
combate de la corrupción.
Base de Datos o Central
Información Anticorrupción.
de
La Central recopilará y difundirá hacia
afuera y dentro del país, leyes,
planes,
políticas,
prácticas
y
experiencias sobre prevención y lucha
contra
la
corrupción.
Se
interconectará con otros sitios web de
países de la región.
implementado
funcionamiento.
y
en
- Campañas de difusión
pública de la existencia y
fines de esta Base de
Datos.
RECOMENDACIONES: 5.3. Diseñar e implementar un programa integral de difusión y capacitación para autoridades y funcionarios competentes, con el objetivo que conozcan y puedan
aplicar las disposiciones de asistencia recíproca para la investigación o juzgamiento de actos de corrupción prevista en la Convención y en otros tratados suscritos por Bolivia. Asimismo
recomienda capacitar a los funcionarios competentes para lograr la más amplia cooperación técnica y legal recíproca para prevenir, detectar, investigar y sancionar actos de corrupción.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
Desarrollar un Programa de Capacitación
en Asistencia y Cooperación Judicial
Penal Internacional, en el marco del
GIRA.
- Implementar un Programa Integral
de Capacitación a servidores públicos
del MTILCC, Ministerio Público,
Contraloría General, Procuraduría,
Unidad de Investigación Financiera,
Policía
y
las
Unidades
de
Transparencia.
Talleres,
seminarios,
cursos y charlas, realizados.
MTILCC
Escuela
Pública.
La capacitación será periódica y
especializada y acudirá de modo
preferencial a medios virtuales.
- Servidores
capacitados.
Desarrollar un Programa de Capacitación
de servidores públicos de entidades de
prevención y combate de la corrupción,
por parte de la Escuela de Gestión
Pública Plurinacional.
Servidores
capacitados.
de
PLAZOS
COSTOS
1 año
90.000.- $us.-
Gestión
públicos
- Módulos de Capacitación
Técnica implementados.
públicos
- Sistema de Capacitación
virtual implementada.
RECOMENDACIONES: 5.4. Medir, analizar y evaluar los resultados de la cooperación técnica que ha obtenido Bolivia, a fin de garantizar su efectividad y eficacia y de seguir
consiguiendo ayuda técnica de organismos internacionales y de agencias de cooperación, en la lucha contra la corrupción.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
VERSION FINAL
COSTOS
21
- Fortalecer el Sistema de Seguimiento a
la Asistencia y Cooperación del
31
MTILCC.
- Ejecutar Plan de Fortalecimiento al
Sistema de Seguimiento del MTILCC.
Este sistema se halla a cargo de la
Dirección de Planificación del MTILCC.
- Plan ejecutado.
Sistema de Seguimiento
que genera y emite informes
periódicos
y
completos
sobre los resultados de la
asistencia y cooperación
internacional.
MTILCC
12 meses
Presupuesto
Regular MTILCC.
Tiene limitados recursos y medios, pero
permite realizar evaluaciones de los
resultados e impacto de la asistencia
internacional realizada a Bolivia por
agencias de cooperación internacional.
MATERIA
6. AUTORIDADES CENTRALES (ART. XVIII)
RECOMENDACIONES: El Comité no formuló recomendación alguna.
MATERIA
7. RECOMENDACIONES GENERALES
RECOMENDACIONES: 7.1. Diseñar e implementar cuando corresponda, programas de capacitación de los servidores públicos responsables de la aplicación de los sistemas, normas,
medidas y mecanismos considerados en el presente informe, con el objeto de garantizar su adecuado conocimiento, manejo y aplicación.
31
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
- Implementar un Programa Integral
de Capacitación a servidores públicos
del MTILCC, Ministerio Público,
Contraloría General, Procuraduría,
Unidad de Investigación Financiera,
Policía
y
las
Unidades
de
Transparencia en coordinación con la
Escuela
de
Gestión
Pública
Talleres,
seminarios,
cursos y charlas, realizados.
MTILCC
Escuela
Pública.
Servidores
capacitados.
de
PLAZOS
COSTOS
1 año
90.000.- $us.-
Gestión
públicos
- Módulos de Capacitación
Técnica implementados en
El MTILCC cuenta con un Sistema de Seguimiento a los Resultados de la Asistencia y Cooperación Internacional.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
22
Plurinacional.
La capacitación será periódica y
especializada y, acudirá de modo
preferencial a medios virtuales.
coordinación con la Escuela
de
Gestión
Pública
Plurinacional.
Servidores
capacitados.
públicos
- Sistema de Capacitación
virtual implementada en
coordinación con la Escuela
de
Gestión
Pública
Plurinacional.
RECOMENDACIONES: 7.2. Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado, que permitan verificar el seguimiento de las recomendaciones establecidas
en el presente informe y comunicar al Comité, a través de la Secretaría Técnica, sobre el particular. A los efectos señalados, podrá tomar en cuenta el listado de indicadores más
generalizados, aplicables en el sistema interamericano que estuvieran disponibles par la selección indicada por parte del Estado Analizado, que ha sido publicado por la Secretaría
Técnica del Comité, en la página de “Internet” de la OEA, así como información que se derive del análisis de los mecanismos que se desarrollen de acuerdo con la recomendación 7.3.
siguiente.
ACCION ESTRATEGICA
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
- Diseño e implementación de un
Sistema de Seguimiento a las
Recomendaciones del Comité de
Expertos del MESICIC.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
Un equipo de expertos debe trabajar
en el diseño de este sistema.
El sistema debe contar con lo
siguiente: i) sistema electrónico o
informático
de
recopilación,
intercambio, actualización de la
información
necesaria
para
la
evaluación, monitoreo y seguimiento
de
la
implementación
de
las
recomendaciones; y ii) expertos que
analicen y procesen de manera
continua la información recopilada u
obtenida.
El sistema debe estar a cargo del
MTILCC como Autoridad Central de la
CICC.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
23
*El Sistema de Seguimiento a las
Recomendaciones del Comité de
Expertos del MESICIC, será aplicado
para efectuar el seguimiento a todas
las recomendaciones establecidas en
el presente Informe que abarca los
temas considerados en la Primera,
Segunda y Tercera Ronda para la
elaboración del Plan de Acción”.
RECOMENDACIONES: 7.3. Desarrollar, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan aún, procedimientos para analizar los mecanismos en este informe, así como las
recomendaciones contenidas en el mismo.
MEDIDAS SUGERIDAS
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Crear mecanismos de evaluación que
permitan establecer indicadores de
evaluación de los mecanismos a partir de
las recomendaciones.
- Coadyuvar al Equipo de Expertos
Interministerial en la implementación
de indicadores de evaluación que se
crean a partir de las recomendaciones
del MESICIC.
- Sistema de indicadores de
evaluación
debidamente
implementados
Se incluye a todas las
carteras ministeriales a la
cabeza del MTILCC
1 año
200.000.- $us.-
*Un Equipo Técnico Interministerial y
de otras instancias como la UIF,
Ministerio Público y otros, diseñan
indicadores de evaluación de las
recomendaciones del MESICIC
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
24
ANTEPROYECTO DE PLAN DE ACCION
DE IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL MESICIC
SEGUNDA RONDA
MATERIA
1.
SISTEMAS
PARA
LA
CONTRATACIÓN
DE
FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y PARA LA ADQUISICIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS POR PARTE DEL ESTADO (ARTÍCULO
III, PÁRRAFO 5 DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: 1.1. Sistemas para la contratación de funcionarios públicos
RECOMENDACIÓN: 1.1.1 Fortalecer los sistemas para la contratación de funcionarios públicos.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Continuar fortaleciendo las
disposiciones relacionadas con las
etapas que integran los procesos de
reclutamiento y selección de
personal en la función pública,
mediante
la
adopción
de
disposiciones y criterios que definan
aún más las convocatorias, su
divulgación y requisitos, así como
sobre la celebración y bases de los
concursos de méritos y/o exámenes
de oposición.
- Elaborar propuesta específica
para
la
contratación
de
servidores públicos, en el marco
de la NCPE. .
- Propuesta elaborada.
MTILCC
Asamblea Legislativa
4 meses
4.000.- $us.-
- Aprobar la Ley pertinente (Ley
del Servidor y Servidora).
- Ley aprobada.
MTILCC
Asamblea Legislativa
5 meses
3.000.-- $us.-
- Reglamentar el Sistema de
Administración
de
Personal
correspondiente, con énfasis en
las disposiciones que den
cumplimiento
a
la
Recomendación a), b) y c) de la
Recomendación 1.1., en el
marco de la Ley de Gestión
Pública.
- Reglamento del SAP
aprobado.
Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas.
4 meses
Presupuesto regular
Ministerio de Economía y Finanzas
Públicas.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
25
b)
Desarrollar, a través de los
procedimientos correspondientes, la
modalidad de reclutamiento por
invitación directa de los funcionarios
denominados de libre nombramiento
con base en los principios de mérito,
competencia,
igualdad
y
transparencia,
asegurando
su
publicidad, equidad y eficiencia en
la contratación.
Esta Recomendación
relacionada con señalada en el
punto 1.1. a), por ello la acción
estratégica sugerida para el
punto a) se aplica a esta
Recomendación.
c)
Adoptar, a través de los
procedimientos
correspondientes,
normas y mecanismos que regulen
la vinculación a la administración
pública del personal eventual y de
prestación de servicios específicos
o especializados que aseguren la
comprobación fehaciente de la
idoneidad, méritos, competencias y
actitudes laborales adecuadas para
el ejercicio de sus funciones.
Esta Recomendación
relacionada con señalada en el
punto 1.1. a), por ello la acción
estratégica sugerida para el
punto a) se aplica a esta
Recomendación.
- Propuesta elaborada.
MTILCC
Asamblea Legislativa
4 meses
4.000.- $us.-
Propuesta elaborada.
MTILCC
Asamblea Legislativa
4 meses
4.000.- $us.-
El punto 1.1.a) señala que se
trabajará en una propuesta
específica para la contratación
de servidores públicos, en el
marco de la NCPE (Ley del
Servidor y Servidora) y la
reglamentación del SAP. Esta
norma legal y reglamentaria
regulará los procedimientos de
reclutamiento
por
invitación
directa,
de los funcionarios
denominados
de
libre
nombramiento con base en los
principios
de
mérito,
competencia,
igualdad
y
transparencia, asegurando su
publicidad, equidad y eficiencia
en la contratación.
El punto 1.1.a) señala que se
trabajará en una propuesta
específica para la contratación
de servidores públicos, en el
marco de la NCPE (Ley del
Servidor y Servidora) y la
reglamentación del SAP. Esta
norma legal y reglamentaría
regulará la contratación de
personal
eventual
y
de
prestación
de
servicios
específicos o especializados y
condiciones y requisitos para
acceder a esta modalidad de
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
26
contratación.
d) Promover, de conformidad con
las NB-SAP, la elaboración y
actualización
del
Reglamento
Específico
del
Sistema
de
Administración de Personal en las
entidades
del
sector
público
señaladas en Ley SAFCO y en el
EFP y, al mismo tiempo, conceder
al SNAP, como órgano rector del
sistema, las facultades de monitoreo
necesarias
para
verificar
el
adecuado cumplimiento de esta
obligación.
- Ejecutar Plan de Actualización
de NB.-SAP, en el marco de la
Ley de Gestión Pública y la
NCPE.
- Plan ejecutado.
e)
Adoptar, por parte de la
autoridad correspondiente, una
normativa orientada a prevenir y
sancionar el nepotismo en la función
pública.
Esta Recomendación
relacionada con señalada en el
punto 1.1. a), de las
Recomendaciones de la Primera
Ronda, por ello la acción
estratégica sugerida para este
se aplica a esta
Recomendación.
- Ley de Conflicto de
Intereses y Nepotismo
en la Función Pública
redactada y remitida a la
Asamblea Legislativa de
Bolivia para su
aprobación respectiva.
Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas
8 meses
Presupuesto Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas.
4 meses
20.000.- $us.-
5 meses
12.000.- $us.-
- Reglamentos NB-SAP
actualizados.
Ministerio de
Transparencia
Institucional y Lucha
contra la Corrupción
(MTILCC)
El punto 1.1. a), de las
Recomendaciones de la Primera
Ronda, señala que Bolivia
trabajará en una Ley de
Conflicto de Intereses y
Nepotismo. Este regulará el
nepotismo en la función pública
(restricciones y prohibiciones
para contratar familiares y
amigos, así como las sanciones
a esta conducta contraria a la
probidad en la función pública.
f)
Continuar fortaleciendo los
órganos
rectores
del
SAP,
especialmente al Sistema Nacional
de Administración de Personal
(SNAP) y a la Superintendencia del
Servicio Civil (SSC), en las
funciones que desarrollan sobre la
- Plan de Fortalecimiento del
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas y el Ministerio
de Trabajo*, en las áreas de
administración y control de los
sistemas de contratación de
personal.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
- Plan ejecutado
MTILCC y Ministerio de
Economía y Finanzas
Públicas.
VERSION FINAL
27
administración y control de los
sistemas para la contratación de
funcionarios públicos, dotándolas
con los recursos necesarios para el
adecuado cumplimiento de sus
funciones
y
estableciendo
mecanismos que permitan la
coordinación institucional de sus
acciones y una continua evaluación
y seguimiento de las mismas.
g) Implementar programas y cursos
de capacitación previos para que
quienes ingresen a la función
pública conozcan sus deberes de
probidad y las funciones inherentes
a su cargo.
* Por D.S. No. 29894 la
Superintendencia de Servicio Civil
fue extinguida y sus funciones
pasaron al Ministerio de Trabajo.
- Diseño de Plan y contenido de
los Programas y Cursos
Ejecutar Plan de Capacitación
de Ingreso a la Función Pública
- Plan ejecutado
- Plan de talleres y
cursos realizados.
Ministerio de Educación
(Escuela de Gestión
Pública Plurinacional)
Diseño: 2 meses
Ejecución de
Plan:
permanente.
5.000.- $us.- (diseño)
Presupuesto regular Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas
(capacitación permanente).
RECOMENDACIÓN: 1.1.2. Fortalecer los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Poder Legislativo.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Adoptar, por parte de la autoridad
correspondiente, disposiciones más
claras y específicas que regulen le
sistema para la contratación de
servidores públicos en la función
legislativa con base en los principios
de mérito e igualdad, incluyendo
mecanismos
de
control
y
autoridades
rectoras
o
administradoras del
sistema,
mecanismos de divulgación de las
vacantes por proveerse; así como
recursos de impugnación que
busque aclarar, modificar o revocar
actos sustanciales en los procesos
de selección .
- Elaborar propuesta normativa
específica sobre régimen de
contratación de servidores del
Órgano Legislativo, en el marco
de la NCPE.
- Propuesta elaborada.
Asamblea Legislativa
3 meses
3.000.- $us.-
PLAZOS
COSTOS
El
Órgano
Legislativo
es
independiente
del
Órgano
Ejecutivo. Su organización y
funcionamiento se regirá por una
Ley Orgánica. En éste deben
contemplarse las normas sobre
la contratación de servidores
públicos.
RECOMENDACIÓN: 1.1.3. Complementar los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Poder Judicial
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
INDICADORES
RESPONSABLE
VERSION FINAL
28
Adoptar,
a
través
de
los
procedimientos
correspondientes,
mecanismos
que
establezcan
criterios claramente definidos sobre
la divulgación de las oportunidades
de vinculación al Órgano Judicial o
de las vacantes o cargos por
proveerse, su contenido y forma, así
como la antelación en la que
deberán ser publicados, pudiéndose
utilizar
medios
masivos
de
información, como periódicos de
circulación nacional y/o páginas en
Internet.
Elaborar propuesta de norma
específica sobre el Régimen de
Contratación
de
Servidores
Públicos del Órgano Judicial, el
cual debe ser incorporado a la
Ley del Órgano Judicial en el
marco de la NCPE o en la
normativa reglamentaria que
emita el Consejo de la
Magistratura o el propio Tribunal
Supremo.
- Propuesta sobre el
Régimen de
Contratación de
Servidores Públicos del
Órgano Judicial
elaborada.
Órgano Judicial
3 meses
3.000.- $us.-
- Esta propuesta debe contener
un régimen completo de normas
a ser implementadas para la
contratación
de
servidores
públicos
RECOMENDACIÓN: 1.1.4. Complementar los sistemas para la contratación de funcionarios públicos en el Ministerio Público de la Nación.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Implementar, por la autoridad
correspondiente y con base en los
principios del debido proceso y
legalidad,
mecanismos
de
impugnación que busquen aclarar,
modificar
o
revocar
actos
substanciales de los procesos de
selección de personal en el
Ministerio Público
(Ver sección
1.1.2. de capítulo II de este informe
- Elaborar propuesta normativa
específica sobre régimen de
contratación de servidores del
Ministerio Público, en el marco
de la NCPE. Asimismo, se debe
contemplar al Órgano Electoral
(OEP).
- Propuesta elaborada.
Ministerio Público.
3 meses
3.000.- $us.-
El
Ministerio
Público
es
autónomo del Órgano Ejecutivo.
Su
organización
y
funcionamiento se regirá por una
Ley Orgánica. En éste deben
contemplarse las normas sobre
la contratación de servidores
públicos, y en particular, normas
sobre el proceso de selección y
contratación.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
29
RECOMENDACIÓN: 1.1.5. Mantener, por parte de la SSC, el registro de la información relativa al ingreso, evaluación, permanencia, movilidad y retiro de los funcionarios de carrera en
coordinación con el SNAP de conformidad con el artículo 61, inciso e), del EFP (Ver sección 1.1.3 del capítulo II de este informe)
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Brindar mayor atención referente al
registro de ingreso, evaluación
permanencia, movilidad y retiro de
los funcionarios de carrera.
- Fortalecer el Registro de
Servidores Públicos de la
Dirección de Servicio Civil del
Ministerio de Trabajo.
- Registro de Servidores
Públicos, con recursos y
medios suficientes.
Ministerio de Trabajo
3 meses
10.000.- $us.-
PLAZOS
COSTOS
1 mes
1.000.- $us.-
- Registro de servidores
actualizado y completo.
TEMA: 1.2. Sistemas de adquisición de bienes y servicios por parte del Estado
RECOMENDACIÓN: 1.2.1. Fortalecer los sistemas para la adquisición de bienes y servicios por parte el Estado.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
a) Desarrollar, por parte de la
autoridad
correspondiente,
las
causales de excepción a la licitación
pública previstas en los artículos 32
y 33 del T.O. del D.S. Nº 27328, 71
de su Reglamento y 53 del D.S.
29190, con la finalidad de impedir
su utilización inadecuada y/o
discrecional.
- Elaborar propuesta normativa
específica sobre régimen de
contratación por excepción, para
la Ley de Adquisiciones.
- Propuesta elaborada.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
y
El D.S. No. 27328 dejó de tener
vigencia. En la actualidad el D.S.
No. 181 del Sistema de
Administración de Bienes y
Servicios (SABS) rige el sistema
de contrataciones públicas.
Por otro lado, el Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas
tiene previsto elaborar y aprobar
una Ley de Adquisiciones, que
regulará
las
contrataciones
públicas
del
Estado
Plurinacional de Bolivia.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
30
b) Establecer, por parte de la
autoridad
correspondiente
y
mediante un mecanismo general,
los parámetros que permitan a las
entidades públicas fijar en sus
reglamentos específicos los montos
objetivos para la procedencia de la
modalidad de contratación directa.
- Elaborar propuesta normativa
específica sobre parámetros de
contrataciones directas, para
Ley de Adquisiciones.
- Propuesta elaborada.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
y
1 mes
1.000.- $us.-
RECOMENDACIÓN: 1.2.2. Continuar fortaleciendo el órgano rector de las SABS, especialmente a su Dirección General de Sistemas de Administración Gubernamental del Viceministerio
de Presupuesto y Contaduría, en lo concerniente a las actividades de administración y control del sistema, dotándola de los recursos necesarios par el adecuado cumplimiento de sus
funciones.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Plan de fortalecimiento a la
Dirección del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas
- Implementación de Plan
- Dirección con
recursos, medios y
personal adecuados.
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
6 meses
Presupuesto regular del
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
RECOMENDACIÓN: 1.2.3 Fortalecer los mecanismos de control en los procesos de contratación de bienes, obras, servicios generales y servicios de consultoría.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
a) Desarrollar e implementar un
régimen
sancionatorio
para
contratistas y funcionarios públicos
que incumplan o quebranten los
principios y disposiciones del T.O.
del D.S. Nº 27328 y su Reglamento.
- Elaborar propuesta normativa
específica
sobre
régimen
sancionatorio en contrataciones
públicas, para la Ley de
Adquisiciones.
- Propuesta elaborada.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
b) Adoptar, a través de la autoridad
correspondiente, disposiciones que
prevean la selección de un ente que
lleve adelante las labores de
interventoría, control y vigilancia en
contratos de cierta cuantía o
complejidad que así lo requiera.
- Promover la creación de
oficinas o instancias de control
de contratos en el nivel central y
descentralizado del Estado.
Oficina implementada y
en funcionamiento
c) Impulsar la conformación de
veedurías ciudadanas para realizar
- Implementar las veedurías
sociales en las contrataciones
-Organizaciones sociales
ejercen control social a
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
PLAZOS
COSTOS
1 mes
1.000.- $us.-
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
6 meses
5.000.- $us.-
MTILCC
Ministerio de Economía y
1 año
$us. 50.000.-
y
VERSION FINAL
31
labores de vigilancia y seguimiento
de la fase precontractual y de la
ejecución de los contratos que por
su naturaleza, importancia y/o
magnitud así lo requieran (Ver
sección 1.1.2 del capítulo II de este
informe)
públicas, en el marco de la Ley
de Participación y Control
Social, y Ley de Gestión Pública.
las contrataciones.
Finanzas Públicas
Ministerio de la Presidencia
Sistema implementado
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
Para la implementación de las
veedurías el MTILCC debe
gestionar la aprobación de la
Ley de Participación y Control
Social. La Ley del Participación
y Control Social y su respectiva
reglamentación,
establecerán
mecanismos de participación
ciudadana
y
control
en
contrataciones.
- Establecer un Sistema de
Información
de
las
contrataciones públicas, para
uso de las veedurías sociales,
en el marco de la Ley de
Transparencia y Acceso a la
Información, que coordine con
otras instancias del Estado
como el Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas.
3 meses
15.000.- $sus.-
RECOMENDACIÓN: 1.2.4. Implementar, a través de las instancias correspondientes del órgano rector del SABS, el Registro Público de Proveedores previsto en el artículo 4º del T.O. del
D.S. Nº 27328, pudiendo utilizar tecnología informática para su conformación, actualización y consulta.
RECOMENDACIÓN: 1.2.5. Continuar fortaleciendo los medios electrónicos y sistemas electrónicos y sistemas de información para la contratación pública.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
a) Adoptar la reglamentación
especial para las contrataciones por
medios electrónicos prevista en el
Art. 34 del T.O. del D.S. Nº 27328,
centralizando, en la medida de lo
posible, la difusión de las compras
estatales, observando los principios
de publicidad, equidad y eficiencia
previstos en la Convención y
facilitando las mejores condiciones
- Elaborar propuesta normativa
específica sobre contrataciones
electrónicas, en el marco del
gobierno electrónico, de la Ley
de Adquisiciones y Ley de
Gestión Pública.
- Propuesta elaborada.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
y
PLAZOS
COSTOS
1 mes
1.000.- $us.-
VERSION FINAL
32
para las operaciones comerciales
del Estado.
b) Continuar desarrollando
y
fortaleciendo
el
SICOES,
especialmente su página de Internet
www.sicoes.gov.bo, con el propósito
de asegurar la transparencia,
publicidad, equidad y eficiencia en
los sistemas para la adquisición de
bienes y servicios por parte del
Estado que dispone la Convención.
Fortalecer
el
gobierno
electrónico en el Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas.
Sistema fortalecido.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
y
2 meses
25.000.-
RECOMENDACIONES: 1.2.6. Estudiar la posibilidad de publicar, cuando corresponda, pre pliegos de la licitación con la finalidad de que los interesados puedan conocerlos y presentar
observaciones.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Promover la publicación de los
documentos
previos
de
las
licitaciones públicas.
- Emitir instructivo a todas las
entidades públicas.
Documentos publicados
por medios electrónicos
Unidades de Transparencia de
cada Ministerio del Órgano
Ejecutivo.
3 meses
Presupuesto regular de las
entidades
- Asistencia técnica del MTILCC.
El Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas es el órgano
rector del sistema de
contrataciones.
El MTILCC es la entidad
competente para promover la
transparencia en la gestión
pública.
El instructivo debe ser emitido por
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas. El MTILCC
apoyará con asistencia técnica
para hacer posible la publicación
de los documentos previos de las
licitaciones públicas.
La asistencia técnica del MTILCC
consistirá en desplegar
funcionarios expertos en diseño e
implementación de portales web
institucionales. En los portales se
habilitarán “links” o componentes
específicos para la publicación de
la información y documentos
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
33
previos a las licitaciones públicas.
Asimismo, se generarán guías
técnicas para la publicación de
estos documentos, destinados a
los funcionarios del área de
contrataciones e informática o
comunicación institucional, de
cada entidad pública.
RECOMENDACIÓN: 1.2.7. Fortalecer los sistemas para la contratación de obras públicas.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Contemplar la implementación de
sistemas de control propios de cada
contrato de obra pública en
particular que, teniendo en cuenta
su magnitud, prevean el ejercicios
de labores de interventoría o
supervisión directa de la ejecución
del contrato por parte de la entidad
contratante o de quien esta designe;
permitan
adelantar
veedurías
cívicas o actividades de control
ciudadano, impongan el deber de
rendir periódicamente cuentas sobre
el desarrollo del contrato; y hagan
posible determinar si se obtuvo
efectivamente la relación costo –
beneficio esperada y si la calidad de
las obras se ajustó a lo convenido.
Esta Recomendación
relacionada con señalada en la
Recomendación 1.2.3. b) y c),
por ello la acción estratégica
sugerida para este se aplica a
esta Recomendación.
- Oficina implementada y
en funcionamiento
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
6 meses
5.000.- $us.-
- Organizaciones
sociales ejercen control a
obras públicas
(ejecución).
MTILCC
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
Ministerio de la Presidencia
1 año
50.000.- $us.-
Los puntos b) y c) de la
Recomendación 1.2.3. señalan
que se trabajará en la creación
de oficinas de control en el
Estado (nivel central y
descentralizado) y la
implementación de las veedurías
sociales o mecanismos similares
en el marco de la ley de Control
Social.
En este sentido, estas acciones
permitirán dar cumplimiento a
esta recomendación: se hará
control social a ejecución de
obras públicas (incluyendo
rendición de cuentas) y se
vigilará que las obras sean
ejecutadas adecuadamente,
mediante el control de la oficina
creada para el efecto y previsto
en el punto 1.2.3. b). anterior.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
34
RECOMENDACIONES: 1.2.8. Promover de conformidad con el artículo 5º del T.O. del D.S. Nº 27328, la elaboración del Reglamento Específico del Sistema de Administración de Bienes y
Servicios en las entidades del sector público que han incumplido con esta obligación.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Promover de conformidad con el
artículo 5º del T.O. del D.S. Nº
27328,
la
elaboración
del
Reglamento Específico del Sistema
de Administración de Bienes y
Servicios en las entidades del sector
público que han incumplido con
esta obligación.
- Desarrollar un Plan de
Elaboración y Actualización de
las NB-SABS, en el marco de la
Ley de Adquisiciones y Ley de
Gestión Pública.
- Reglamentos NB-SABS
elaborados y
actualizados
Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas
3 meses
8.000.- $us.-
Evaluar de manera permanente el
sistema
de
contratación,
adjudicaciones y suscripción de
contratos.
- Desarrollar Plan de Evaluación
de las normas SABS y la Ley de
Adquisiciones, con énfasis en lo
relativo a sistema de
contratación, adjudicaciones y
suscripción de contratos
públicos.
-Informes de Evaluación
emitidos por el Plan.
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
2 meses
4.000.- $us.-
y
RECOMENDACIÓN: 1.2.9. Realizar evaluaciones integrales periódicas que permitan valorar la utilización y efectividad del sistema para la adquisición de bienes y servicios y, con base en
sus resultados, definir y considerar la adopción de medidas específicas que permitan asegurar la transparencia, publicidad, equidad y eficiencia del mismo (Ver sección 1.2.3 del capítulo III
de este informe)
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
- Desarrollar Plan de Evaluación
de las normas SABS y la Ley de
Adquisiciones.
-Informes de Evaluación
emitidos por el Plan.
Informe
de
Recomendaciones para
mejorar de Sistema de
Contrataciones
(aspectos transparencia,
publicidad y eficiencia).
Ministerio de Economía
Finanzas Públicas
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
y
PLAZOS
COSTOS
2 meses
4.000.- $us.-
VERSION FINAL
35
MATERIA
2. SISTEMAS PARA PROTEGER A LOS FUNCIONARIOS
PÚBLICOS
Y
CIUDADANOS
PARTICULARES
QUE
DENUNCIEN DE BUENA FE ACTOS DE CORRUPCIÓN
(ARTÍCULO III, PÁRRAFO 8, DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: Sistemas para proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción.
RECOMENDACIÓN: Implementar sistemas para proteger a los servidores públicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción.
- Adoptar través de la autoridad correspondiente y teniendo en cuenta la iniciativa legal existente, una regulación integral sobre protección de los funcionarios públicos y ciudadanos
particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción incluyendo la protección de sus identidad, de conformidad con la CPE y los principios fundamentales del ordenamiento jurídico
interno, la cual podría incluir, entre otros aspectos, los siguientes:
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a)
Protección
para
quienes
denuncien actos de corrupción que
puedan ser objeto de investigación
en sede administrativa o judicial.
- Elaborar propuesta de Ley
sobre Protección de Testigos y
Denunciantes, la cual incluya la
Protección de denunciantes
Servidores Públicos.
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- Esta Acción Estratégica se
complementa con las medidas
sugeridas en el inciso b) del
Tema 1.3. sobre Normas de
Conducta Y Mecanismos de
hacer efectivo su cumplimiento
correspondiente a la Primera
Ronda.
* Con apoyo del Banco Mundial
y la ONUDC, el Ministerio de
Trasparencia Institucional y
Lucha Contra la Corrupción está
iniciando la realización de un
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
36
estudio sobre la implementación
del “Proyecto Sistema de
Protección de Testigos y
Denunciantes” en Bolivia que
contempla la revisión de
sistemas vigentes en países con
características similares, las
capacidades institucionales en el
país, y la normativa necesaria
entre otros temas.
- Implementación del Sistema
de Protección de Denunciantes
y Testigos (Sistema creado por
la Ley No. 004) que está a cargo
del Ministerio de Gobierno, la
Policía Boliviana y el Ministerio
Público de acuerdo a
reglamento (Artículo 17 de la
Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de
Fortunas “Marcelo Quiroga
Santa Cruz” ).
Sistema implementado
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- El MTILCC será quién
guarde en reserva la identidad
de las personas particulares y
servidores públicos en su
calidad de institución encargada
de la recepción de denuncias
por corrupción. El sistema se
basará en la protección de la
identidad del denunciante
servidor público conforme a las
normas del Artículo 17 de la Ley
No. 004.
b)
Medidas
de
protección,
orientadas no solamente hacia la
integridad física del denunciante y
su familia, sino también la
protección de su situación laboral,
específicamente tratándose de un
servidor público y cuando los actos
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes, la cual incluya la
Protección de denunciantes
servidores
públicos,
que
contemple la protección de la
integridad física del denunciante,
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
37
de corrupción puedan involucrar a
su superior jerárquico o a sus
compañeros de trabajo.
la de su familia, así como
también la protección de su
situación laboral.
- Implementación del Sistema
de Protección de Denunciantes
y Testigos (Sistema creado por
la Ley No. 004) que está a cargo
del Ministerio de Gobierno, la
Policía Boliviana y el Ministerio
Público de acuerdo a
reglamento (Artículo 17 de la
Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de
Fortunas “Marcelo Quiroga
Santa Cruz” ).
- Sistema implementado
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- El MTILCC será quién
guarde en reserva la identidad
de las personas particulares y
servidores públicos en su
calidad de institución encargada
de la recepción de denuncias
por corrupción. El sistema se
basará en la protección de la
identidad del denunciante
servidor público conforme a las
normas del Artículo 17 de la Ley
32
No. 004.
c) Mecanismos de denuncia, como
la denuncia con protección de
identidad,
que
garanticen
la
seguridad
personal
y
la
confidencialidad de la identidad de
los
funcionarios
públicos
y
ciudadanos particulares que de
buena fe denuncien actos de
corrupción.
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes, la cual incluya la
Protección de denunciantes
servidores públicos y que
garanticen la seguridad personal
y la confidencialidad de la
identidad de los funcionarios
públicos
y
ciudadanos
32
De acuerdo al artículo 17 de la Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz” el Sistema de Protección de
Denunciantes y Testigos brindará protección adecuada contra toda amenaza, agresión, represalia o intimidación a denunciantes y testigos, así como peritos, asesores técnicos, servidores
públicos y otros participes directos o indirectos en el proceso de investigación, procesamiento, acusación y juzgamiento.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
38
particulares.
- Implementación del Sistema
de Protección de Denunciantes
y Testigos (Sistema creado por
la Ley No. 004) que está a cargo
del Ministerio de Gobierno, la
Policía Boliviana y el Ministerio
Público de acuerdo a
reglamento (Artículo 17 de la
Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento
Ilícito e Investigación de
Fortunas “Marcelo Quiroga
Santa Cruz” ).
Sistema implementado
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes, la cual incluya la
Protección de denunciantes
servidores públicos e incluya los
mecanismos para denunciar las
amenazas o represalias de las
que pueda ser objeto el
denunciante.
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- Implementación de Sistema de
Protección de Testigos y
Denunciantes, el cual incluirá a
los servidores públicos que
denuncian actos de corrupción.
Sistema implementado
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
El MTILCC será quién guarde en
reserva la identidad de las
personas particulares y
servidores públicos en su
calidad de institución encargada
de la recepción de denuncias
por corrupción. El sistema se
basará en la protección de la
identidad del denunciante
servidor público conforme a las
normas del Artículo 17 de la Ley
No. 004.
d) Mecanismos para denunciar las
amenazas o represalias de las que
pueda ser objetos el denunciante,
señalando
las
autoridades
competentes para tramitar las
soluciones de protección y las
instancias
responsables
de
brindarla.
El Sistema contará con
procedimientos que permitan a
los funcionarios denunciar
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
39
amenazas o represalias y
medidas de protección ante
ellas.
e) Mecanismos para la protección
de testigos, que otorguen a estos
las mismas garantías del servidor
público y el particular.
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes, la cual incluya la
Protección de denunciantes
servidores públicos.
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- Implementación de Sistema de
Protección de Testigos y
Denunciantes, el cual incluirá a
los servidores públicos que
denuncian actos de corrupción.
Sistema implementado
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
La base de este sistema será el
que desarrolló el MTILCC, en su
labor de recepción de denuncias
de corrupción por particulares.
El sistema se basará en la
reserva de identidad del
denunciante servidor público.
f) Mecanismos que faciliten, cuando
sea pertinente, la cooperación
internacional en las materias
anteriores incluyendo la asistencia
técnica y la cooperación reciproca
que establece la Convención, así
como
el
intercambio
de
experiencias, la capacitación y la
asistencia mutua.
- El Plan de Implementación del
Sistema de Protección de
Testigos de Denunciantes,
incluirá un componente de
asistencia y cooperación
internacional que permita la
adopción de mecanismos y
medidas y la cooperación de
otros países en este tema
(convenios o acuerdos de
otorgación de protección en
otros países).
- Sistema implementado
- Acuerdos o convenios
elaborados.
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
g)
Solicitud
denunciante.
- El Plan de Implementación del
Sistema de Protección de
Testigos de Denunciantes,
incluirá un componente de
protección simplificado del
denunciante.
- Sistema implementado
- Acuerdos o convenios
elaborados.
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional
24 meses
200.000.- $us.-
simplificada
del
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
40
h) Disposiciones que sancionen el
incumplimiento de las normas y/o de
las obligaciones en materia de
protección.
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes.
i)
La
competencia
de
las
autoridades
judiciales
y
administrativas con relación a este
tema, distinguiendo claramente la
una de la otra.
- Elaborar propuesta de Ley de
Protección
de
Testigos
y
Denunciantes.
Esta
incluirá
sanciones
(administrativas y penales) a los
responsables del incumplimiento
de la obligación de proteger a
testigos y denunciantes.
Esta
incluirá
de
manera
específica las autoridades y
entidades, su roles y funciones y
demás aspectos que permitan
una funcionamiento eficiente y
eficaz
del
Sistema.
Las
entidades
que
estarán
involucradas
serán
Policía,
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas.
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
- Propuesta de Ley de
Protección de Testigos y
Denunciantes elaborada
y remitida a la Asamblea
Legislativa
MTILCC, Ministerio de Gobierno,
Ministerio Público, Policía
Nacional y Asamblea Legislativa.
6 meses
10.000.- $us.-
MATERIA
3. ACTOS DE CORRUPCIÓN (ARTÍCULO VI, PÁRRAFO 1 DE
LA CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas destinadas a tipificar los actos de corrupción
RECOMENDACIÓN: Seleccionar y desarrollar por el Órgano Judicial, Ministerio Público y por las entidades públicas pertinentes los procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y
cuando éstos no existan aún, que permitan analizar los resultados de los sistemas, normas, medidas y mecanismos sugeridos en el informe del Comité en el capítulo II sección.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
3.1 Adecuar y/o complementar, según
corresponda, la legislación penal de tal
- Participar en la modificación del
Código Penal y el Código de
Propuesta
legislativa
elaborada y remitida a la
MTILCC
Ministerio
3 meses
4.000.- $sus.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
de
VERSION FINAL
41
manera que ésta incluya elementos de los
actos de corrupción previstos en el
artículo VI.1 de la Convención.
Procedimiento Penal.
Asamblea Legislativa.
Justicia
3.2 Derogar el segundo párrafo del
artículo 172 del Código Penal que exime
de pena a aquellos individuos que
encubran
a
sus
ascendientes,
descendientes o consorte.
- Participar en la modificación del
Código Penal y el Código de
Procedimiento Penal.
Propuesta
legislativa
elaborada y remitida a la
Asamblea Legislativa.
MTILCC
Ministerio
Justicia
de
3.3 Reformar el artículo 132 del Código
Penal estableciendo el mínimo de dos
personas para incurrir en el delito de
asociación delictuosa.
- Participar en la modificación del
Código Penal y el Código de
Procedimiento Penal.
Propuesta
legislativa
elaborada y remitida a la
Asamblea Legislativa.
MTILCC
Ministerio
Justicia
de
3 meses
4.000.- $sus.-
3 meses
4.000.- $sus.-
MATERIA
4.
RECOMENDACIONES GENERALES
TEMA: Recomendaciones Generales
RECOMENDACIONES GENERALES: 4.1. Continuar diseñando e implementando, cuando corresponda, programas de capacitación de los servidores públicos responsables de la aplicación
de los sistemas, normas, medidas y mecanismos, con el objeto de garantizar su adecuado conocimiento, manejo y aplicación.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
Implementar un Programa de Difusión
Intercultural
de
la
Convención
Interamericana contra la Corrupción,
dirigido a la sociedad civil y los servidores
públicos.
Ejecutar campañas y programas de
difusión masiva y en idiomas oficiales
(nativos) de la CIC.
Campañas
realizados.
de
difusión
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
MTILCC
6 meses
45.000.-
*El Ministerio de Transparencia
Institucional y Lucha Contra la
Corrupción, está traduciendo la “Ley
de Lucha contra la Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito e Investigación
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
42
de Fortunas Marcelo Quiroga Santa
Cruz” a 3 idiomas nativos: Aymara,
Quecha y Guaraní, siguiendo con los
lineamientos de la CICC
RECOMENDACIÓN: 4.2 Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando éstos no existan aún, para analizar los resultados de los sistemas, normas,
medidas y mecanismos para verificar el seguimiento de las formuladas en el informe.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
CONSULTORIA
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Implementar un sistema de evaluación,
monitoreo y seguimiento a las medidas
sugeridas por el Comité de Expertos del
MESICIC.
La
Acción
Estratégica
de
la
Recomendación 7.2 del Tema de
Recomendaciones Generales que se
encuentra en la Primera Ronda se
aplica a esta recomendación para
efectuar la implementación de un
Sistema de Seguimiento a todas las
recomendaciones del Comité de
Expertos del MESICIC establecidas en
el presente Informe.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
43
ANTEPROYECTO DE PLAN DE ACCION
DE IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL MESICIC
TERCERA RONDA
MATERIA
1.- NEGACION O IMPEDIMENTO DE BENEFICIOS TRIBUTARIOS POR
PAGOS QUE SE EFECTUEN EN VIOLACION DE LA LEGISLACION
CONTRA LA CORRUPCIÓN (ARTÍCULO III, PÁRRAFO 7, DE LA
CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer normas para la negación o impedimento de beneficios tributarios por pagos que se efectúen en
violación de la legislación contra la corrupción.
RECOMENDACIÓN: Fortalecer las normas para la negación o impedimento de beneficios tributarios por pagos que se efectúen en violación de la legislación contra la corrupción.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Prohibir, a través de los medios
que estime apropiados, la obtención
de beneficios tributarios por los pagos
que cualquier persona o sociedad
efectúe en violación de la legislación
contra la corrupción.
Elaborar propuesta normativa específica
sobre Beneficios Tributarios para modificar
la Ley Nº 2492 del Código Tributario, la Ley
Nº 843 Ley de Reforma Tributaria y el
artículo 47 sobre Exenciones del D.S.
27947 Impuesto a las Utilidades de las
Empresas (IUE) previa revisión, adecuación
y ajuste de dichas normas.
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
4 meses
4.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
44
b) Determinar de manera expresa y
específica, a través de los medios
que estime apropiados, las causales
que dan lugar a la obtención de
beneficios tributarios, de tal manera
que no se desvíe el propósito legítimo
que se persigue y resulte claro que
entre dichas causales no se podrán
entender incluidos por ningún motivo
los pagos que cualquier persona o
sociedad efectúe en violación de la
legislación contra la corrupción.
Elaborar propuesta normativa específica
sobre Beneficios Tributarios para modificar
la Ley Nº 2492 del Código Tributario, la Ley
Nº 843 Ley de Reforma Tributaria y el
artículo 47 sobre Exenciones del D.S.
27947 Impuesto a las Utilidades de las
Empresas (IUE) previa revisión, adecuación
y ajuste de dichas normas.
c) Determinar de manera expresa, a
través de los medios que estime
apropiados,
cuáles
serán
las
deducciones tributarias permitidas en
el artículo 47 de la Ley No. 843 (Ley
de Reforma Tributaria), de tal manera
que resulte claro que con fundamento
en el mismo no se podrán obtener
beneficios tributarios por pagos
efectuados en violación de la
legislación contra la corrupción ni
facilitar que dichos pagos puedan
disfrazarse con tal fin.
Elaborar propuesta normativa específica
sobre Beneficios Tributarios para modificar
la Ley Nº 2492 del Código Tributario, la Ley
Nº 843 Ley de Reforma Tributaria y el
artículo 47 sobre Exenciones del D.S.
27947 Impuesto a las Utilidades de las
Empresas (IUE) previa revisión, adecuación
y ajuste de dichas normas.
d) Establecer a través de los medios
que estime apropiados, requisitos
para solicitar los beneficios tributarios
previstos legalmente, que aseguraren
que quién los solicite comprometa su
responsabilidad y que la causal que
se
invoque
esté
debidamente
soportada mediante documentos o
certificados con las seguridades
necesarias
para
garantizar
su
autenticidad,
que
sirvan
para
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
4 meses
4.000.- $us.-
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
4 meses
4.000.- $us.-
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas,
4 meses
4.000.- $us.-
-Esta incluirá de manera específica un
régimen específico sobre exenciones y la
otorgación de Beneficios Tributarios que
contemple, entre otros, las condiciones, los
procedimientos, los requisitos y las
sanciones administrativas.
- Esta incluirá de manera específica las
causales que determinan las deducciones
tributarias permitidas en el artículo 47 sobre
Exenciones del D.S. 27947 Impuesto a las
Utilidades de las Empresas (IUE).
Elaborar propuesta normativa específica
sobre Beneficios Tributarios para modificar
la Ley Nº 2492 del Código Tributario, la Ley
Nº 843 Ley de Reforma Tributaria y el
artículo 47 sobre Exenciones del D.S.
27947 Impuesto a las Utilidades de las
Empresas (IUE) previa revisión, adecuación
y ajuste de dichas normas.
- Esta incluirá de manera específica el
establecimiento de requisitos para
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
45
comprobar el origen del gasto o pago
en el que se fundamenta la solicitud.
presentar solicitudes de Beneficios
Tributarios, así como la reglamentación
de las solicitudes, la presentación de la
documentación necesaria que respalden
la solicitud, la verificación y autenticación
de certificados, entre otros.
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
e) Adoptar las medidas que estime
apropiadas para facilitar a las
autoridades competentes la detección
de sumas pagadas por corrupción, en
caso de que éstas se pretendan
utilizar para obtener beneficios
tributarios, tales como los siguientes:
- Diseñar e implementar un Plan Integral de
capacitación, identificación, verificación,
control y seguimiento de solicitudes para el
otorgamiento de Beneficios Tributarios.
-
Plan Integral implementado.
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas
1 año
90.000.- $us.-
i.
Manuales,
guías
o
lineamientos
que
las
orienten acerca de la
manera en la que debe
efectuarse la revisión de
dichas solicitudes, para que
puedan cerciorarse de que
las mismas reúnen los
requisitos
establecidos,
verificar la veracidad de la
información
en
ellas
suministrada, y constatar el
origen del gasto o pago en
el que se fundamenten.
- Elaborar manuales y guías informativas
sobre la adecuada forma de realizar la
revisión de solicitudes para la otorgación de
Beneficios Tributarios, así como para la
verificación de documentos o certificados
presentados.
- Manuales y guías de información
elaborados y difundidos.
SIN, AFCSE, MEF
1 año
30.000.- $us.-
ii.
Posibilidad de acceder a las
fuentes
de
información
necesarias para llevar a
cabo la verificación y
constatación antes aludidas,
incluyendo la petición de
información a entidades
financieras.
- Implementar mecanismos de acceso a las
fuentes de información de entidades
financieras para la solicitud, verificación y
autenticación de los documentos, emisión
de reportes, utilización de medios
informáticos, canales de comunicación
fluidos, etc.
- Mecanismos
implementados.
información
SIN, AFCSE, MEF
1 año
25.000.- $us.-
iii. Programas informáticos que
faciliten la consulta de datos
o el cruce de información
cuando lo requiera el
cumplimiento de su función.
- Diseñar e implementar un Sistema de
Control y Verificación de Información
informático a cargo del Servicio de
Impuestos Nacionales.
- Sistemas de control y verificación
implementado.
SIN, AFCSE, MEF
1 año
85.000.- $us
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
de
VERSION FINAL
46
iv. Mecanismos
de
coordinación
institucional
que les permitan obtener
oportunamente
la
colaboración que necesiten
de otras autoridades, en
aspectos
tales
como
dictámenes de autenticidad
de
los
documentos
aportados
con
las
solicitudes.
- Implementar mecanismos de coordinación
institucional
como
Reuniones
Interinstitucionales, Grupos de Trabajo
interinstitucional, Red de Colaboración
Institucional, entre otros, que generen
canales de comunicación fluida y efectiva
para la verificación y autenticidad de los
documentos presentados para la obtención
de Beneficios Tributarios.
- Mecanismos de comunicación y
coordinación
institucional
implementado.
v.
Programas de capacitación
diseñados específicamente
para alertarlas sobre las
modalidades utilizadas para
disfrazar
pagos
por
corrupción e instruirlas sobre
la manera de detectar
dichos
pagos
en
las
solicitudes.
- Implementar programas de capacitación
para la revisión de documentos, control
de registros contables, identificación de
pagos
fraguados,
métodos
de
encubrimiento, etc.
- Programas de capacitación, Talleres,
Seminarios y Cursos realizados en
todo el país.
vi. Canales de comunicación
que les permitan poner
oportunamente
en
conocimiento de quienes
deben decidir sobre el
otorgamiento
de
los
beneficios solicitados, las
anomalías que detecten o
cualquier irregularidad que
pueda incidir en el sentido
de la decisión.
- Implementar Canales de Comunicación
interinstitucional para facilitar el flujo de
información a través de Reuniones
interinstitucionales, Grupos de Trabajo
interinstitucional, Red de Colaboración
Institucional, entre otros,
f) Establecer, a través de los medios
que estime apropiados, sanciones
penales
y
pecuniarias,
e
inhabilitación, según corresponda,
para cualquier persona o sociedad
que pretenda obtener u obtenga
beneficios tributarios con base en
pagos efectuados en violación de la
legislación contra la corrupción,
incluyendo la adopción de medidas
Elaborar propuesta de norma específica
sobre la obtención ilegal de Beneficios
Tributarios el cual debe ser incorporado a la
Ley Nº 10426 del Código Penal, en el
marco de la NCPE.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
SIN, AFCSE, MEF
1 año
Presupuesto
Regular
SIN, AFCSE, MEF
6 meses
50.000.- $us.-
- Canales de Comunicación
interinstitucional implementados.
SIN, AFCSE, MEF
1 año
Presupuesto
Regular
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
3 meses
3.000.- $us.-
- Entidades Públicas comunicadas y
coordinadas.
- Módulos de Capacitación Técnica
implementados.
VERSION FINAL
47
que permitan, cuando esto ocurra,
revertir tales beneficios a favor del
Estado.
g) Seleccionar y desarrollar a través
de las autoridades tributarias que
tienen a su cargo la tramitación de las
solicitudes de beneficios tributarios y
las demás autoridades u órganos que
ejerzan competencias al respecto,
procedimientos e indicadores, cuando
sea apropiado y cuando ellos no
existan aún, para analizar los
resultados objetivos obtenidos en
esta materia y para verificar el
seguimiento de las recomendaciones
formuladas en el presente informe en
relación con la misma.
Finanzas
FUNDEMPRESA
- Establecer un Sistema de Base de Datos
que permita el seguimiento y evaluación de
las solicitudes presentadas y a las
aprobaciones de Exenciones y Beneficios
Tributarios a favor de los contribuyentes
para la obtención de Beneficios Tributarios.
-
Sistema de Base de Datos
implementado.
- El
Sistema
deberá
implementar
procedimientos
y
elaboración
de
indicadores para analizar y evaluar los
resultados obtenidos en esta materia.
MTILCC,
Servicio de
Impuestos
Nacionales,
Viceministerio de
Política Tributaria
del Ministerio de
Economía y
Finanzas
6 meses.
25.000.- $us.-
MATERIA
2.- PREVENCIÓN DEL SOBORNO DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS
NACIONALES Y EXTRANJEROS (ARTÍCULO III, PÁRRAFO 10 DE LA
CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas destinadas a crear, mantener y fortalecer normas para la prevención del soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros.
RECOMENDACIÓN: Fortalecer las normas para la prevención del soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
a) Adoptar las medidas que estime
pertinentes para que las asociaciones
de cualquier tipo, distintas a las
contempladas en los artículos 126 del
Código de Comercio y 2° ordinal a),
del Reglamento al Impuesto a las
Utilidades de las Empresas, que en
desarrollo de su objeto social
celebren contratos con el Estado, con
otros Estados, o con entidades
nacionales o extranjeras que cuenten
Elaborar propuesta de norma específica
para que las Fundaciones, Asociaciones de
cualquier
tipo,
Entidades
No
Gubernamentales y otras que no se
encuentren regidas por el Código de
Comercio y celebren Contratos Económicos
con el Estado, estén cubiertas por la
normativa que obligue a llevar registro
contables exigidos para prevenir el soborno
Transnacional.
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas
Ministerio de
Economía y
4 meses
4.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
48
con participación estatal en su
patrimonio, o cuya magnitud, reflejada
en aspectos tales como la posesión
de un capital apreciable o el manejo
de recursos cuantiosos, lo aconseje,
cuenten con una regulación relativa
al:
i.
ii.
Mantenimiento y protección
de los registros contables,
para que éstos, además de
ser llevados por contadores
legalmente
habilitados,
reflejen con exactitud y
razonable
detalle
las
operaciones
realizadas,
principalmente las relativas
a
la
adquisición
y
enajenación de activos.
Finanzas,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
- Establecer un Sistema de información y
capacitación
sobre
la
correcta
implementación de los registros contables,
así como la aplicación y adopción de
controles internos.
6 meses
30.000.- $us.-
3 meses
Presupuesto
regular
MTILCC
- Cursos Información y capacitación
realizados.
Establecimiento
de
suficientes
controles
contables
internos
que
permitan a su personal y
asociados detectar actos de
corrupción, principalmente el
soborno.
- Capacitar
a
las
Fundaciones,
Asociaciones de cualquier tipo, Entidades
No Gubernamentales y otras que no se
encuentren regidas por el Código de
Comercio sobre la importancia de realizar
controles contables que permitan detectar
actos de corrupción.
b) Continuar con las labores para
armonizar su sistema de contabilidad
- Coadyuvar e impulsar la conclusión del
trabajo de aprobación de las Normas
Internacionales de Contabilidad (NIC).
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
- Normas
Internacionales
Contabilidad (NIC) aprobadas.
de
MTILCC,
Contraloría
General del
Estado,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Ministerio de
Economía y
Finanzas,
Colegio de
VERSION FINAL
49
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
c) Establecer, a través de los medios
que estime apropiados, disposiciones
que obliguen a los profesionales
descritos en los artículos 6°, 7° y 8°
del Decreto Supremo N° 3911 a
poner en conocimiento de la gerencia,
del representante legal y/o de los
socios o asociados las anomalías que
detecten en el desarrollo de su labor y
denunciarlas ante las autoridades
competentes en caso de que puedan
constituir delito, adoptando las
medidas pertinentes para que el
¨Secreto Profesional¨´ no constituye
un obstáculo para el cumplimiento de
esta obligación.
Elaborar propuesta de norma específica
sobre salvedades al “Secreto Profesional”
para ser incorporadas a las normas legales
pertinentes y al
Código de Ética
Profesional del Colegio del Contador
Público afiliado a la CAUB y el Código de
Ética
Profesional
del
Colegio
del
Contadores,
mediante
el
cual
los
Contadores, Contadores Generales y
Auditores Financieros puedan poner en
conocimiento
de
las
autoridades
competentes los actos de corrupción
detectados en el desarrollo de sus
funciones.
- Propuesta elaborada.
d)
Realizar
campañas
de
concientización
dirigidas
a
las
personas responsables de asentar los
registros contables y de dar cuenta de
su exactitud, acerca de la importancia
de observar las normas expedidas
para garantizar la veracidad de dichos
registros y las consecuencias de su
violación, al igual que implementar
programas de capacitación diseñados
específicamente para instruir a
quienes desarrollan labores de control
interno en las sociedades comerciales
y otros tipos de asociaciones
obligadas a mantener registros
contables, sobre la manera de
detectar a través de los mismos actos
de corrupción.
Implementar Campañas de Concientización
y Programas de Capacitación dirigido a
Contadores, Contadores Generales y
Auditores Financieros, entre otros que
desarrollan labores de control interno, a
objeto de informar sobre la importancia de
observar las normas de contabilidad para
garantizar la veracidad de los registros
contables y la manera de detectar a través
de los mismos actos de corrupción.
- Talleres, seminarios y
realizados en todo el país.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
cursos
- Módulos
de
Capacitación
Concientización implementados
coordinación con la Autoridad
Fiscalización y Control Social
Empresas.
y
en
de
de
- Contadores, Contadores Generales
y Auditores Financieros capacitados.
MTILCC,
Contraloría
General del
Estado,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas ,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
FUNDEMPRESA
3 meses
3.000.- $us.-
MTILCC,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
Colegio de
Auditores de
Bolivia,
Colegio de
Contadores de
Bolivia
FUNDEMPRESA
6 meses
50.000.- $us.-
VERSION FINAL
50
e) Adoptar, a través de los medios
que estime pertinentes, un régimen
sancionatorio de tipo pecuniario e
inhabilitación para las sociedades
comerciales y asociaciones y de tipo
pecuniario y penal para sus
representantes legales, contadores,
auditores
u
otros
empleados
responsables que quebranten las
normas y medidas relativas a la
exactitud y razonable detalle que
deben reflejar sus registros contables.
- Elaborar propuesta de norma específica
para ser incorporada a la Ley Nº 10426 del
Código Penal y sancionar a las Sociedades
Comerciales y asociaciones no comerciales
que quebranten las normas y medidas
relativas a la exactitud que deben reflejar
sus Registros Contables.
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas
1 mes
1.000.- $us.-
f) Establecer un órgano, o fortalecer
a través de concederle facultades
adicionales a otro existente, para
prevenir y/o investigar la violación de
las medidas orientadas a garantizar la
exactitud de los registros contables y
de velar porque las sociedades
comerciales y otros tipos de
asociaciones obligadas a establecer
controles contables internos lo hagan
en debida forma; y para imponer a las
mismas las sanciones de tipo
pecuniario o de cualquier otra índole
que correspondan, y las de tipo penal
y pecuniario previstas para sus
representantes legales, contadores,
auditores u otros empleados que
resulten responsables de su violación.
Elaborar propuesta de norma específica
para otorgarle nuevas atribuciones y
funciones a la Autoridad de Fiscalización y
Control Social de Empresas que le
permitan, entre otras, prevenir y/o investigar
las medidas que garantizan la exactitud de
los registros contables, evaluación de la
implementación de controles internos, así
como investigar los y denunciar actos de
corrupción que sean encontrados en
cumplimiento de sus funciones.
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas
3 año
3.000.- $us.-
g)
Adoptar las medidas que
considere apropiadas para facilitar al
órgano sugerido u otras instancias
encargadas de prevenir y/o investigar
el cumplimiento de las medidas
orientadas a garantizar la exactitud de
los registros contables, a detectar
sumas pagadas por corrupción
ocultadas a través de dichos
registros, tales como las siguientes;
Elaborar un Programa de Fortalecimiento
Institucional
de
la
Autoridad
de
Fiscalización y Control Social de Empresas
dependiente del Ministerio de Desarrollo
Productivo y Economía Plural, como
entidad verificadora de los registros
contables, y del Sistema de Impuestos
Nacionales, como entidad que verifica,
controla y otorga Beneficios Tributarios.
- Programa de Fortalecimiento
Institucional elaborado.
Sistema de
Impuestos
Nacionales,
Ministerio de
Desarrollo
Productivo y
Economía Plural –
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas,
4 meses
20.000.- $us.-
- Implementar Programas de Capacitación
sobre Métodos de Revisión, técnicas,
tácticas de investigación, cruce de
- Talleres,
realizados.
1 año
90.000.- $us.-
i.
Métodos de revisión, que
incluyan
inspecciones
contables y análisis de
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
Seminarios
y
Cursos
VERSION FINAL
51
información
solicitada
periódicamente; tácticas de
investigación,
como
seguimiento
de
pagos,
cruces
de
información,
cruces
de
cuentas
y
peticiones de información a
entidades financieras.
información, entre otras, para garantizar un
control adecuado sobre la exactitud de los
registros contables para la detección de
sumas pagadas por corrupción ocultas en
dichos registros.
- Funcionarios Públicos capacitados.
Manuales,
guías
o
lineamientos
que
los
orienten acerca de la
manera en la que debe
efectuarse la revisión de los
registros contables para
detectar sumas pagadas por
corrupción.
- Elaborar manuales y guías informativas a
objeto de orientar la revisión de los registros
contables y detectar sumas pagadas por
corrupción.
- Manuales y guías de información
elaborados y difundidos.
3 meses
10.000.- $us.-
iii. Programas informáticos que
les
permitan
acceder
fácilmente a la información
necesaria para verificar la
veracidad de los registros
contables
y
de
los
comprobantes con los que
éstos se fundamenten y
posibilidad
de
obtener
información de entidades
financieras para tal fin.
- Implementar sistemas informáticos de
acceso a la información para la verificación
de los registros contables y los respectivos
comprobantes que los sustenten.
- Sistemas informáticos de acceso a la
información implementados.
6 meses
35.000.- $us.-
iv. Mecanismos
de
coordinación
institucional
que les permitan obtener
fácil y oportunamente de
parte de otras instituciones o
autoridades la colaboración
que necesiten para efectuar
dicha verificación o para
establecer la autenticidad de
los aludidos comprobantes.
- Implementar canales de comunicación y
coordinación interinstitucional que permitan
un fácil acceso a la información para
posibilitar la verificación y autenticidad de
los documentos y comprobantes en proceso
de revisión.
- Canales de comunicación
coordinación implementados.
4 meses
Presupuesto
Regular
v.
- Implementar programas de capacitación
para la detección de irregularidades y
modalidades utilizadas para ocultar pagos
efectuados por corrupción a través de los
registros contables.
- Talleres,
realizados.
1 año
90.000.- $us.-
ii.
Programas de capacitación
para funcionario, diseñados
específicamente
para
alertarlos
sobre
las
modalidades utilizadas para
disfrazar a través de los
registros contables pagos
por corrupción e instruirlos
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
- Módulos de Análisis y Capacitación
Técnica implementados.
y
- Entidades Públicas comunicadas y
coordinadas.
Seminarios
y
Cursos
- Funcionarios Públicos capacitados.
- Módulos de Capacitación Técnica
implementados.
VERSION FINAL
52
sobre
la
detectarlos.
manera
de
h) Seleccionar y desarrollar a través
de
los
órganos
o
instancias
encargadas de prevenir y/o investigar
la violación de las medidas orientadas
a garantizar la exactitud de los
registros contables y de velar porque
las sociedades comerciales y otros
tipos de asociaciones obligadas a
establecer
controles
contables
internos lo hagan en debida forma,
procedimientos e indicadores, cuando
sea apropiados cuando éstos no
existan aún, para analizar los
resultados objetivos obtenidos en
esta materia y para verificar el
seguimiento de las recomendaciones
formuladas en el presente informe en
relación con la misma.
La Acción Estratégica de la Recomendación
7.2 del Tema de Recomendaciones
Generales que se encuentra en la Primera
Ronda se aplica a ésta recomendación para
efectuar la implementación de un Sistema
de
Seguimiento
a
todas
las
recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC establecidas en el presente
Informe.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
MATERIA
3.- SOBORNO TRANSNACIONAL (ARTÍCULO VIII DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas relativas al delito de soborno transnacional
RECOMENDACIÓN: 3.1: Tipificar, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, la conducta de soborno transnacional descrita en el
artículo VIII de la Convención, que se refiere al acto de ofrecer u otorgar a un funcionario público de otro Estado, directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que
tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en él, cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como dádivas, favores, promesas o ventajas, a cambio
de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones públicas, relacionado con una transacción de naturaleza económica y comercial.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
INDICADORES
RESPONSABLE
VERSION FINAL
PLAZOS
COSTOS
53
Bolivia
dio
cumplimiento
a
la
recomendación de la CICC tipificando el
Soborno Transnacional como Delito de
acuerdo al artículo 30 (Cohecho Activo
Transnacional) y artículo 31 (Cohecho
Pasivo Transnacional) del Capítulo III
(Delitos de Corrupción) la Ley de Lucha
contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito
e Investigación de Fortunas “Marcelo
33
Quiroga Santa Cruz“
Soborno Transnacional tipificado como
Delito en la Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz“.
MTILCC,
Asamblea
Legislativa
Plurinacional
RECOMENDACIÓN: 3.2 Considerar la posibilidad de adoptar las medidas pertinentes para que cuando se adopten las previsiones que en su momento prohíban y sancionen los actos
descritos en el artículo VIII de la Convención, exista claridad respecto a lo que debe entenderse por ¨´Funcionario público de otro Estado¨´.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
- Elaborar propuesta de norma específica
para la adopción de equivalencia del
concepto de “Funcionario Público de Otro
Estado” con el de “Funcionario Público
Extranjero” a objeto de concordar la
legislación interna del Estado Plurinacional
de
Bolivia
con
la
Convención
Interamericana contra la Corrupción, que
sea incorporada en el Reglamento de la Ley
de
Lucha
contra
la
Corrupción,
Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz” y
definido por el artículo 2 de la Convención
de las Naciones Unidas contra la
Corrupción.
- Propuesta elaborada.
MTILCC
PLAZOS
COSTOS
Presupuesto
regular MTILCC
RECOMENDACIÓN: 3.3 Adoptar, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, las medidas pertinentes que prohíban y sancionen a las
empresas domiciliadas en su territorio que incurran en la conducta descrita en el artículo VIII de la Convención, independientemente de las sanciones que les sean aplicables a las
personas vinculadas a las mismas que resulten involucradas en la comisión de los actos constitutivos de dicha conducta.
33
La Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz fue promulgada el 18 de marzo de 2010 y tiene por objeto establecer
los mecanismos y procedimientos en el marco de la Constitución Política del Estado, leyes, tratados y convenciones internacionales, destinadas a prevenir, investigar, procesar y sancionar
actos de corrupción cometidos por servidoras y servidores públicos y ex servidoras y ex servidores públicos en ejercicio de sus funciones, y personas naturales o jurídicas y representantes
legales de personas jurídicas, públicas o privadas, nacionales o extranjeros que comprometan o afecten recursos del Estado, así como recuperar el patrimonio afectado del Estado, así como
recuperar el patrimonio afectado del Estado a través de los órganos jurisdiccionales competentes.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
54
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Considerar la adopción de medidas
pertinentes que prohíban y sancionen
a las empresas domiciliadas en el
territorio nacional que incurran en la
conducta descrita en el artículo VIII
de la Convención, conforme a la
Constitución y a los principios
fundamentales
del
ordenamiento
jurídico interno.
- Elaborar propuesta de norma específica
para ser incorporada a la Ley Nº 10426 del
Código Penal y sancionar a las Sociedades
Comerciales y las asociaciones no
comerciales que incurran en la conducta del
Soborno Transnacional.
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Autoridad de
Fiscalización y
Control Social de
Empresas
1 meses
1.000.- $us.-
RECOMENDACIÓN: 3.4 Adoptar, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, las medidas pertinentes que prohíban y sancionen al
funcionario o empleado público que incurra en el delito de soborno transnacional, independientemente de las sanciones que le sean aplicables a la persona o personas vinculadas a las
mismas que resulten involucradas en la comisión de los actos constitutivos de dicha conducta.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Elaborar propuesta de norma específica
con disposiciones y medidas para sancionar
a los servidores públicos que incurran en la
conducta del Soborno Transnacional, la
cual debe ser incorporada a la Ley del
Servidor Público o las normas pertinentes.
- Propuesta elaborada.
MTILCC
2 meses
2.000.- $us.-
RECOMENDACIÓN: 3.5 Seleccionar y desarrollar a través de los órganos o instancias que en su momento estén encargadas de investigar y/o juzgar el delito de soborno transnacional,
al igual que de solicitar y/o brindar la asistencia y cooperación previstas en la Convención en relación con el mismo, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos
no existan aún, para analizar los resultados objetivos obtenidos en esta materia y para verificar el seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en relación con
la misma.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
La Acción Estratégica de la Recomendación
7.2 del Tema de Recomendaciones
Generales que se encuentra en la Primera
Ronda se aplica a ésta recomendación para
efectuar la implementación de un Sistema
de
Seguimiento
a
todas
las
recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC establecidas en el presente
Informe.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
55
MATERIA
4.- ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO (ARTÍCULO IX DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas relativas al delito de enriquecimiento ilícito
RECOMENDACIÓN: 4.1 Tipificar como delito, con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, la conducta de enriquecimiento ilícito descrita
en el artículo IX de la Convención, que se refiere al incremento del patrimonio de un funcionario público con significativo exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de
sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por él.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
Bolivia
dio
cumplimiento
a
las
recomendaciones de la CICC tipificando el
Enriquecimiento Ilícito como Delito de
acuerdo al artículo 27 (Enriquecimiento
Ilícito), artículo 28 (Enriquecimiento Ilícito
de particulares con afectación al Estado) y
artículo
29
(Favorecimiento
al
Enriquecimiento Ilícito) del Capítulo III
(Delitos de Corrupción) de la Ley de Lucha
contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito
e Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz“.
Enriquecimiento Ilícito tipificado como
Delito en la Ley de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e
Investigación de Fortunas “Marcelo
Quiroga Santa Cruz“.
MTILCC,
Asamblea
Legislativa
Plurinacional
PLAZOS
COSTOS
RECOMENDACIÓN: 4.2 Seleccionar y desarrollar a través de los órganos o instancias que en su momento estén encargadas de investigar y/o juzgar el delito de enriquecimiento ilícito,
al igual que de solicitar y/o brindar la asistencia y cooperación previstas en la Convención en relación con el mismo, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos
no existan aún, para analizar los resultados objetivos obtenidos en esta materia y para verificar el seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en relación con
la misma.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
La Acción Estratégica de la Recomendación
7.2 del Tema de Recomendaciones
Generales que se encuentra en la Primera
Ronda se aplica a ésta recomendación para
efectuar la implementación de un Sistema
de
Seguimiento
a
todas
las
recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC establecidas en el presente
Informe.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
56
MATERIA
5.NOTIFICACIÓN
DE
LA
TIPIFICACIÓN
DEL
SOBORNO
TRANSNACIONAL Y DEL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO (ARTÍCULO X DE
LA CONVENCIÓN)
TEMA: Notificación de la tipificación del soborno transnacional y del enriquecimiento ilícito
RECOMENDACIÓN: 5.1 El Estado Plurinacional de Bolivia no ha tipificado como delito las figuras del soborno transnacional y el enriquecimiento ilícito, previstas en los artículos VIII y IX
de la Convención, respectivamente. Por esta razón, el Comité le recomienda que cuando lo haga notifique tal hecho al Secretario General de la OEA, de acuerdo con los dispuesto por el
artículo X de la Convención
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
El Estado Plurinacional de Bolivia se
encuentra en proceso de notificación oficial
al Secretario General de la Organización de
los Estados Americanos sobre la tipificación
como Delitos el Soborno Transnacional y el
Enriquecimiento Ilícito.
Delitos de Soborno Transnacional y
Enriquecimiento Ilícito notificados
oficialmente a la OEA.
MTILCC
Ministerio de
Relaciones
Exteriores
1 meses
Presupuesto
regular MTILCC
MATERIA
6.- EXTRADICION (ARTÍCULO XIII DE LA CONVENCIÓN)
TEMA: Adopción de medidas relativas a la extradición
RECOMENDACIÓN: 6.1 Adoptar las medidas pertinentes para informar oportunamente al Estado requirente al que le deniegue una solicitud de extradición relativa a los delitos
tipificados de conformidad con la Convención, porque se ha considerado competente, acerca del resultado final del caso que como consecuencia de dicha denegación haya presentado
ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento de conformidad con el artículo XIII, párrafo 6 de la Convención.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Elaborar propuesta de norma específica
con disposiciones y medidas para
incorporar a la Ley Nº 1970 del Código de
Procedimiento Penal los procedimientos
- Propuesta elaborada.
MTILCC,
Tribunal Supremo
de Justicia,
Ministerio de
3 meses
3.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
57
que deben aplicarse en casos de
denegación de extradición relativo a los
delitos de corrupción y la obligación de
informar el resultado final de caso al Estado
interesado.
Relaciones
Exteriores
RECOMENDACIÓN: 6.2 Seleccionar y desarrollar, a través de los órganos o instancias competentes, procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan aún,
para verificar el seguimiento de las recomendaciones formuladas en el presente informe en relación con esta materia y para analizar los resultados objetivos obtenidos en relación con
las solicitudes de extradición formuladas a otros Estados Parte en la Convención, para la investigación o juzgamiento de los delitos que haya tipificado de conformidad con la misma y los
trámites realizados para atender las solicitudes que con el mismo propósito le han formulado otros Estados Parte.
MEDIDAS SUGERIDAS
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
La Acción Estratégica de la Recomendación
7.2 del Tema de Recomendaciones
Generales que se encuentra en la Primera
Ronda se aplica a ésta recomendación para
efectuar la implementación de un Sistema
de
Seguimiento
a
todas
las
recomendaciones del Comité de Expertos
del MESICIC establecidas en el presente
Informe.
- Sistema implementado.
MTILCC
1 año
120.000.- $us.-
RECOMENDACIÓN: 6.3 Adoptar las medidas que estime apropiadas para beneficiarse de una mayor utilización de la Convención en los casos de extradición, las cuales podrían
consistir, entre otras, en la implementación de programas de capacitación sobre las posibilidades de aplicación que ofrece la misma, diseñados específicamente para las autoridades
judiciales y administrativas con competencias en esta materia.
MEDIDAS SUGERIDAS POR
EL COSNULTOR (JMC)
ACCIONES ESTRATÉGICAS
INDICADORES
RESPONSABLE
PLAZOS
COSTOS
Implementar programas especiales
de capacitación sobre la aplicación de
la CICC en materia de Extradición
dirigida a autoridades judiciales y
administrativas, así como a miembros
del Consejo Nacional de Lucha contra
la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito
- Implementar un Programa Integral de
Capacitación periódica y especializada para
Autoridades Judiciales y Administrativas en
materia de Extradición con relación a delitos
previstos en la CICC. Así como también
dirigido a miembros del Consejo Nacional
de
Lucha
Contra
la
Corrupción,
- Conferencias, Talleres, Seminarios y
Cursos realizados.
MTILCC
Ministerio de
Relaciones
Exteriores,
Ministerio Público
1 año
90.000.- $us.-
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
Autoridades
Judiciales
y
Administrativas así como Servidores
Públicos capacitados.
VERSION FINAL
58
y Legitimación de Ganancias Ilícitas.
Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de
34
Ganancias Ilícitas .
- Módulos de Capacitación Técnica
implementados.
- El Programa Integral de Capacitación
será presencial y de modo preferencial por
medios virtuales como Videoconferencias.
- Sistema de Capacitación Virtual
mediante
Videoconferencias
implementada.
34
De acuerdo al Capítulo II, Artículo 6 de la Ley de Lucha contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”, se crea el Consejo Nacional
de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Legitimación de Ganancias Ilícitas que estará integrada por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción,
Ministerio de Gobierno, Ministerio Público, Contraloría General del Estado, Unidad de Investigaciones Financieras, Procuraduría General del Estado, Representantes de la Sociedad Civil
Organizada, de acuerdo a lo establecido en los artículos 241 y 242 de la Constitución Política del Estado y la Ley.
Lic. Julio Mollinedo Claros, Consultor Nacional, OEA, Proyecto: Plan de Acción MESICIC
VERSION FINAL
59