Universidad Nacional Federico Villarreal Profesionales formando profesionales U N F V Mg. CPCC GINA CASTILLO HUAMAN “…. y todo lo que hagáis, hacedlo de corazón, como para el Señor….” (Col.3:23) SEGUIMIENTO Y EVALUACION El Sector Economía y Finanzas, con apoyo del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN, ha elaborado el Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM para el periodo 2017-2021 en el marco de la implementación de la fase estratégica del planeamiento estratégico. El Pliego Ministerio de Económia y Finanzas, tiene en el ejercicio 2019 07 Unidades Ejecutoras. Sector 09: ECONOMIA Y FINANZAS Pliego 009: M. DE ECONOMIA Y FINANZAS 30,564,304,698 PIA 25,454,983,291 PIM 73.8 Avance % 21,643,503,644 15,394,642,449 74.9 247,466,250 227,166,167 58.5 1,984,286,739 2,075,680,356 63.3 058: SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES 66,779,113 79,149,839 48.4 059: ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO 92,967,565 95,870,911 50.3 6,499,550,058 7,551,777,785 75.6 29,751,329 30,695,784 47.7 055: AGENCIA DE PROMOCION DE LA INVERSION PRIVADA 057: SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA 095: OFICINA DE NORMALIZACION PREVISIONAL-ONP 096: CENTRAL DE COMPRAS PUBLICAS - PERU COMPRAS 2 SEGUIMIENTO Y EVALUACION El mencionado documento plantea el escenario apuesta para el sector, resultado del análisis prospectivo, en base a siete variables: Desempeño de la deuda pública Nivel de ahorro público, Desempeño del gasto público, Efectividad de la recaudación tributaria, Estabilidad financiera, Eficiencia del ciclo de la inversión pública y; Eficacia de la inversión en APP y proyectos en activos. En el marco de dicho escenario propuesta, se ha planteado para la Superintendencia del Mercado de valores “Promover a través de la regulación, supervisión y educación el desarrollo, transparencia e integridad de los mercados de valores, productos y sistema de fondos colectivos, velando por la protección de los inversionistas, de manera eficiente y oportuna”. 3 SEGUIMIENTO Y EVALUACION AL 30-09-2019 SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES PERIODO 2019 Incluye: ActividadesyProyectos Genérica 6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 2,184,429 2,442,497 1,290,301 536,215 536,215 472,504 472,152 19.3 Ejecución Sub-Genérica 1: ADQUISICION DE EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS PIA PIM Certificaci ón Compromiso Anual Atención de Compromiso Mensual Devengad o Girado Avanc e% 0 51,945 50,460 50,460 50,460 49,570 49,570 95.4 329,062 564,351 167,352 167,352 167,352 104,532 104,365 18.5 6: ADQUISICION DE OTROS ACTIVOS FIJOS 1,757,535 1,072,114 318,402 318,402 318,402 318,402 318,217 29.7 8: OTROS GASTOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 97,832 754,087 754,086 0 0 0 0 0.0 3: ADQUISICION DE VEHICULOS, MAQUINARIAS Y OTROS 4 SEGUIMIENTO Y EVALUACION SUPERINTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES PERIODO 2018 Ejecución Sub-Genérica 3: ADQUISICION DE VEHICULOS, MAQUINARIAS Y OTROS 6: ADQUISICION DE OTROS ACTIVOS FIJOS 8: OTROS GASTOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS PIA PIM Certificación Compromiso Anual Atención de Compromiso Mensual Devengad o Ava nce % Girado 811,960 1,653,970 525,263 525,263 525,263 525,263 525,263 32,769,674 22,939,384 1,464,002 1,159,998 1,159,998 1,159,998 1,159,998 5.1 0 8,988,280 0 0 0 0 0 0.0 31.8 GASTOS POR LAS INVERSIONES EN LA ADQUISICIÓN DE BIENES DE CAPITAL QUE AUMENTAN EL ACTIVO DE LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR PÚBLICO. INCLUYE LAS ADICIONES, MEJORAS, REPARACIONES DE LA CAPACIDAD PRODUCTIVA DEL BIEN DE CAPITAL Y LOS ESTUDIOS DE INVERSIONES ADQUISICION DE OTROS ACTIVOS FIJOS GASTOS POR LA ADQUISICIÓN DE OTROS ACTIVOS FIJOS, COMO BIENES AGROPECUARIOS, PESQUEROS Y MINEROS. INCLUYE BIENES CULTURALES E INTANGIBLES, ENTRE OTROS. OTROS GASTOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS GASTOS POR LA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN, ELABORACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS, SUPERVISIÓN, ADMINISTRACIÓN Y OTROS AFINES, DE LAS INVERSIONES. 5 SEGUIMIENTO Y EVALUACION Objetivo estratégico 1: Facilitar el acceso al mercado de valores a potenciales y actuales emisores e inversionistas. Objetivo estratégico 2: Fortalecer la integridad del mercado de valores y el sistema de fondos colectivos. Objetivo estratégico 3: Fortalecer las capacidades institucionales de la SMV con un enfoque de integridad. Objetivo estratégico 4: Fortalecer la gestión de riesgos de desastres Estos objetivos estratégicos contribuyen además de manera articulada al Plan Bicentenario (aprobado DS. N° 054-2011-PCM), específicamente al objetivo nacional “Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad” y su objetivo específico “Mercados financieros transparentes y eficientes, con instituciones sólidas que facilitan el financiamiento y la inversión”. 7 COMENTARIO Para que el presupuesto de la SMV cumpla con mayor éxito su función se debe tomar en cuenta el contexto en el que se desarrolla éste; se deben abordar de forma realista y positiva los factores inciertos que quedan fuera del control de los planificadores; mantener la coherencia entre los objetivos y las posibilidades de éxito de los mismos; determinar su grado de avance nos permite facilitar la información sobre ventajas y consecuencias de las acciones estrategicas que se dan de acuerdo a lo planificado, para presentar en este periodo un mayor grado de avance con relacion al año anterior, también, debe existir un sistema para comparar de manera periódica, fácil y eficiente los datos PIA y PIM de lo real; el proceso presupuestario de la SMV debería estimular la mejora continua y la mejora de rendimiento de los recursos de la administración, para el acceso al mercado de valores a potenciales y actuales emisores e inversionistas. PERSPECTIVA Promover a través de la regulación, supervisión y educación el desarrollo, transparencia e integridad de los mercados de valores, productos y sistema de fondos colectivos, velando por la protección de los inversionistas, de manera eficiente y oportuna OBJETIVOSSEST RATEGICOS OE 1: Facilitar el acceso al mercado de valores a potenciales y actuales emisores e inversionistas INDICADORES Tiempo promedio que toma a la SMV resolver trámites de oferta pública primaria UNIDAD DE MEDIDA Nº de Días útiles META 16 días útiles INICIATIVA ESTRATEGICAS Marco normativo mejorado para facilitar el acceso y permanencia en el mercado de valores a potenciales y actuales emisores e inversionistas
