UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS
ESCUELA ACADEMICA PROFESIONAL DE INGENIERIA AGROINDUSTRIAL
TRABAJO ENCARGADO
Docente:
Mg. Zavaleta Guzman, Karla Margielly
Alumnos:
Cardenas Serrano, Alicia
Orrillo Mego, Imer
Pupuche Rodriguez, Carlos
Salvatierra Rubio, Eduar Antoni
Urcia Quiñonez, Sonia Urica
Quiñonez, Teresa
Asignatura:
Auditoria de un Sistema de Gestion
Trujillo –Perú
2019
3. Términos y Definiciones
3.1 Auditorias
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría (3.2).
- Auditoría de primera parte: Son realizadas por la propia
organización es decir que la empresa se audita a si mima para
la revisión por la dirección y para otros propósitos internos, tales
como para confirmar la eficacia del sistema de gestión o para
obtener información para las mejoras del sistema de gestión.
- Auditoría de segunda parte: Se llevan a cabo por partes o
terceros que tienen un interés en la organización, tal como los
clientes.
- Auditoría de tercera parte: Se llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes, tales como las autoridades
reglamentarias o aquellas que proporcionan la certificación.
3.2 Criterio de Auditoría
Grupos de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia
y contra los cuales se compara las evidencia de auditoría (3.3).
“Si los criterios de auditoría son requisitos legales se utilizan los términos
si cumple o “no cumple” en un hallazgo de auditoría.
3.3 Evidencia de Auditoría
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría (3.2) y que son verificables.
“La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa”
REQUISITOS
ISO
9001:2008
4. SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA
CALIDAD
4.1
Requisitos CUMPLIMIENTO (Sí EVIDENCIAS
Y
generales
/ No)
OBSERVACIONES
¿Se
encuentran
identificados
los
procesos
del
sistema?
¿Se identifican y
controlan
los
procesos
subcontratados
externamente?
4.2 Requisitos de la
documentación
4.2.1 Generalidades
CUMPLIMIENTO (Sí
/ No)
EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO (Sí
/ No)
EVIDENCIAS
Y
OBSERVACIONES
¿Existe
un
documento de política
de calidad?
¿Existe un manual de
calidad?
¿Existe
un
documento
de
objetivos de calidad?
¿Existen
procedimientos
documentados
exigidos por la norma
y necesarios para el
desarrollo
del
sistema?
REQUISITOS ISO
9001:2008
4.2.2 Manual de la
calidad
¿El manual incluye el
alcance del sistema
de gestión de la
calidad?
¿El manual incluye
las exclusiones del
apartado 7 y su
justificación?
¿El manual incluye o
cita a
todos
los
procedimientos
documentados?
¿El manual de calidad
incluye la interacción
de los procesos?
4.2.3 Control de los CUMPLIMIENTO (Sí /
No)
documentos
¿Existe
un
procedimiento
documentado para el
control
de
documentos?
¿Existe una
metodología
documentada
adecuada
para la
aprobación de
documentos?
¿Los
documentos
revisados
cumplen
con esta metodología
de aprobación?
¿Existe una
metodología
documentada
adecuada
para la
revisión
y
actualización
de
documentos?
EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES
3.4 Hallazgos de la Auditoria:
Verificar los procesos y procedimientos de “MULTISERVICIOS GENERALES L
& L SAC POLLOS A LA BRASA LUCHINI” con el fin de determinar las
conformidades y no conformidades del sistema de gestión con los requisitos de
la norma de sistema de gestión ISO 9001.
Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que La empresa
“MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC POLLOS A LA BRASA
LUCHINI” cumple los requisitos legales, reglamentarios en el alcance del sistema
de gestión.
3.6 Cliente de la Auditoria:
Gerencia General de la empresa MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC
con nombre comercial POLLOS A LA BRASA LUCHINI
3.7 Auditado:
MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC con nombre comercial POLLOS A
LA BRASA LUCHINI se encuentra en la dirección Mz. 21 Lote. 8a Centro
poblado de Víctor Raúl Haya de la Torre, Provincia de Virú.
POLLOS A LA BRASA LUCHINI es pollería dedicada a la elaboración y
comercialización de pollos a la brasa, para el mercado de la localidad de Víctor
Raúl. Nuestros clientes son las familias y trabajadores, principalmente de la zona,
que buscan contar con una pollería que tenga un ambiente cómodo, productos
de calidad, atención personalizada y sobre todo seguridad. Contamos con un
equipo de trabajadores comprometidos con los valores de la organización.
Partes interesadas internas:
•
Proveedores
•
El Estado
•
Consumidores
Partes interesadas externas:
•
Trabajadores
•
Propietario
3.8 Auditor
Requisitos:
-
Conocimiento de los procesos en el rubro de restaurantes, así como la ISO
9001 para nuestro caso ya que es capaz de implantar a empresas de muy
diversos sectores, además quien audite una empresa en concreto debe
conocer todos los procesos de la misma.
-
Experiencia de labores como Auditor.
-
Experiencia en levantamiento de procedimientos.
-
Conocimientos en redacción de informes.
-
Conocimiento en normas de auditoria.
3.9 Equipo auditor:
EQUIPO AUDITOR:
Auditor líder
Cardenas Serrano, Alicia
Auditor
Orrillo Mego, Imer
Auditor
Pupuche Rodriguez, Carlos
Auditor
Salvatierra Rubio, Eduar
Auditor
Urcia Quiñonez, Sonia
Auditor
Urcia Quiñonez, Teresa
Objetivos
•
Verificar los procesos y procedimientos de “POLLOS A LA BRASA
LUCHINI” con el fin de determinar la conformidad del sistema de gestión
con los requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 90001.
•
Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que La
empresa “POLLOS A LA BRASA LUCHINI” cumple los requisitos legales,
reglamentarios en el alcance del sistema de gestión
3.10 Experto técnico:
-Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor
-Experiencia relacionada con la organización, el proceso o la actividad a auditar,
el idioma o la orientación cultural.
- No actúa como un auditor, en el equipo auditor.
3.11 Observador:
-Un observador puede ser un administrativo o gerente general, además que no
interferirá en la auditoria
3.12 Guía
El guía es una persona que conoce los ambientes de la empresa.
3.13 Programa de auditoría
Objetivo: Evaluar los procesos operativos de la empresa MULTISERVICIOS
GENERALES L&L S.A.C “POLLOS A LA BRASA LUCHINI”
Ref. A Hecho
P.T.
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Por
Fecha
1. Aplicar cuestionarios de Control Interno.
2. Identificar la existencia de documentos
normativos de gestión, normas específicas
y reglamentos establecidos para el área,
como :
.Organigramas
Estructurales
y/o Funcionales.
. Manual de Organización y Funciones.
. Manual de Procedimientos.
. Reglamento Interno de Trabajo.
3. Evalué el Reglamento Interno de trabajo y
determine si concuerda con los objetivos,
H/H
la naturaleza y las necesidades de la
empresa.
Procedimientos.
1. Solicite la información relacionada con el
proceso.
Evaluar el manual de procedimientos y
las directivas existentes para la
supervisión de los procesos.
2. Verificar si los procesos de selección para
los concursos del personal existe una de
evaluación. Solicitar los documentos de
selección.
Ref. A Hecho
P.T.
PROGRAMA DE AUDITORÍA DE GESTIÓN
Por
Fecha
3. Verificar si dentro del manual de política y
procedimientos se encuentran claramente
separadas las diferentes funciones y
responsabilidades dentro del proceso.
4. Verificar si el sistema es el adecuado,
hacer un seguimiento del proceso.
5. Verificar si las comandas de pedidos son
documentos pre enumerados.
6. Verifique que se realiza las variaciones
obtenidas entre los sistemas.
H/H
7. Verificar si existen políticas referidas a la
supervisión de los pedidos tomados y
registrados
3.14 Alcance
Se aplica a los procesos realizados en la pollería:
1. Horneado
2. Lavadero
3. Mesa de trabajo
4. Freidores a gas
5. Refrigeración
6. Exhibidor de ensalada
7. Barra de atención al cliente y cooler
8. Sala de comensales
9. Servicios higiénicos (caballeros y damas)
10. Almacén
3.15 Plan de auditoria
Proceso
a auditar
Proceso
PLAN DE AUDITORIA
Área de procesos
Área
Productivo
Objetivo Verificar el
Alcance de Procesos en año 2019
de la
cumplimiento de la
Auditoria la Norma ISO
Auditoria
9001
N
Actividad
Fecha
Inicio
Final
Lugar
1
Reunión de
1/10/2019
7:30 am
8:30 am
Area de
planeacion
1/10/2019
8:30 am
9:30am
Area de
planeacion
Apertura
2
Revisión de la
política
de
calidad
3
Revisión
del
manual
de
procedimientos
1/10/2019
9:30 am
4
Visita a las
áreas de
procesos
1/10/2019
10:30 am 1:00 pm
Area de
procesos
5
Auditoria de
revisión
1/10/2019
1:00 pm
3:00 pm
Area de
planeacion
6
Reunión de
cierre
1/10/2019
3:00 pm
4:00 pm
Area de
planeacion
10:30 am Area de
planeacion
0
