10 tarifas - Banco de la República

10 TARIFAS
El Banco de la República cobra mensualmente por los servicios del DCV una tarifa,
establecida por el Consejo de Administración del Banco e informada a los Depositantes a
través de la Circular Reglamentaria Externa correspondiente al
asunto 8 del Manual del
Departamento de Fiduciaria y Valores.
Para el cálculo de la tarifa del DCV, diariamente se toma la sumatoria del saldo de las cuentas de títulos de cada portafolio del
depositante directo. Los títulos denominados en monedas diferentes al peso colombiano, se convierten a la tasa de cambio
correspondiente a la denominación vigente a la fecha del cálculo del saldo. A cada saldo se le aplica la tarifa establecida en la Circular
Reglamentaria Externa correspondiente al asunto 8. Sobre los valores resultantes se aplica el IVA vigente ajustado a la unidad más
cercana.
Los títulos de Tesorería TES clase “B”, títulos TES Ley 546, títulos de reducción de deuda,
bonos para la seguridad, bonos de valor constante, bonos Fogafin, bonos solidaridad para
la paz, bonos de cesantía Ley 413 de 1997 y bonos agrarios Ley 160 de 1994, no tienen
ningún costo para los depositantes, ya que este lo asume por el emisor; sin embargo, el
saldo de estos títulos sí se tiene en cuenta para determinar el nivel de depósitos de los
usuarios, y con base en el mismo establecer la tarifa que se aplica para los demás títulos.
10.1 PAGO DE TARIFAS DEL DCV
El Departamento de Fiduciaria y Valores cobrará, de forma automática, dentro de los cinco
(5) primeros días hábiles de cada mes la tarifa por servicios prestados del Depósito Central
de Valores – DCV. Las entidades que no tengan en su cuenta de depósito los recursos
suficientes para dicho pago, incurrirán en mora en las condiciones establecidas en el
contrato de depósito de valores en administración.
Para acceder al detalle de los valores cobrados, por las tarifas del DCV del mes causado,
los participantes deberán consultarlo a través de SEBRA dando click en el link “HTrans” y
seleccionando la opción DCV-Reportes Recepción, como se indica a continuación. La
información estará disponible durante las dos (2) primeras semanas de cada mes y podrá ser
consultada por las personas autorizadas en PKI. .
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Reportes DCV
Una vez ingrese por SEBRA y de click en el botón HTrans le aparecerá esta pantalla, y
podrá seleccionar la opción Reportes DCV y dar click en el botón aceptar.
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Posteriormente debe seleccionar el archivo de tarifas y podrá observar el detalle
correspondiente a las tarifas cobradas.
De otra parte, si requiere activar la operación de Pago de Tarifas de forma manual, se debe
consultar en la pantalla de “Consulta de Operaciones” el número de la operación,
seleccionar el código de la operación “480” Pago Tarifas y dar click en el comando
“MIRar”. Vale la pena mencionar que cuando se trate del primer día hábil podrá encontrar
dos números de operación, una de ellas corresponderá a los valores cobrados por Custodia
y Administración de Títulos y la otra por los demás conceptos (Consultas de información,
copias de operación, extractos de movimiento, entre otras). A partir del segundo día hábil
solo aparecerá una operación por los dos conceptos.
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Consulta de Operaciones
Una vez se tenga el número de la operación, se debe ingresar a la pantalla de la operación
de “Pago de Tarifas DCV”, incluir el número de la operación y luego seleccionar el
comando “MIRar” el sistema mostrará la operación, posteriormente dar click en el
comando “ACTivar”. De esta forma la operación quedará activada de forma manual.
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Operación Pago de Tarifas
.
11 RETENCIÓN EN LA FUENTE
El DCV aplica la normatividad vigente para efectuar la retención en la fuente sobre los
rendimientos financieros, de acuerdo con el Estatuto Tributario.
Dicho estatuto establece en términos generales, que los agentes autorretenedores son
responsables de practicarse la retención en la fuente sobre los rendimientos financieros,
dejando sobre el emisor de los títulos únicamente la responsabilidad de efectuar la
retención a los contribuyentes no autoretenedores. Esta retención debe practicarse sobre los
rendimientos netos percibidos por el contribuyente, razón por la cual se instauró la
expedición de constancias que permiten conocer en cualquier momento de la vida del título,
cuál va a ser el tratamiento tributario aplicado sobre los rendimientos que se deriven de la
inversión.
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Con este fin, el Decreto 700 de 1997 estableció que se deben mantener con el título los
siguientes tipos de constancias:

Constancia de enajenación por el emisor: Debe crearse cuando se expiden
primariamente títulos con intereses vencidos a favor de un contribuyente no
autorretenedor y en ella se debe reflejar el valor por el cual fue adquirido el título. De
esta manera, si el título llegare al vencimiento en poder del mismo tenedor, el emisor
podrá determinar los rendimientos netos percibidos mediante la diferencia entre el valor
del capital y los intereses menos el valor de compra.

Constancia de enajenación en el mercado secundario: Siempre que el comprador de un
título sea un contribuyente no autoretenedor y el vendedor sea autoretenedor, el
vendedor practicará la retención en la fuente sobre los rendimientos que se hayan
producido hasta la fecha de enajenación y expedirá al comprador una constancia que
refleje el valor por el cual el título ha sido enajenado. De manera análoga al punto
anterior, si el tenedor mantiene el título hasta el siguiente pago de rendimientos, el
emisor podrá determinar el valor neto de los rendimientos percibidos, obteniendo la
diferencia entre el valor del capital y los intereses menos el valor de compra pagado por
el contribuyente. Si por el contrario el contribuyente no autoretenedor decide vender el
título antes del siguiente pago de intereses, deberá trasladar la constancia al nuevo
tenedor del título, en las mismas condiciones en que la recibió.

Constancias de retención por el emisor: Debe crearse cuando se expiden primariamente
títulos con rendimientos por descuento a favor de un contribuyente no autorretenedor y
en ella se debe reflejar el valor base de retención y el valor de la retención practicada.
El valor base, es la diferencia entre el valor nominal y el valor costo del título y la
retención practicada es el producto del valor base por la tasa de retención vigente.

Constancias de retención en el mercado secundario: Puede presentarse la creación de
constancias nuevas o el traslado de las ya existentes, siempre en relación con títulos con
rendimientos por descuento. Se crea una constancia nueva cuando el comprador es un
contribuyente no autoretenedor y el vendedor es un contribuyente autoretenedor que no
ha pagado retención al adquirir el título.
Se traslada una constancia cuando el vendedor de un título ha pagado previamente
retención en la fuente y debe recuperar el valor pagado al efectuar la enajenación. Los
detalles de esta funcionalidad se explican más adelante en la sección Traslado de
constancias de retención.
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Existen entonces tres instancias en que el DCV interviene para dar cumplimiento a la
normatividad hasta ahora mencionada:

Cuando se expiden títulos a contribuyentes no autoretenedores: expidiendo
constancias a nombre del administrador de los títulos.

Cuando se producen enajenaciones: permitiendo a los contribuyentes registrar las
constancias asociadas con cada transacción.

Al realizar pagos de intereses vencidos: estableciendo el valor de los rendimientos
percibidos y liquidando la retención correspondiente.
Para llevar a cabo un manejo eficiente de las constancias que se han mencionado, el DCV
ha identificado y creado dos funcionalidades según el tipo de rendimiento, a saber:

Para intereses vencidos, en cuyo caso se manejan constancias de enajenación.

Para títulos con rendimientos por descuento, en los que se manejan constancias de
retención.
11.1.1 Constancias de Enajenación
Como se mencionó anteriormente, hay dos tipos de constancias de enajenación:

Expedida por el emisor o administrador de la emisión: se crea cuando se produce una
inversión a nombre de un contribuyente no autorretenedor y para su creación no
requiere la intervención del depositante directo. En este caso la constancia puede
consultarse como se explica más adelante en la sección Consulta de constancias.
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
Expedida en el mercado secundario: se crea cuando un contribuyente autorretenedor
enajena un título en el mercado secundario a un contribuyente no autorretenedor.
El DCV realiza el traspaso de constancias cuando las dos partes que intervienen en la
enajenación son no autorretenedores. En este caso, no se permite la creación de nuevas
constancias y en su lugar el vendedor debe transferir al comprador la constancia que posee,
en la que se debe mantener el valor de enajenación que pagó al adquirir el título. El sistema
lleva a cabo un control para evitar que un contribuyente no autorretenedor traslade valores
de constancias superiores a los que realmente posee.
Para los casos en que ocurre un cambio de propiedad de un título, la funcionalidad del
módulo de retención, en lo que tiene que ver con las constancias de enajenación, es la
siguiente:
Cuando el depositante vendedor incluye su operación, el sistema válida si el depositante
comprador es un contribuyente no autorretenedor, en cuyo caso determina que debe
efectuarse manejo de constancias. Como consecuencia, el sistema crea una constancia con
la misma identificación de ciudad, fecha y número de la operación de compraventa. En ese
momento el sistema presenta un mensaje indicando que se debe complementar la
constancia con los datos que no se conocen, en este caso, el valor por el cual se está
enajenando el título.
El depositante vendedor deberá entonces, entrar a la pantalla Certificado de Enajenación
que se describe en esta misma sección, y llevar a cabo la complementación. Hay que
recordar que la constancia se ha generado automáticamente por el sistema, razón por la cual
no se necesita utilizar el comando Incluir (INC), sino que el depositante deberá consultar la
constancia con los mismos datos identificadores de la operación y mediante el comando
Modificar (MOD), ingresar al sistema el valor de enajenación del título.
El valor de enajenación debe estar siempre en la misma moneda facial del título y ha de
guardar consistencia con el valor efectivamente pagado, es decir, debe ser el producto del
valor nominal por el precio de negociación.
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Una vez ha sido modificada la constancia y se cuente con todos los datos de la
negociación, se debe digitar el comando Activar (ACT) para indicar al sistema que no se
realizarán más cambios y por lo tanto puede tomarse constancia para la activación de la
operación.
Los pormenores de la forma como el DCV lleva a cabo el manejo de las constancias de
enajenación se pueden ver detalladamente en el documento “Retención en la fuente –
Instructivo para usuarios externos” que se encuentra disponible en Servicios informativos
del DCV dentro de los documentos del DCV.
Pantalla de complementación de constancias de enajenación
11.1.2 Constancias de Retención
Como ya se mencionó, existen dos tipos de constancias de retención que están relacionadas
con títulos cuyo rendimiento es por descuento:
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
Expedidas por el emisor o administrador de la emisión: se genera cuando se produce
una inversión a nombre de un contribuyente no autorretenedor y para su creación no se
requiere la intervención del depositante directo. En este caso, la constancia puede
consultarse como se explica más adelante en la sección Consulta de constancias.

Expedidas en el mercado secundario: se crean cuando un contribuyente no
autorretenedor adquiere un título en el mercado secundario proveniente de un
contribuyente autorretenedor o de un no contribuyente facultado por la DIAN para
efectuar retención en la fuente.
La constancia debe seguir circulando junto con el título hasta su vencimiento. El Decreto
700 de 1997 establece las pautas para llevar a cabo el traslado de las constancias y en el
documento “Retención en la fuente – Instructivo para usuarios externos” se describe
detalladamente la forma como el DCV da aplicación a la mencionada norma. Este
documento puede obtenerse a través de los Servicios Informativos de SEBRA, en la
cartelera del DCV.
Para las operaciones en las que se transfiere la propiedad del título, la funcionalidad del
módulo de retención en lo que tiene que ver con las constancias de enajenación, es la
siguiente:
Cuando el depositante vendedor incluye su operación, el sistema valida el tipo de
contribuyente y determina si debe efectuar manejo de constancias. Este manejo se hace
cuando se cumple alguna de las siguientes condiciones:

El comprador es un contribuyente no autorretenedor.

El comprador es un contribuyente retenedor y el título que se enajena ya tiene una
constancia asociada.
Como consecuencia, el sistema crea una constancia con la misma identificación de ciudad,
fecha y número de la operación de compraventa y solicita a través de un mensaje que se
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complemente la constancia con los datos que no son conocidos, en este caso, el valor base
de retención y eventualmente el valor de la constancia que se traslada.
El depositante vendedor deberá entonces, entrar a la pantalla Certificado de Retención que
se describe en esta sección y llevar a cabo la complementación. Hay que recordar que la
constancia ha sido incluida automáticamente por el sistema, razón por la cual no se necesita
el comando Incluir (INC), sino que el depositante deberá consultar la constancia con los
mismos datos identificadores de la operación y mediante el comando Modificar (MOD),
ingresar al sistema el valor base de retención resultante de la negociación del título.
El valor base de retención debe ingresarse siempre en pesos colombianos y ha de guardar
consistencia con el valor de los rendimientos obtenidos, es decir, debe ser la diferencia
entre el valor nominal del título y el valor de giro pactado en la negociación. Se ha de tener
en cuenta que, si la transacción se lleva a cabo entre dos contribuyentes no
autorretenedores, donde ninguna de las partes está facultada para practicar retención en la
fuente, el valor base de retención no puede ser mayor que el que tenga registrada la
constancia del vendedor, antes de la operación.
Una vez ha sido modificada la constancia y se cuenta con todos los datos de la negociación,
se debe digitar el comando Activar (ACT) para indicar al sistema que no se realizarán más
cambios y por lo tanto la constancia puede tomarse para la activación de la operación.
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Pantalla de complementación de constancias de retención
Si el vendedor ha pagado previamente una retención en la fuente y cuenta con la respectiva
constancia asociada a su título, puede hacer uso del mecanismo de traslado de constancia,
siempre que se cumplan las condiciones que se describen en la sección, “Traslado de
constancias de retención”.
11.1.3 Traslado de constancias de retención
La norma establece unas condiciones y unos eventos en los cuales un contribuyente que ha
pagado una retención en la fuente puede trasladarla al comprador del título, siempre y
cuando cuente con la respectiva constancia en la que se indique la retención practicada y el
valor base de retención, con el que el DCV lleva el control de las constancias. El traslado
de constancias de retención puede llevarse a cabo en los siguientes casos:

Cuando el vendedor es un contribuyente no autorretenedor, debe efectuar el traslado de
retención hasta por el valor de la constancia que posea. El usuario debe entonces digitar
el “Valor base de retención”, luego en el campo “Señal de Traslado” digitar “S” y en el
campo “Valor traslado” digitar el mismo valor incluido en el “Valor Base de retención”.
Se debe tener en cuenta que se está digitando siempre el valor de los rendimientos
(diferencia entre el valor nominal y el valor de negociación) sobre el cual el sistema
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calculará la retención. De otra parte, el valor de traslado deberá ser menor o igual al
valor de la constancia que posea el vendedor antes de la operación.

Cuando el vendedor es un contribuyente autorretenedor y tiene constancia asociada al
título. De este caso, se desprenden dos opciones:
o El comprador es contribuyente autorretenedor o no contribuyente: El vendedor
puede trasladar cualquier valor que considere conveniente hasta por el valor de
la constancia que posee y el valor base debe ser igual al valor del traslado, es
decir, el DCV valida que el valor base y el valor de traslado sean iguales y que
estos sean menores o iguales que el valor de la constancia que posea el vendedor
antes de la operación. Es conveniente aclarar que cuando se transfiere la
totalidad del título se debe trasladar la totalidad de la constancia, mientras que
cuando se hace parcial, es opción del usuario si quiere hacer el traslado de la
constancia que posee o desea reservarla para una operación posterior.
o El comprador es un contribuyente no autorretenedor: En este evento, el
comprador debe quedar con una constancia que refleje la diferencia entre el
valor nominal y el valor de negociación. Esta diferencia positiva debe ser
digitada en el “Valor base de retención”. Como una parte de esos rendimientos
fueron gravados cuando el contribuyente autorretenedor adquirió el título, este
puede recuperar lo pagado y debe entonces, digitar “Señal de traslado” “S” y en
el campo “Valor Traslado” digitar el monto de los rendimientos sobre los cuales
se le practicó la retención en la compra del título. El DCV valida que el “Valor
de traslado” sea menor o igual al “Valor base de retención” y que sea menor o
igual al valor de la constancia del vendedor antes de la operación.
Cuando el vendedor es un no contribuyente y en algún momento anterior le ha sido
practicada retención en la fuente, no puede efectuar traslado al comprador, ya que la norma
establece otro mecanismo para la recuperación de las retenciones practicadas. Por lo tanto,
solamente deberá llenar el campo “Valor base de retención” y practicar le retención a que
haya lugar.
En algunos eventos en que tanto el “Valor base” como el “Valor traslado” pueden ser cero,
el sistema deja la constancia marcada para borrado y le notifica al usuario que esta
constancia será borrada del sistema. Esto sucede cuando se transan títulos entre
contribuyentes autorretenedores y no se desea trasladar constancias de retención al
comprador. (Véase reglas para manejo de constancias REM y RMS en el documento
“Retención en la fuente – Instructivo para usuarios externos”).
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11.1.4 Consulta de constancias
Permite conocer el valor de la constancia asociada a un título. Se debe tener en cuenta que
no todos los títulos tienen constancias asociadas. Cuando en un mismo título se han unido
valores provenientes de diferentes negociaciones, en las que pueden haber intervenido
varios agentes retenedores, la constancia ha sido englobada y como consecuencia el sistema
mostrará como agente retenedor al Banco de la República por ser el administrador del
DCV.
Para los títulos con rendimientos por descuento se pueden consultar las constancias de
retención asociadas y el sistema despliega la información correspondiente a valor base,
porcentaje, retención practicada, período de retención (Desde – Hasta), NIT y nombre del
agente retenedor.
Para títulos con intereses vencidos, se despliega la información de precio de enajenación,
NIT y nombre del agente retenedor.
Pantalla de constancias de retención
Se debe tener en cuenta que para los títulos con cupones negociables en forma
independiente “descuponables”, la constancia derivada de una negociación del título
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completo queda asociada al cupón más cercano al vencimiento y como consecuencia, esa es
la emisión que debe digitarse en la consulta.
12 CONSULTAS
El DCV permite a sus usuarios realizar diferentes tipos de consultas sobre sus portafolios y
operaciones.
12.1.1 Consulta de Saldos por Emisión
Como se mencionó anteriormente, hay dos tipos de constancias de enajenación:
Esta consulta le permite al depositante directo, partiendo del número de emisión, conocer
los valores registrados para el título específico por emisión, tales como el valor nominal, el
valor otorgado y recibido en garantía, el valor otorgado y recibido por operaciones repo y
finalmente, el saldo disponible. Además, presenta las características financieras del título.
Al ingresar en esta opción el sistema le desplegará la siguiente pantalla:
Pantalla de consulta de saldos por cuenta
Una vez ingresados los datos del intermediario, posición, código de emisión y cuenta que
desea consultar, el sistema presentará la información de la siguiente manera:
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Pantalla de consulta de saldos por cuenta
12.1.2 Consulta de Saldos por Intermediario
Esta consulta le permite al depositante directo conocer el saldo disponible de todos los
títulos que posea en uno de los portafolios de su cuenta. Es necesario ingresar la
información básica requerida para que el sistema pueda ejecutar la consulta (intermediario,
portafolio, posición y código de título). La pantalla es la siguiente:
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Pantalla de consulta de saldos por intermediarios
12.1.3 Consulta de Información Subcuentas en el DCV
Permite consultar qué subcuentas pertenecen a una persona jurídica o natural.
Al ingresar a la pantalla, el sistema despliega por defecto la información del depositante
directo al que pertenece el usuario que accede a la consulta y los portafolios habilitados
para el mencionado depositante.
El operador del sistema debe seleccionar el portafolio de su interés. No obstante, si quiere
efectuar la consulta para todos los portafolios los puede hacer seleccionando la opción
“Todos”.
La consulta se puede realizar por número de identificación o por número de subcuenta
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Pantalla Consulta de Subcuentas
12.1.4 Consultas de Operaciones
Al ingresar por esta consulta el sistema despliega una pantalla en la que se presentan las
opciones que se relacionan a continuación:
Pantalla de Consulta de Operaciones
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12.1.5 Consulta por Intermediario y Sistema de Negociación
Esta pantalla muestra todas las operaciones que haya incluido el Depositante Directo. La
consulta puede filtrarse por subcuenta o portafolio, por clase de operación o por estado de
la operación.
Pantalla de consulta de operaciones
12.1.6 Consulta de Operaciones Contraparte
Esta pantalla muestra todas las operaciones en las que el depositante directo que hace la
consulta se encuentra como contraparte; al igual que en el ítem anterior, la consulta puede
filtrarse por subcuenta o portafolio, por clase de operación o por estado de operación y por
intermediario contraparte.
La siguiente es la pantalla de la consulta:
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Pantalla de consulta de operaciones contraparte
12.1.7 Consulta de Estado de Operaciones por Número Asignado por el Br para el
Cumplimiento
A través de esta pantalla, a partir del número asignado por el Banco de la República para el
cumplimiento, se pueden consultar el estado de las operaciones Forzosas, convenidas y las
pactadas con el Banco de la República o a través de él.
Pantalla de consulta de ofertas y convenios
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Después de haber ingresado la información requerida, el sistema presenta el resultado de la
consulta de la siguiente manera:
Pantalla de consulta de ofertas y convenios
12.1.8 Restricciones de Negociabilidad
Esta consulta aplica exclusivamente para los títulos físicos y en ella se muestra el estado de
negociabilidad del título, es decir, si el título no tiene ninguna restricción vigente o si tiene
alguna orden o aviso de embargo.
Para la consulta, se hace necesario incluir el número de expedición del título físico.
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Pantalla de consulta de restricciones de negociabilidad
12.1.9 Preliquidación de Operaciones Forzosas y Convenidas
Esta pantalla, le permite a los depositantes consultar los números de aprobación y la
liquidación de las operaciones de inversiones forzosas (código 208) e inversiones
convenidas aprobadas por los diferentes emisores.
Al ingresar a esta opción se observará la siguiente pantalla:
Pantalla de Consulta de Inversiones Forzosas o Tasas Convenidas
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Una vez ingresada la información de (Forzosa / Tasa Convenida) el sistema mostrará la
consulta de la siguiente forma.
Pantalla de Consulta de Inversiones Forzosas o Tasas Convenidas
12.1.10
Listado de Posiciones Ahorro de Liquidez
Esta pantalla permite que los intermediarios financieros puedan conocer con anticipación
de una hora y con intervalos de 20 minutos sus posiciones para el siguiente ciclo de la
Facilidad de Ahorro de Liquidez. Esta funcionalidad permite listar los datos más recientes
de las posiciones requeridas (en títulos y dinero). Si los datos son impresos en cada
intervalo, es posible que se vean diferencias si se han realizado activaciones de operaciones
o si el sistema identifica nuevas potenciales operaciones a ser incluidas en el ciclo.
Para hacer la consulta el usuario debe ingresar por el siguiente menú:
1. Menú Depósito Central de Valores
2. Consulta/Informes.
9. Listado de Posiciones de Ahorro de Liquidez.
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Departamento de Fiduciaria y Valores
Automáticamente el sistema despliega el código del intermediario al que pertenece el
usuario que ingresa a la pantalla y la fecha en que se realiza la consulta, las cuales no se
podrán modificar.
El comando Listar (LIS): permite generar el listado en el cual se muestran las posiciones
finales. Y genera la siguiente información:
Al ejecutar el comando y de no existir registros para imprimir se muestra el mensaje “No
hay información para listar”, y si existen registros, el mensaje que se muestra es
“Procesando”
En el momento de “Listar” el reporte imprime la siguiente información:
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-
En el encabezado va el código y el nombre del intermediario.
El detalle muestra los siguientes campos:
1. Portafolio.
2. Subcuenta:.
3. Emisión:.
4. Mnemónico SEN:
5. Posición:
Con relación a la cuenta de depósito, muestra los siguientes campos:
Cuenta:.
Saldo a la hora de ejecución .
Posición .
Faltante .
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12.1.11
Consulta de Cupo para Repos
Esta consulta permite conocer el cupo que un intermediario tiene disponible para realizar
operaciones de expansión (Repos Banco de la República) y para suministrar liquidez al
sistema de pagos (Repo Intradía).
El uso de esta consulta es indispensable cuando un intermediario intente cumplir un Repo
BR o un Repo Intradía, para prevenir que el intermediario no exceda el cupo disponible.
El intermediario puede acceder a esta consulta por las siguientes opciones de menú:
 Menú Depósito Central de valores DCV
 Consultas e informes
 Consulta cupos para repos con el BR
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Departamento de Fiduciaria y Valores
En este caso la información a mostrar en la consulta corresponde:
Cupo de Expansión: Corresponde al valor máximo al que pueden acceder las
entidades autorizadas por el Banco de la República, para solicitar un préstamo
destinado a aumentar su liquidez y así poder cumplir con sus operaciones.

12.1.12

Cupo Utilizado: Corresponde a la diferencia entre el Cupo de Expansión y el
Cupo Disponible.

Cupo Disponible: Edita la diferencia entre el Cupo de Expansión y el Cupo
Utilizado (Repos Intradía activados sin devolver).

Intradía por devolver: Edita el valor total de los Repos Intradía que no se han
devuelto.

Repo Overnight por Compensación: Corresponde al 10% del valor presentado
al cobro

Total Colateral: Corresponde al total de los colaterales.
Consulta de Ofertas y Operaciones Repo Delegadas y Fraccionadas
Esta consulta presenta al Agente Colocador de OMA (ACO) el detalle de las ofertas y las
operaciones de Repo BR y Repo Intradía, que fueron delegadas y fraccionadas para una
fecha determinada. s.
Se considera como fracción una parte o la totalidad de una oferta de Repo BR o Repo
Intradía que un ACO ha delegado con la finalidad de que su cumplimiento sea ejecutado
por un depositante directo delegado (Custodio), o que ha sido destinada para cumplimiento
propio por un agente con facultad de delegar y fraccionar operaciones. En este último caso
el depositante directo delegado es el mismo que realiza la delegación.
El ACO puede acceder a esta consulta por las siguientes opciones de menú:
Menú Depósito Central de valores DCV / Consultas e informes / Consulta de
Operaciones / Consulta Ofertas y Ope. Delegadas/Fraccionadas
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Departamento de Fiduciaria y Valores
Para poder realizar la consulta el ACO debe seleccionar la siguiente información:

Fecha: se indica la fecha que se desea consultar, por defecto se despliega el día hoy
contable. Esta fecha es editable por si se requiere consultar información de días
anteriores, hasta quince días hábiles hacia atrás.

Código Administrador: en este campo se visualiza por defecto el código de DD del
ACO en el cual se encuentra inscrito el usuario que ingresa a la pantalla y que
además tenga creada una relación con otro(s) depositante(s) directo(s) a quien(es)
haya delegado sus ofertas y operaciones.

Agente Delegado: se despliega una lista, en la cual se encuentran definidos los
depositantes directos delegados (Custodios) que han otorgado autorización para que
un ACO pueda consultar operaciones de un portafolio.

Tipo de consulta: de esta lista el ACO puede seleccionar el tipo de consulta que
quiere realizar. A continuación se describen las opciones:
 Fracciones: el ACO puede consultar las ofertas de repo BR y operaciones
Repo Intradía que fraccionó.
MANUAL DE OPERACIÓN DEPOSITO CENTRAL DE VALORES – DCVDFV-OPE-MA-006
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144
Departamento de Fiduciaria y Valores
 Operaciones: el ACO puede consultar las operaciones generadas a partir de
las fracciones realizadas y las cuales se encuentran incluidas en el sistema
DCV.
Estado: corresponde a una lista desplegable en la cual se definen los estados
en los que se pueden encontrar las fracciones y las Operaciones. Los
estados de las fracciones son: Admitida, Delegada, Activada / Pendiente por
activar, Pendiente por Admitir, Pendiente por confirmar delegación,
Pendiente por confirmar supresión, Rechazada, Incluida. Los estados de las
operaciones son los mismos de las operaciones del DCV: Activada,
Pendiente y Pend. por activar.
12.1.13
Consulta saldos/cuentas en otros depositantes
Esta consulta le permite a los depositantes directos consultar información de saldos, el
extracto y las operaciones a plazo vigentes para los títulos de un portafolio de otro
depositante directo (portafolios autorizados para delegación/consulta). Todos los reportes se
pueden generar en formato PDF o plano. Para mayor información consultar el manual
relacionado con esta funcionalidad que se encuentra publicado en la web.
El ingreso se realiza por Menu Deposito Central de Valores DCV / Consulta e Informes /
Consulta de saldos DCV / Consulta saldos/cuentas en otros depositantes.
Al ingresar, se observa la siguiente pantalla:
MANUAL DE OPERACIÓN DEPOSITO CENTRAL DE VALORES – DCVDFV-OPE-MA-006
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145
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