Seminar on Anti-corruption and anti

SEMINAR ON ANTI-CORRUPTION
AND ANTI-FRAUD MEASURES IN
EUROPEAN STRUCTURAL AND
INVESTMENT FUNDS
Denuncias y
protección al
denunciante
Manuel
Villoria
MARCO ANALÍTICO
 De cara a definir una estrategia y un plan de trabajo,
cinco elementos
 1. Actitudes de aceptación o rechazo cultural de la
denuncia.
 2. Conciencia de la importancia de la denuncia en la
lucha contra la corrupción.
 3. Extensión de la extorsión, vs. colusión
 4. Conocimiento de los hechos (funcionarios,
políticos, empresarios, vs. Ciudadanos)
 5. Conocimiento de los cauces y medios de denuncia
FACTORES QUE FOMENTAN O INHIBEN LA
DENUNCIA
1. Tolerancia a la corrupción
2. Cálculo coste-beneficio
3. Extensión de prácticas colusivas y
clientelares
4. Nivel de confianza institucional
5. Existencia de mecanismos de
denuncia y conocimiento de los mismos
ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL
 Las denuncias a que se refieren las normas son ( se puede elegir m ás
de una):
 Denuncias de corrupción per seguibles criminalmente (por ejemplo,
sobornos).
 Denuncias administrativas sobre mal funcionamiento de los
ser vicios públicos (retrasos, colas, falta de respuesta, ineficacia …
 Denuncias de fraudes cometidos por otros ciudadanos en su acceso
a ser vicios/rentas públicas (por ejemplo, cobro de una pensión de
invalidez sin derecho a ello, etc).
 Denuncias de despilfarros o incumplimientos de deberes de
eficiencia en el ser vicio público.
 Denuncias de abusos de poder y/o incumplimiento de los deberes
de respeto a los derechos humanos
 Denuncias de corrupción en general, incluidas las no perseguibles
penalmente pero contrarias a la ética pública.

ÁMBITO DE APLICACIÓN SUBJETIVO
 ¿Las denuncias incluyen actos del poder judicial (por ejemplo,
mal trato en una oficina judicial o petición de soborno por un
representante judicial?
 ¿Las denuncias incluyen actos del poder legislativo (por
ejemplo, conflictos de interés de parlamentarios o abusos de
sus privilegios?
 ¿Las denuncias que se quieren gestionar incluyen actos de
gobiernos subnacionales? (regionales/locales o ambos)
 Los denunciantes pueden ser:
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


Funcionarios públicos
Trabajadores de empresas privadas sobre actos de sus empresas
Ciudadanos en general
En todo caso, cada uno de estos sujetos requiere tratamiento propio
MEDIDAS DE PROTECCIÓN
 Casos graves de riesgo de la integridad física
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Protección física, escoltas
Reserva de identidad
Cambio de identidad
Traslado de localidad
Anonimidad incluso durante el proceso, distorsión de voz, etc…
 Protección laboral
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Garantía de no despido
Aseguramiento de carrera
Garantía de no represalias.
Sanciones a los que represalien
RESPONSABLES INSTITUCIONALES
 ¿Qué organismo público lideraría el proyecto ?
 Si afecta al ejecutivo solamente no es lo mismo que
si afecta al legislativo y judicial.
 Si afecta a gobiernos subnacionales no es lo mismo
que si es sólo estatal.
 Diferenciar un sistema centralizado/unificado de
recepción de todo tipo de denuncias y quejas o un
sistema de cooperación entre órganos diversos.
 Opción por separar la denuncia de la investigación
preliminar, o unificación.
 Consecuencias diversas
RESPONSABLES INSTITUCIONALES
 ¿Cómo conseguiríamos que cualquier denuncia, incluso la
realizada a nivel local por per sonas cuasi-analfabetas, llegue al
órgano competente para su estudio? (se puede elegir más de uno )
 A través de un sistema descentralizado de oficinas de denuncia
dependiente de un organismo dotado de independencia (ej. Un
Ombudsman), que exigiría la respuesta al órgano competente.
 A través de un sistema on line unificado, con formularios
normalizados, gestionado por un organismo del gobierno central
que exigiría la respuesta al órgano competente.
 A través de las oficinas de atención al público existentes en cada
dependencia, las cuales lo remitirían al órgano competente.
 A través de las diferentes páginas web de cada dependencia
pública, que serían chequeadas regularmente para decidir se, por el
órgano gestor de las mismas, a quién remitir la denuncia.
 A través de un call center centralizado que recoja la primera
denuncia.
 Etc
RESPONSABILIDAD DE RECEPCIÓN
 ¿En el caso de las denuncias de corrupción, quién sería el
responsable de analizar la denuncia y definir el camino
procesal adecuado para su investigación?:
 Los expertos del órgano independiente de gestión de
denuncias
 Cada responsable de cada unidad autónomamente
 Los gestores de la página web/unidad de atención al público
de cada unidad.
 Otros
GESTIÓN
 ¿Creen que deberían admitirse denuncias anónimas ?
 ¿En caso de rechazar las denuncias anónimas ¿cómo prevén
gestionar la protección al denunciante ?
 Garantizando la protección de sus datos personales durante la
investigación previa.
 Promoviendo un sistema de protección ex post mediante un
proceso de denuncia de todo tipo de represalia y la
responsabilidad estatal en su protección (incluso con
indemnización si no se produjese)
GESTIÓN
 ¿Qué prevén hacer para evitar duplicidades y
clarificar competencias?

 Redefinir los órganos y modificar normativamente
sus competencias
 Unificar órganos
 Crear comités de coordinación
 Otras actividades (especificar): Trabajar
conjuntamente con la intervención e inspección
GESTIÓN
 ¿Qué sanciones se prevén a los funcionarios responsables de
la gestión de las denuncias si no las tramitan
adecuadamente?
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


Despido/cese
Sanciones pecuniarias
Amonestaciones
Nada
Otros
 Cuántos empleados se necesitan y cuál es el presupuesto
para que funcione bien el sistema?
 Planes de formación interna
 Programas de comunicación
GESTIÓN
 ¿Qué derechos se reconocen al ciudadano que realiza una
denuncia de corrupción? (se puede elegir más de uno)

 Derecho a ser informado del estado de su tramitación en
cualquier momento
 Derecho a reclamar ante un órgano superior en caso de silencio
superior a 3 meses.
 Derecho a una indemnización en caso de demostrarse que tenía
razón y no se tomaron medidas
 Derecho a percibir un porcentaje del dinero que se recupere tras
la investigación y sanción, en su caso.
 Derecho a la protección
 Ninguno/todos
 Otros
PROTECCIÓN DE DENUNCIAS FLASAS
 ¿Cómo promover la denuncia fiable y desincentivar la
denuncia falsa? (se puede elegir más de uno)

 Programas de comunicación en televisión
 Programas de educación en las escuelas
 Programas de videojuegos y otros instrumentos para
teléfonos móviles
 Sanciones por denuncias falsas
 Premios por denuncias verdaderas
 Campañas de difusión escrita, radial y televisiva, talleres
sobre mecanismos de denuncia.
RECOMENDACIONES
 Es preciso promocionar el sistema y sensibilizar con
campañas bien diseñadas.
 Insertar la denuncia y la protección en una
estrategia holística anti-corrupción.
 Es necesario dar información muy clara de los
canales y medios de protección
 La multiplicidad de canales de denuncia genera
confusión.
 Mejor unificar, al menos los casos penales o graves
 La protección debe ser integral: laboral y personal.
 También la prensa puede colaborar, para ello
garantizar la confidencialidad de fuentes.
RECOMENDACIONES
 El ámbito subjetivo extenso, pero diferenciar los
sujetos en los niveles y especificaciones de
protección (ej. FF.AA, inteligencia, etc).
 Proteger también a testigos y peritos.
 Incluir a la familia en caso necesario .
 El ámbito material amplio, conductas no éticas,
incumplimiento de códigos éticos, incumplimiento de
normas administrativas de buena administración,
falseamiento de datos en las declaraciones de
intereses, casos de despilfarro incluidos.
RECOMENDACIONES
Canales de denuncia sencillos y
adecuados:
atención rápida sin que haya intermediarios
innecesarios,
canales directos y especializados,
medidas para protección de identidad,
 amplitud de canales (on line, call centers,
líneas calientes, entrevistas discretas…),
simplificación de procedimientos…
RECOMENDACIONES
Cuidado con las denuncias anónimas y sus
abusos.
Órgano independiente y alejado del lugar
donde se produjo el hecho.
Si hay varias entidades, asegurar la
coordinación (un único canal electrónico, por
ejemplo).
Sanciones a los responsables de represalias
Castigo a las denuncias de mala fé.
RECOMENDACIONES
 Procedimientos bien establecidos:
 cuándo empieza la protección,
 cuándo se entiende que existe ya denuncia,
 duración de la protección y clarificación de sus fases,
 recursos de impugnación,
 reversión de la carga de la prueba en el ámbito laboral
 Medios personales y materiales suficientes y
adecuados
 Evaluar el funcionamiento cada cierto tiempo.
 Cooperación internacional