Andrea Saldarriaga - Investment Policy Hub

LA NUEVA GENERACIÓN DE POLÍTICAS EN
MATERIA DE INVERSIONES Y LA SOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS INVERSIONISTA-ESTADO
Quito, 3 – 8 de diciembre, 2012
Cómo redactar una cláusula arbitral en los
tratados de inversiones
Andrea Saldarriaga
Consultora
ELEMENTOS ESENCIALES
ELEMENTOS ADICIONALES
1. Alcance
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
•
•
•
•
Material
Exclusiones
Temporalidad
Demandas de reconvención
2. Consentimiento
•
•
•
Explícito
Implícito
Limitado
3. Foro arbitral
•
•
Identificación del foro
Elección del foro
Mecanismos alternativos
Condiciones precedentes
Constitución del tribunal
Sede del arbitraje
Consolidación
Demandas frívolas
Ley aplicable
Transparencia
Interpretación del
tratado
10. Medidas cautelares
11. Formas de reparación
12. Finalidad y ejecución de
laudo
Ausencia de cláusula arbitral
Elementos esenciales
1. Alcance
Material
Amplio
Cualquier tipo de disputa
Limitado
Ciertos tipos de disputa
Cualquier violación del tratado
Disputas relacionadas con la inversión
Disputas relacionadas con la violación
del tratado, autorizaciones y
acuerdos de inversión
Excepciones
Áreas
Disputas
Sectores
Temporalidad
Límite a la presentación de demandas
Exclusión de medidas o disputas
Dda. de reconvención
Elementos esenciales
1. Alcance
Ciertos tipos de disputa
If a dispute involving the amount of compensation resulting
from expropriation, nationalisation, or other measures having
effect equivalent to nationalisation or expropriation, mentioned
in Article 6 [Expropriation] cannot be settled within six months after
resort to negotiation as specified in paragraph (1) of this Article by the
investor concerned, it may be submitted to an international
arbitral tribunal established by both parties. (TBI Mauricio –
Swazilandia)
Cualquier violación del tratado
This Article shall apply to disputes between a Party and an investor
of the other Party concerning an alleged breach of an obligation
of the former Party under this Chapter, which causes loss or
damage to the investor or its investments. (TLC India - Corea)
Elementos esenciales
1. Alcance
Disputas relacionadas con la inversión
If any dispute arises between a Contracting Party and an investor of the other
Contracting Party with respect to an investment… (TBI Austria - Irán)
Disputas relacionadas con la violación del tratado, autorizaciones
y acuerdos de inversión
[T]he claimant, on its own behalf, may submit to arbitration under this Section a
claim:
(i) that the respondent has breached
(A) an obligation under Section B [substantive treaty obligations],
(B) an investment authorization, or
(C) an investment agreement; and
(ii) that the claimant has incurred loss or damage by reason of, or arising out of,
that breach. (TLC Singapur – Estados Unidos)
Elementos esenciales
1. Alcance
Excepciones
[T]he disputes related to the property and real rights upon the real estates
[sic] are totally under the jurisdiction of the courts of the host Contracting
Party and therefore shall not be submitted to jurisdiction of the International
Center for Settlement of Investment Disputes (ICSID) or any other international
dispute settlement mechanism. (TBI Nigeria – Turquía)
[A]n investor of the other Party may not submit a claim under this Chapter
[ISDS] that a restructuring of debt issued by a Party breaches an obligation
under this Chapter (other than Article 9.3 or 9.4) [national treatment and mostfavoured-nation treatment] (TLC Perú – Corea)
The disputes settlement provisions of Chapter Two, shall not apply to the
resolutions adopted by a Contracting Party which, for national security
reasons, prohibit or restrict the acquisition of an investment in its territory, owned
or controlled by its nationals, by investors of the other Contracting Party, according
to the legislation of each Contracting Party. (TBI Islandia - México)
Elementos esenciales
1. Alcance
Temporalidad
Límite a la presentación de demandas
The submission of a dispute to conciliation or arbitration […] shall be conditional
upon […] the submission of the dispute to such conciliation or arbitration taking
place within three (3) years of the time at which the disputing investor became
aware, or should reasonably have become aware, of a breach of an obligation
under this Agreement causing loss or damage to the investor or its investment.
(Tratado ASEAN - China)
Exclusión de medidas o disputas
This Agreement shall apply to any investment by investors of either Contracting
Party in the territory of the other Contracting Party admitted in accordance with its
laws and regulations, whether made before or after coming into force of this
Agreement, but shall not apply to any dispute concerning an investment
which arose, or any claim which was settled, before its entry into force.
(TBI India - Nepal)
Elementos esenciales
1. Alcance
Temporalidad
Exclusión de medidas o disputas
For greater certainty, this Treaty does not bind either Party in relation to any act
or fact that took place or any situation that ceased to exist before the date of
entry into force of this Treaty. (TBI Ruanda – Estados Unidos)
Demanda de reconvención
A Member State against whom a claim is brought by a COMESA investor under
this Article may assert as a defence, counterclaim, right of set off or other
similar claim, that the COMESA investor bringing the claim has not fulfilled its
obligations under this Agreement, including the obligations to comply with all
applicable domestic measures or that it has not taken all reasonable steps to
mitigate possible damages. (Acuerdo para área común de inversiones de COMESA)
Elementos esenciales
2.
C
O
N
S
E
N
T
I
M
I
E
N
T
O
Explícito
Each Contracting Party hereby gives its unconditional consent to the
submission of a dispute between it and an investor of the other
Contracting Party to arbitration in accordance with this Article. (TBI
Eslovaquia - Kenia)
Implícito
If the dispute cannot be settled within six months of the date when it has
been raised by one of the parties in dispute, it shall, at the request of
the investor of the other Contracting State, be submitted to
arbitration. (TBI Egipto - Alemania)
Limitado a cada disputa
[T]the other Party shall consent in writing to the submission of the
dispute to the Centre within thirty days of receiving such a request from
the investor. (TBI Australia - Lituania)
Condicionado a la observancia de requisitos
Elementos esenciales
3. Foro arbitral
Identificación del foro
•
CIADI / Mecanismo complementario CIADI
•
Arbitraje ad hoc CNUDMI
•
Otras opciones institucionales: CCI, SCC, CPA, centros regionales
•
Otras reglas acordadas por las partes
Elección del foro
•
Libre elección del inversionista
•
Opción por defecto
Elementos adicionales
1. Mecanismos alternativos
Consultas y negociaciones
The disputing parties shall hold consultations and negotiations in an attempt to
settle a claim amicably before a disputing investor may submit a claim to
arbitration. Consultations shall be held within 30 days of the submission of the
Notice of Intent to Submit a Claim to Arbitration under subparagraph 2(c), unless
the disputing parties otherwise agree. Consultations and negotiations may include
the use of non-binding, third-party procedures. (TLC Colombia – Canadá)
Intervención de terceros: mediación y conciliación
Nothing in this Article [ISDS] shall be construed as to prevent the parties of a
dispute from referring their dispute, from the notification of the dispute onwards, to
ad hoc or institutional mediation or conciliation before or during the
adjudicative procedures. (TBI Bélgica/Luxemburgo - Colombia)
Elementos adicionales
2. Condiciones precedentes
Relativas a
procedimientos
internos
• Cláusula de elección
de vías
• Abandono y renuncia
de procedimientos
internos
• Uso de recursos
internos por periodo
determinado
• Agotamiento de vía
gubernativa
• Agotamiento de
recursos internos
Otras condiciones
• Otorgamiento del
consentimiento del
inversionista por
escrito
• Necesidad de
notificar al estado de
la intención de
someter la disputa a
arbitraje
Consecuencias
• Aclarar consecuencias
de incumplimiento de
las condiciones
• Evitar
interpretaciones
diversas
Elementos adicionales
3. Constitución del tribunal
Ausencia de
reglas
específicas
Reglas para el
nombramiento
de árbitros
Requisitos/
cualidades de
los árbitros
Reglas sobre
remuneración
de los árbitros
Elementos adicionales
4. Sede del arbitraje
•
Irrelevante en caso de arbitrajes CIADI
•
Indicación sobre la sede en país miembro de la Convención de
Nueva York sobre reconocimiento y ejecución de sentencias
arbitrales
5. Consolidación
•
Posibilidad de decidir en un solo procedimiento diversos casos
relacionados
•
Por solicitud de parte o acuerdo de las partes
Elementos adicionales
6. Demandas frívolas
•
Aquellas que claramente carecen de mérito por ausencia de
fundamentos legales
•
Procedimiento para tratar de manera expedita estas demandas
•
Reglas sobre asignación de costos
7. Ley aplicable
•
Ausencia de disposición
•
El tratado y el derecho internacional aplicable
•
El tratado, el derecho internacional y el derecho del estado receptor
•
La ley acordada por las partes en disputa
Elementos adicionales
8. Transparencia
Divulgación
de
documentos
Audiencias públicas
Publicidad de
los laudos
Elementos adicionales
9. Interpretación del tratado
Interpretación
conjunta
obligatoria para
tribunales
Intervención
del estado no
parte en la
disputa
Reenvío de
ciertas
pretensiones a
las partes
Elementos adicionales
10. Medidas cautelares
A Tribunal may order an interim
measure of protection to preserve the
rights of a disputing party or to facilitate
the conduct of arbitral proceedings,
including an order to preserve evidence
in the possession or control of a
disputing party. (TBI Colombia – Japón)
11. Formas de reparación
•
Ausencia de disposición
•
Límite a las formas de
reparación
Elementos adicionales
12. Finalidad y ejecución de laudo
•
Reafirmar carácter vinculante del laudo
•
Establecer periodo en el cual no puede solicitarse la ejecución
•
Establecer consecuencias de la inejecución del laudo
Ausencia de cláusula arbitral
•
TLC Australia – Estados Unidos (2004)
•
EPA Japón – Filipinas (2006)
•
TLC Australia – Malasia (2012)
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