IXE CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V. PASEO DE LA REFORMA 505 PISO 45, COL. CUAUHTEMOC 06500 MEXICO D.F. BALANCE GENERAL (O ESTADO DE CONTABILIDAD) CONSOLIDADO AL 30 DE JUNIO DE 2011 (Cifras en Millones de Pesos) CUENTAS DE ORDEN OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 59 0 0 1 0 0 0 60 BANCOS DE CLIENTES DIVIDENDOS POR COBRAR DE CLIENTES INTERESES POR COBRAR DE CLIENTES LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES PREMIOS DE CLIENTES LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES CUENTAS DE MARGEN EN OPERACIONES CON FUTUROS SUBTOTAL 3,021 51 2,400 DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO SUBTOTAL 5,472 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD OPERACIONES EN CUSTODIA 255,220 0 VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO 5,269 51 5,184 DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO SUBTOTAL 255,220 OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES SUBTOTAL 10,504 SUBTOTAL 574 574 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO OPERACIONES DE REPORTO DE CLIENTES OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES DE CLIENTES SUBTOTAL TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 21,536 0 21,536 CUENTAS DE REGISTRO PROPIAS TOTALES POR CUENTA PROPIA 276,816 , ACTIVO 5,606 , PASIVO Y CAPITAL DISPONIBILIDADES 67 PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS DE CORTO PLAZO DE LARGO PLAZO INVERSIONES EN VALORES SUBTOTAL TITULOS PARA NEGOCIAR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO SUBTOTAL 5,647 (0) 16,504 22,151 DEUDORES POR REPORTO 0 VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR 0 ACREEDORES POR REPORTO 21,508 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 0 VALORES NO ASIGNADOS POR LIQUIDAR (SALDO ACREEDOR) OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS 0 0 0 REPORTOS 0 0 VALORES NO ASIGNADOS POR LIQUIDAR (SALDO DEUDOR) VALORES POR RECIBIR EN OPERACIONES DE PRESTAMO OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS 0 11 0 PRESTAMO DE VALORES OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS OTRAS CUENTAS POR PAGAR 41 4 66 300 I.S.R. POR PAGAR P.T.U. POR PAGAR ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 126 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 0 0 TOTAL PASIVO 60 21,930 CAPITAL CONTABLE CAPITAL CONTABLE CONTRIBUIDO INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 2 658 583 75 CAPITAL SOCIAL PRIMAS EN VENTAS DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESERVAS DE CAPITAL IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) 28 RESULTADOS DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADOS POR VAL. DE TITULOS DISP. P/LA VENTA RESULTADO POR CONVERSION DE OPERACIONES EXTRANJERAS EXCESO O INSUFICIENCIA EN LA ACT. DEL CAPITAL CONTABLE OTROS ACTIVOS RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS 202 OTROS ACTIVOS, CARGOS DIFERIDOS E INTANGIBLES POR VALUACION DE ACTIVOS FIJOS POR VALUACION DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCS. AJUSTES POR OBLIGACIONES LABORALES AL RETIRO RESULTADO NETO TOTAL ACTIVO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL DE PASIVO MAS CAPITAL 22,636 60 116 0 4 0 0 0 0 0 (132) 706 22,636 EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULO DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO EN LOS ARTICULOS 205, ULTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA, APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRANDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA MENCIONADA, LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRACTICAS BURSATILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES APLICABLES. EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACION BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN. EL CAPITAL SOCIAL HISTORICO DE IXE CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V. ES DE $277 millones de pesos (0) DIRECTOR GENERAL DIRECTOR CORPORATIVO DE FINANZAS CONTADOR GENERAL DIRECTOR DE AUDITORIA INTERNA PATRICIO RODRIGUEZ CHAPA ERIK GONZALEZ LAUREANO MIGUEL ANGEL MARTINEZ VERA SEBASTIAN OTADUY OTADUY