mapa_de_riesgo_juridico..pdf

Jurídico
PROCESO:
Garantizar el cumplimiento de las disposiciones legales vigentes, en todas las actividades que se ejecuten en los procesos del Instituto Distrital de Turismo.
OBJETIVO DEL PROCESO:
CONTEXTO ESTRATÉGICO E IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
ANÁLISIS DEL RIESGO
POLITICAS DE
ADMÓN DEL
RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
ACCIONES
RIESGO
Incumplimiento de los requisitos
precontractuales y
contractuales.
Designar supervisores que no
cuentan con conocimientos
suficientes para desempeñar la
función y/o concentración de
las labores de supervisión de
múltiples contratos en poco
personal.
Directrices legales formuladas
sobre supuestos jurídicos
desactualizados.
Incumplimiento de los términos
legales para dar respuesta a
las solicitudes interpuestas.
DESCRIPCIÓN
CAUSAS
EFECTOS
Contratar la prestación de
servicios sin cumplir los
requisitos exigidos.
* Desconocimiento de los requisitos
contractuales que aplican conforme
a la naturaleza de la contratación. *Sanciones disciplinarias y
* Ausencia de herramientas de
penales.
autocontrol en los procesos para la
* Incumplimiento de
preparación documental
requisitos contractuales.
precontractual y contractual.
Inadecuada supervisión e
interventoría de los contratos.
*Falta de análisis en los
conocimientos requeridos para la
* Incumplimientos al
supervisión e interventoría de los
régimen contractual
contratos.
vigente.
* Falta de canales de comunicación
* Sanciones disciplinarias y
con los supervisores para resolver
fiscales.
asuntos relacionados con dicha
responsabilidad.
Se aplica normatividad no
vigente en los procesos
contractuales
* Identificación inadecuada de los
requisitos legales de la entidad.
* Falta de actualización de las
bases normativas de la entidad.
* Valoración inadecuada de
elementos legales para la
planificación de directrices legales.
*Valoración inadecuada de todas
las fuentes de investigación legal
para los requisitos que le aplican a
la entidad.
* Incumplimientos
normativos.
* Procesos judidicales en
contra de la entidad.
Respuestas a solicitudes
legales y jurídicas
extemporáneas
* Falta de actualización de los
requisitos legales aplicables.
* Desconocimiento de las funciones
operativas sobre los términos
legales aplicables a las solicitudes.
* Sanciones disciplinarias o
fiscales por el
incumplimiento.
* Pérdida de credibilidad
en el ciudadano y otras
partes interesadas en la
entidad.
CLASIFICACIÓN
Cumplimiento
Cumplimiento
PROBAB. IMPACTO
3
3
3
3
CONTROLES
EXISTENTES
Alta
*Listas de chequeo para
las diferentes modalidades
de contratación.
*Procedimientos
documentados.
*Normas claras y
aplicadas.
1
3
Moderada
Evitar
Alta
*Seguimiento a los
procesos contractuales.
*Identificación de perfiles
con el cumplimiento de
requisitos para la
designación como
supervisor.
*Manual del supervisor e
interventor.
2
3
Moderada
Evitar
*Actualizar el Manual del
supervisor e interventor
y socializarlo.
Manual del supervisor
e interventor
actualizado y
socializado.
Alta
Control a las fuentes
normativas aplicables a la
entidad.
Evitar
*Actualización del
equipo de trabajo con
respecto a la
normatividad vigente
No. De profesionales
del área Jurídica
actualizados en
normatividad/ No. Total
de profesionales del
área Jurídica
Alta
Seguimiento a los términos
para la contestación de
solicitudes y derechos de
petición.
Cumplimiento
3
Cumplimiento
2
3
4
Clasificación de los Riesgos
Estratégico
Operativo
Financiero
Imagen
Cumplimiento
Normativo
Tecnológico
Conocimiento
Ambiental y de Salud Ocupacional
1 de 1
INDICADOR
EVALUACIÓN DEL
RIESGO
(Zona de Riesgo)
NUEVA CALIFICACIÓN
PROBAB.
1
1
NUEVA
EVALUACIÓN
OPCIONES DE
MANEJO
IMPACTO
3
4
Moderada
Alta
Evitar
*No. de
procedimientos
actualizados / No.
*Actualizar los
Total de procedimiento
procedimientos del
del proceso Jurídico.
proceso Jurídico.
*No. De carpetas del
*Revisión del 100% de
archivo contractual
la documentación
revisadas/ No. Total de
exigida.
carpetas del archivo
contractual
No. De profesionales
*Actualizar al equipo de
del área Jurídica
trabajo para tener
actualizados en
siempre en cuenta los
términos legales/ No.
términos legales para la
Total de profesionales
respuesta a solicitudes
del área Jurídica