Descargars el plan Plan Estrategico de la Contraloria del Distrito Turistico Cultural e Historico de Santa Marta vigencia 2012 - 2015 Tipo de archivo: pdf Tamaño: 295.3 kB

CONTRALORÍA DISTRITAL
Distrito Turístico Cultural e
Histórico de Santa Marta
PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
“Contra la corrupción, un Control Fiscal con Participación Ciudadana”
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
EQUIPO DIRECTIVO
Horacio de Jesús Escobar Luque
Contralor Distrital
Antonio Rodríguez Amador
Jefe de Oficina Administrativa y Financiera (e)
Biviana Tamara Collante
Jefe de Oficina de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva
José Fernando Mejía Villanueva
Jefe de Oficina de Control Interno
Sady Santander Melgarejo
Jefe de Oficina de Control Fiscal (e)
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
TABLA DE CONTENIDOS
INTRODUCCIÓN ....................................................................................... 4
1
OBJETIVO .......................................................................................... 5
2
ALCANCE ........................................................................................... 5
3
DEFINICIONES ................................................................................... 5
4
RESPONSABLES ................................................................................. 5
5
REFERENCIAS NORMATIVAS ............................................................. 5
6
MARCO LEGAL Y NATURALEZA DE LA ENTIDAD ............................... 6
7 MARCO ESTRTAGICO DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE SANTA
MARTA ..................................................................................................... 6
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
8
Misión ........................................................................................... 6
Visión ........................................................................................... 7
Política de la Calidad ..................................................................... 7
Objetivos de la Calidad .................................................................. 7
Relación entre los Objetivos y la Política de la Calidad ................... 8
Principios Institucionales .............................................................. 8
Valores Institucionales ................................................................ 10
PLAN ESTRATEGICO ....................................................................... 11
8.1 Nombre del Plan Estratégico – Eslogan ........................................ 11
8.2 Proceso Analítico. ........................................................................ 12
8.3 Proceso Estratégico. .................................................................... 18
8.4 Objetivos Estratégicos ................................................................. 20
8.5 Ejecución del Plan Estratégico a través de Planes de Acción
Anuales ............................................................................................... 23
8.6 Seguimiento al Plan Estratégico .................................................. 23
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
INTRODUCCIÓN
La Contraloría Distrital de Santa Marta como órgano independiente de
control y en función de su marco legal tiene un gran desafío: Convertirse
en el garante del buen uso de los recursos públicos del Distrito de Santa
Marta. Para ello, la entidad centra sus esfuerzos en llenar de legitimidad y
eficiencia la gestión de los recursos públicos, la obtención de resultados de
bienestar con equidad para la población y la defensa del patrimonio
colectivo.
El Articulo 129 de la Ley 1474, PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LAS
CONTRALORÍAS TERRITORIALES, establece que “Cada Contraloría
departamental, distrital o municipal elaborará su plan estratégico
institucional para el período del respectivo Contralor, el cual deberá ser
adoptado a más tardar dentro de los tres meses siguientes a su
posesión…”. Para cumplir con los desafíos que le otorgan la Constitución y
la Ley a la Contraloría Distrital de Santa Marta, ha formulado el Plan
Estratégico 2.012 – 2.015 que se convierte en la Carta de Navegación que
define las rutas a seguir en este cuatrienio.
Este documento presenta de forma detallada la composición del Plan
Estratégico 2.012 – 2.015, partiendo del marco legal de la entidad, la
Naturaleza de la Contraloría, Misión y Visión y los Procesos Analíticos y
Estratégicos que permitieron la determinación de las Líneas y Objetivos
Estratégicos para el periodo comprendido entre las vigencias 2.012 y
2.015.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
OBJETIVO
Determinar las estrategias, proyectos e ideas a desarrollar en el periodo
comprendido entre 2.012 y 2.015 para el cumplimiento de la labor
Constitucional y Legal de ejercer el Control Fiscal en el D.T.C.H. de Santa
Marta.
2
ALCANCE
El presente Plan Estratégico es aplicable a todos los funcionarios y
contratistas que en desarrollo de sus funciones aporten a la ejecución del
Plan en el periodo comprendido entre 2.012 y 2.015
3
DEFINICIONES
Plan Estratégico: Documento donde se establecen la misión, visión, líneas
y objetivos estratégicos que se esperan desarrollar en un periodo
determinado.
Plan de Acción Anual: Documento en el que se desagregan por cada
vigencia los proyectos, programas y/o acciones que permiten desarrollar
las estrategias determinadas en el Plan Estratégico.
Objetivos Estratégicos: Intenciones
4
RESPONSABLES
La Alta Dirección, en cabeza del Contralor Distrital, será responsable de la
formulación, aprobación y socialización del Plan Estratégico. Los
funcionarios y contratistas de la entidad serán responsables por su
ejecución y seguimiento.
5
REFERENCIAS NORMATIVAS
-
Constitución Política de Colombia
Ley 1474 de 2.011, Articulo 129, Ley 87 de 1.993
Decreto 2145, Artículos 11, 12 y 13.
Decreto 1599 de 2.005
Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública. NTCGP 1000:2009
Modelo Estándar de Control Interno. MECI 1000:2005
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
MARCO LEGAL Y NATURALEZA DE LA ENTIDAD
La Contraloría Distrital de Santa Marta es una Entidad de carácter Técnico
creada mediante Acuerdo No. 006 de Fecha Diciembre 02 de 1.947, dotada
de Autonomía Administrativa, Contractual y Presupuestal, encargada de
ejercer la vigilancia de la Gestión Fiscal en el Distrito de Santa Marta.
Dicha función se encuentra consagrada en la Constitución Política de
Colombia, que al tenor establece: Artículo 267: “El control fiscal es una
función pública que ejercerá la Contraloría General de la República, la cual
vigila la gestión fiscal de la administración y de los particulares o entidades
que manejen fondos o bienes de la Nación…”
Dicho control se ejercerá en forma posterior y selectiva conforme a los
procedimientos, sistemas y principios que establezca la Ley…”
La Vigilancia de la gestión fiscal del Estado incluye el ejercicio de un
control financiero, de gestión y de resultados, fundado en la eficiencia, la
economía, la equidad y la valoración de los costos ambientales.”
Con
la
Resolución
No
072
de
septiembre
11
de
2006
se
adoptó
la
estructura
orgánica
de
de la Contraloría Distrital de Santa Marta. Según el acto administrativo
referido, la política de modernización organizacional, está orientada a
lograr una administrativa moderna, flexible y abierta al entorno, a la
racionalización del gasto dentro de un marco de austeridad y eficiencia;
promoviendo la cultura de trabajo en equipo, con capacidad de
transformarse, adaptarse y responder en forma ágil y oportuna, a las
demandas y necesidades de la comunidad.
7 MARCO ESTRTAGICO DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE SANTA
MARTA
7.1 Misión
Nuestra misión está afianzada en el cumplimiento eficaz de las funciones
asignadas por la constitución y la ley como órgano independiente de
control que cabalmente debe velar por el buen uso de los recursos
públicos. Esta vigilancia se ejecuta a través de los controles financieros, de
legalidad y de gestión y resultados enmarcados en los principios de una
administración pública moderna que trabaja hacia la equidad, la
solidaridad, la economía y la sostenibilidad ambiental. Nuestra misión es:
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
“Ejercer la vigilancia de los Recursos Públicos en el Distrito
Turístico, Cultural e Histórico de Santa Marta para contribuir al
desarrollo social”
7.2 Visión
Para nuestra entidad los recursos públicos son un bien sagrado, es por eso
que nuestra razón de ser se sustenta en la vigilancia de su manejo y la
utilización adecuada en busca del interés y bienestar colectivo. De acuerdo
a nuestra misión lo que se visiona para la Contraloría Distrital de Santa
Marta es:
“Al final del periodo 2.012 – 2.015, la Contraloría Distrital de Santa
Marta será líder a nivel Nacional por su efectividad en el control
fiscal y ambiental, con empoderamiento de la comunidad en el
control social, recuperando confianza y credibilidad en los sujetos
de control y en la comunidad, consiguiendo en las entidades
vigiladas la cultura del buen manejo de los recursos, el
mejoramiento continuo de su gestión y el compromiso con la
sostenibilidad ambiental como determinante de vida.”
Nuestra visión expresa el compromiso de ser un factor de cambio en la
sociedad Samaria, propendiendo por que reine una cultura del control y de
la rendición de cuentas, bajo el principio del respeto por el estado social de
derecho, generando mayor bienestar y desarrollo a su población.
7.3 Política de la Calidad
La Contraloría Distrital de Santa Marta se compromete a ejercer un control
fiscal efectivo y trasparente, entregando productos de calidad; con
funcionarios competentes, procesos enmarcados hacia el mejoramiento
continuo, cumplimiento de la normatividad legal vigente y logrando la
cobertura total e integral de los entes auditados.
7.4 Objetivos de la Calidad
Para el logro de la Política de Calidad se establecieron los siguientes
objetivos:
- Mejorar la cobertura del control y vigilancia fiscal siendo oportunos,
íntegros, eficaces, eficientes, efectivos y transparentes.
- Garantizar la participación ciudadana en el Control Fiscal.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
- Generar productos de conformidad con nuestro Sistema de Gestión de la
calidad.
- Garantizar la competencia del Talento Humano de la Contraloría.
- Mejorar continuamente los procesos que integran el Sistema de Gestión
de la Calidad.
- Garantizar el cumplimiento de la normatividad legal vigente que regula
los procesos de la entidad.
7.5 Relación entre los Objetivos y la Política de la Calidad
La contraloría distrital de
santa marta se compromete
a ejercer un control fiscal
efectivo y trasparente,
-Mejorar la cobertura del control y vigilancia fiscal siendo
oportunos, íntegros, eficaces, eficientes, efectivos y
transparentes.
-Garantizar la participación ciudadana en el Control Fiscal.
Entregando productos de calidad
Generar productos de conformidad con nuestro Sistema de
Gestión de la calidad.
Con funcionarios competentes
Garantizar la competencia del Talento Humano de la
Contraloría.
Procesos enmarcados hacia
el mejoramiento continuo
Mejorar Continuamente los procesos que integran el Sistema
de Gestión de la Calidad.
Cumplimiento de la
normatividad legal vigente
Garantizar el cumplimiento de la normatividad legal vigente
que regula los procesos de la entidad.
Logrando cobertura total e
integral de los entes auditados
Mejorar la cobertura del control y vigilancia fiscal siendo
oportunos, íntegros, eficaces, eficientes, efectivos y
transparentes.
7.6 Principios Institucionales
Autocontrol
Los funcionarios de la Contraloría Distrital de Santa Marta deben estar en
la capacidad de evaluar su trabajo, detectar desviaciones, efectuar
correctivos, mejorar y solicitar ayuda cuando lo considere necesario de tal
manera que la ejecución de los procesos, actividades y tareas bajo su
responsabilidad garanticen el ejercicio de una gestión fiscal transparente,
oportuna, dinámica y celera.
La sociedad en general esperan de los Funcionarios d este Órgano de
Control una conducta intachable, distinguida por la justicia la
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
imparcialidad en las actividades que realizan, para producir dictámenes
precisos y fiables; de esta manera deben utilizar métodos, prácticas y
procedimientos de calidad, ajustándose a los postulados básicos y a las
normas de aceptación general.
Trabajo en Equipo
La Contraloría Distrital es una entidad que valora y promueve el trabajo
multidisciplinario en equipo como uno de los principales elementos de
desarrollo profesional e institucional.
Se debe confrontar la información y los resultados de las actividades con
los compañeros de equipo, con el fin de garantizar objetividad,
imparcialidad y calidad en el trabajo.
Sentido de Pertenencia
La importancia que se tiene con la comunidad hace necesario el amor
hacia la entidad, encaminado al cumplimiento de la misión y los objetivos
de la entidad. El funcionario debe reflejar en el desempeño de su trabajo,
el compromiso con la institución y realizarlo con la dedicación y el esfuerzo
que permita un mejoramiento continuo como profesionales y como
personas en beneficio de cada dependencia y de la entidad en general.
El funcionario debe identificar los fines de la entidad.
La lealtad
institucional constituye un elemento central de la gestión pública que
aspira al comportamiento ético.
Vocación de Servicio
La visión de la entidad es un reflejo de la importancia que tiene para la
Contraloría Distrital la comunidad. Sus funcionarios deben estar prestos
a atender las inquietudes que manifiesten los ciudadanos en general a fin
de evitar el daño patrimonial del Distrito y poder recuperar las lesiones
que sufran las arcas distritales.
La actitud de servicio y de interés hacia lo colectivo debe ser un elemento
importante dentro de la cultura administrativa.
La mentalidad y la vocación de servicio de los funcionarios son premisas
básicas en el logro de las metas de la institución.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
7.7 Valores Institucionales
Transparencia
Todas las actuaciones y procedimientos de los funcionarios de la
Contraloría Distrital, así como los propósitos y resultados deben ser
divulgados a la comunidad. Los actos de los funcionarios deben ser claro
reflejo de una gestión pública pulcra.
Es deber de todo funcionario cumplir con diligencia, eficiencia, eficacia e
imparcialidad el servicio que le sea encomendado, y abstenerse de
cualquier acto u omisión que implique abuso indebido del cargo. Deben
buscar que sus actuaciones sean transparentes para que la ciudadanía o
cualquier actor político o gubernamental puedan conocer con claridad
todas las operaciones y acciones de la entidad, y ser ejemplo a la
comunidad
Responsabilidad
Los funcionarios deben asumir el compromiso que se tiene con la
comunidad y con el Distrito de Santa Marta, ya que ser funcionario
público implica una responsabilidad importante frente a la ciudadanía,
aun más cuando se es funcionario de un ente que debe evitar el daño al
patrimonio del Distrito y que debe promover el mejoramiento de la gestión
pública. Se debe asumir la labor encomendada en cumplimiento de las
funciones asignadas en busca de alcanzar los objetivos de la entidad.
Es obligación de cada uno actualizarse y mejorar las capacidades
requeridas en el desempeño de las responsabilidades profesionales.
Tolerancia
La virtud más útil en la vida social es la tolerancia, los funcionarios de
Contraloría deben tener consideración y respeto hacia la manera de
pensar, de actuar y de sentir de los demás funcionarios y de la comunidad,
aunque ésta sea diferente a las nuestras. Tolerar sin patrocinar los
abusos, ya que hacerlo es hacerse cómplice de ellos.
La gestión de las personas y las relaciones humanas deben estar
precedidas por el buen tono y la educación esmerada.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
Honestidad
Los funcionarios de Contraloría Distrital en el desarrollo de su trabajo y en
las relaciones con el personal de otras entidades, están obligados a
cumplir normas elevadas de conducta.
Ser honesto es una
responsabilidad consigo mismo y con la comunidad en general, en
relación con el compromiso hacia la entidad, el desarrollo de sus funciones
y la calidad del trabajo.
Por el carácter de ente de Control Fiscal el funcionario de la Contraloría
Distrital de Santa Marta D.T.C.H. debe ser ejemplo de rectitud para la
sociedad en general y los demás funcionarios públicos. No rotundo a la
corrupción y no al despilfarro.
Excelencia
Los funcionarios de la Contraloría Distrital, están comprometidos con el
logro de resultados extraordinarios. La búsqueda de la excelencia, requiere
de los funcionarios compromiso para cumplir con sus responsabilidades
con competencia, diligencia y calidad.
Imponen la obligación de
desempeñarse al máximo, de acuerdo con sus habilidades, siempre
teniendo en cuenta el interés público por encima de cualquier otro.
Los funcionarios de la Contraloría Distrital deben transmitir la idea de que
el trabajo del sector público debe realizarse con perfección. Sobre todo
porque se trata de labores realizadas en beneficio de otros, es decir, de la
comunidad.
8
PLAN ESTRATEGICO
8.1 Nombre del Plan Estratégico – Eslogan
“Contra la corrupción, un Control Fiscal con Participación Ciudadana”
El nombre de nuestro plan estratégico refleja la intención global de la
Contraloría Distrital de Santa Marta en el presente cuatrienio. El eslogan
se divide en dos claras directrices, así:
Contra la corrupción: En términos generales la corrupción es el abuso
del poder encomendado para beneficio personal. La organización
internacional Transparencia Internacional publica desde 1995 el Índice de
Percepción de la Corrupción que mide, en una escala de cero (percepción de
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
muy corrupto) a diez (percepción de ausencia de corrupción), los niveles de
percepción de corrupción en el sector público en un país determinado y
consiste en un índice compuesto, que se basa en diversas encuestas a
expertos y empresas. En el ranking de países según su índice de
percepción de corrupción en 2.010 Colombia se ubicó en el puesto 78
entre 180 países evaluados, con un índice de 3.5. Esta calificación
demuestra un alto grado de corrupción percibido por organizaciones
mundialmente reconocidas, lo que no dista de la percepción del ciudadano
del común.
Un Control Fiscal con Participación Ciudadana: Se concibe como la
inclusión de las organizaciones civiles y comunidad en general en el
ejercicio del control fiscal, por ser este el primer y mayor afectado de los
actos de corrupción por parte de los funcionarios públicos o privados que
manejan recursos públicos. Esta participación se desarrolla a través de
actividades como formación en temas de control fiscal a la comunidad,
atención efectiva de Quejas y Denuncias, desarrollo de espacios de debate
sobre problemáticas que afectan a los ciudadanos, entre otras. Lo anterior
en concordancia con lo normado por la Ley 1474 de 2.011 “Estatuto
Anticorrupción”.
De la conjunción de estas dos directrices resultará un mejor manejo y
transparencia de los recursos públicos y en consecuencia de ello beneficios
para la comunidad en general.
8.2 Proceso Analítico.
Evaluación Externa: Identificación y evaluación de las tendencias y
acontecimientos externos a la Contraloría Distrital de Santa Marta, que
pudieran beneficiarla o dañarla en forma significativa en el futuro, los
cuales están más allá del control de una sola organización.
Oportunidades: Condiciones o situaciones del entorno externo de la
Contraloría Distrital de Santa Marta, que pueden ser aprovechadas para el
logro de los objetivos. Se identificaron las siguientes:
No
1
2
3
4
5
OPORTUNIDADES
Existencia de Comités de Veeduría
La Existencia de una Organización que Agrupa las Contralorías
Territoriales.
Buenas Relaciones con el Concejo Distrital
Alto porcentaje de la ciudadanía desconoce el control fiscal
Existencia de medios de comunicación y avances tecnológicos
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
Existencia de organismos nacionales que pueden apoyar nuestra misión.
Interés de la comunidad en la recuperación del erario por detrimento
patrimonial
Amenazas: Situaciones, hechos o actores del entorno externo de la
Contraloría que pueden hacer retroceder o dificultar el logro de los
objetivos y la visión. Se identificaron los siguientes:
No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
AMENAZAS
Poca credibilidad en las instituciones públicas y organismos de control,
por parte del ciudadano en común.
Inestabilidad jurídica como consecuencia de la proliferación de normas y
cambios constantes en las mismas.
Presiones externas y de corrupción en el control fiscal y sus resultados.
Situación de orden público en algunos sectores del Distrito.
Diversidad de sistemas de información y deficiente acceso a la tecnología
de última generación por parte de algunos sujetos y puntos de control.
Tendencia de recorte presupuestal por parte del gobierno nacional en caso
de llegar al total de su ejecución. Política de reducción del gasto publico.
Situación climática que pudiera dificultar el cumplimiento del PGA.
Bajo nivel educativo de algunos veedores y líderes comunitarios.
Tendencia a suprimir y centralizar el actuar de las contralorías
territoriales por parte del gobierno nacional
Matriz de Evaluación de los Factores Externos (EFE)
Permite cuantificar la eficacia de las estrategias actuales de la Contraloría
Distrital de Santa Marta, en lo referente al aprovechamiento de las
oportunidades y la neutralización de las amenazas.
A cada factor de la lista de oportunidades y amenazas se le asigna un peso
y una calificación. El peso indica la importancia relativa del factor para ser
exitoso en el sector y varía entre 0,0 (sin importancia) y 1,0 (muy
importante) y la calificación es la respuesta a las estrategias actuales:
1(Respuesta Deficiente), 2(Respuesta Nivel Promedio), 3(Por arriba del
Promedio), 4(Respuesta Excelente).
El valor ponderado resulta de
multiplicar para cada factor el peso y la calificación. Y el valor ponderado
total de la institución es la sumatoria de los valores ponderados de los
factores.
El mínimo valor ponderado es 1 y el máximo posible es 4.
ponderado promedio es 2.5.
El valor
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4
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5
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OPORTUNIDADES
Existencia
de
Comités
de
Veeduría
La
Existencia
de
una
Organización que Agrupa las
Contralorías Territoriales.
Buenas Relaciones con el
Concejo Distrital
Alto porcentaje de la ciudadanía
desconoce el control fiscal
Existencia
de
medios
de
comunicación
y
avances
tecnológicos
Existencia
de
organismos
nacionales que pueden apoyar
nuestra misión.
Interés de la comunidad en la
recuperación del erario por
detrimento patrimonial
AMENAZAS
Poca
credibilidad
en
las
instituciones
públicas
y
organismos de control, por
parte del ciudadano en común.
Inestabilidad
jurídica
como
consecuencia de la proliferación
de
normas
y
cambios
constantes en las mismas.
Presiones
externas
y
de
corrupción, en el control fiscal y
sus resultados.
Situación de orden público en
algunos sectores del Distrito.
Diversidad de sistemas de
información y deficiente acceso
a la tecnología de última
generación por parte de algunos
sujetos y puntos de control.
Tendencia
de
recorte
presupuestal por parte del
gobierno nacional en caso de
llegar al total de su ejecución.
CALIFICACION
VALOR
PONDERADO
0.08
3
0.24
0.04
1
0.04
0.07
4
0.28
0.08
3
0.24
0.07
2
0.14
0.02
1
0.02
0.1
2
0.2
CALIFICACION
VALOR
PONDERADO
0.1
2
0.2
0.025
1
0.025
0.1
2
0.2
0.035
1
0.035
0.05
2
0.1
0.08
2
0.16
PESO
PESO
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Política de reducción del gasto
publico.
Situación climática que pudiera
dificultar el cumplimiento del 0.03
PGA.
Bajo nivel educativo de algunos
0.05
veedores y líderes comunitarios.
Tendencia
a
suprimir
y
centralizar el actuar de las
0.07
contralorías territoriales por
parte del gobierno nacional
VALOR PONDERADO TOTAL
1.00
1
0.03
2
0.1
2
0.14
2.150
El valor ponderado total de la Contraloría Distrital de Santa Marta de
2.150, está por debajo del valor promedio establecido. Lo que explica el
bajo aprovechamiento que se le ha venido dando a factores externos
importantes como “El interés de la comunidad en la recuperación del
erario por detrimento patrimonial (0.1), La existencia de Comités de
Veeduría (0.08), la existencia de medios de comunicación y avances
tecnológicos (0.07) y al alto porcentaje de la ciudadanía que desconoce el
control fiscal (0.08). De igual forma no se han diseñado estrategias que
trabajen en pro a neutralizar amenazas importantes como la poca
credibilidad en las instituciones públicas y organismos de control por
parte del ciudadano en común (0.1).
Matriz de Perfil Competitivo (MPC)
Permite comparar la posición estratégica de la Contraloría Distrital de
Santa Marta respecto a las organizaciones del sector consideradas como
las mejores a nivel local.
Se elabora una lista de factores críticos de éxito y se asigna a cada uno un
valor que varíe entre 0.0 (sin importancia) y 1.0 (muy importante), el que
indica la importancia relativa de dicho factor para tener éxito en el sector.
La suma de todos los valores debe ser 1.0. Se le asigna a cada factor de
competencia una calificación de 1 a 4. Donde 4 corresponde a la fortaleza
principal, 3 a la fortaleza menor, 2 a la debilidad menor y 1 a la debilidad
mayor. Se multiplica el valor de cada factor por su calificación para
determinar el valor ponderado. Se suman los valores ponderados de cada
variable y se obtiene el valor ponderado de la institución.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
No. FACTORES CLAVES DE ÉXITO
PESO
CALIFICACION
VALOR
PONDERADO
1
2
3
4
Personal competente y motivado
Capacidades Directivas (Liderazgo)
Orientación al cliente o usuario.
Recursos tecnológicos o sistemas de
información.
5
Efectividad en el Control Fiscal.
6
Disponibilidad Financiera
7
Valores y Principios Institucionales.
8
Estructura Organizativa
9
Investigación y Desarrollo
10 Logística
11 Publicidad
0.100
0.100
0.080
0.180
3
3
2
1
0.300
0.300
0.160
0.180
0.200
0.090
0.050
0.100
0.025
0.040
0.035
2
2
3
2
2
2
1
0.400
0.180
0.150
0.200
0.050
0.080
0.035
VALOR PONDERADO TOTAL
1.000
2.035
El valor ponderado total obtenido de 2.035 es inferior al promedio
establecido lo que indica que la Contraloría Distrital de Santa Marta posee
una debilidad para ser competitiva en el desarrollo de su misión. Basta
solo con observar la baja calificación asignada a factores clave de éxito de
gran tendencia como “La efectividad en el control Fiscal, La utilización de
los recursos tecnológicos y sistemas de información y La estructura
organizativa (Planta de Personal existente)”.
Evaluación Interna: Indica, asimila y evalúa las fortalezas y las
debilidades de la Contraloría Distrital de Santa Marta en sus áreas
funcionales y las relaciones entre sí.
Fortalezas: Representa las virtudes, destrezas, capacidades o elementos
con los que cuenta la Contraloría Distrital de Santa Marta que Facilitan el
cumplimiento de la misión y de sus objetivos o propósitos.
Se
identificaron los siguientes:
No
FORTALEZAS
1
2
3
4
5
Difusión de los resultados de la gestión de la Contraloría.
Certificación de Calidad y sólido sistema de gestión institucional.
Personal capacitado, competente, comprometido y solidario.
Planta globalizada
Compromiso y experiencia de la alta dirección en la aplicación del control
fiscal.
Remuneración adecuada de los funcionarios
Disponibilidad de herramientas para la obtención de la información frente
al ejercicio de sus funciones.
6
7
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
Debilidades: Es la ausencia de capacidades o condiciones de la institución
que le hacen más difícil alcanzar las metas que se proponen y la ponen en
desventaja. Fueron identificadas las siguientes:
No
DEBILIDADES
1
2
3
4
Inestabilidad Laboral
Limitación de Presupuesto
Información dispersa y no sistematizada
No se cuenta con un proceso de investigación y desarrollo que ayude a
potenciar la generación de tecnología del conocimiento.
Falta de unificación de los sistemas administrativos y financiero.
Falta del ejercicio del control fiscal en tiempo real.
Deficiencia en el proceso de medición de satisfacción
Carencia de una sede propia.
5
6
7
8
Matriz de Evaluación de Factores Internos (EFI)
Con esta herramienta podemos resumir las fortalezas y debilidades de las
áreas funcionales de la institución. A cada factor de la lista de Fortalezas y
Debilidades, se le asigna un peso y una calificación. El peso indica la
importancia relativa del factor para ser exitoso en el sector y varía entre
0.0 (sin importancia) y 1.0 (muy importante) y la calificación representa el
nivel de debilidad o fortaleza de cada factor: 1(Debilidad Mayor),
2(Debilidad Menor), 3(Fortaleza Menor) y 4(Fortaleza mayor). El valor
ponderado es el resultado de multiplicar para cada factor el peso y la
calificación y el valor ponderado total de la institución es la sumatoria de
los valores ponderados de los factores.
No
FORTALEZAS
1
Difusión de los resultados de la gestión
de la Contraloría.
Certificación de Calidad y sólido
sistema de gestión institucional.
Personal
capacitado,
competente,
comprometido y solidario.
Planta globalizada
Compromiso y experiencia de la alta
dirección en la aplicación del control
fiscal.
Remuneración
adecuada
de
los
funcionarios
Disponibilidad de herramientas para la
obtención de la información frente al
ejercicio de sus funciones.
2
3
4
5
6
7
PESO CALIFICACION
VALOR
PONDERADO
0.05
3
0.15
0.1
3
0.3
0.05
3
0.15
0.06
3
0.18
0.07
3
0.21
0.05
4
0.2
0.05
3
0.15
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No
PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
DEBLIDADES
1 Inestabilidad Laboral
2 Limitación de Presupuesto
3 Información
dispersa
y
no
sistematizada
4 No se cuenta con un proceso de
investigación y desarrollo que
ayude a potenciar la generación de
tecnología del conocimiento.
5 Falta de unificación de los sistemas
administrativos y financiero.
6 Falta del ejercicio del control fiscal
en tiempo real.
7 Deficiencia en el proceso de
medición de satisfacción
8 Carencia de una sede propia
VALOR PONDERADO TOTAL
PESO CALIFICACION
VALOR
PONDERADO
0.07 2
0.09 3
0.14
0.27
0.07 2
0.14
0.05 1
0.05
0.05 2
0.1
0.1
0.1
1
0.04 1
0.04
0.1
0.2
1.00
2
2.38
El valor ponderado total para la Contraloría Distrital de Santa Marta es de
2.38, se encuentra por debajo de promedio establecido lo que equivale a
decir que muy a pesar de contar con unas buenas fortalezas, éstas, son
neutralizadas en gran parte por la existencia de debilidades considerables.
8.3 Proceso Estratégico.
Nos permite identificar las líneas estratégicas a seguir, los objetivos
estratégicos y las estrategias para lograrlos.
Líneas Estratégicas Institucionales
Las Líneas Estratégicas Institucionales son intenciones y orientaciones
globales a través de las cuales se pretende cumplir con la misión
constitucional y legalmente asignada a la Contraloría Distrital de Santa
Marta y alcanzar la visión propuesta.
Estas, una vez definidas se
convierten en compromisos ineludibles hacia los cuales la alta dirección de
la Contraloría Distrital de Santa Marta encaminará todos sus esfuerzos.
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
No.
LÍNEAS ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES
1
Ejercer la Vigilancia de la Gestión Fiscal de los Sujetos y Puntos de
Control
2
Contribuir en el mejoramiento continuo de la gestión pública que
realizan nuestros sujetos y puntos de control
3
Establecer la responsabilidad que se derive de la Gestión Fiscal,
Imponer las Sanciones Pecuniarias que sean del caso, Recaudar su
monto y ejercer la Jurisdicción Coactiva sobre los alcances
deducidos de la misma
4
Promover el Control Fiscal Participativo
5
Garantizar una solida y moderna Gestión Institucional
6
Posicionar a la Contraloría Distrital de Santa Marta por su
efectividad en el desarrollo de su función publica
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8.4
PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
Objetivos Estratégicos
Mediante los Objetivos Estratégicos se establecen los compromisos a desarrollar durante la vigencia del Plan
Estratégico 2.012 – 2.015, Igualmente soportan y materializan lo establecido en las Líneas Estratégicas. Para
su definición se tuvo en cuenta los resultados del Marco Estratégico, los resultados de las Matrices
Evaluadoras de Factores Externos (EFE) e Internos (EFI), los resultados de la Matriz de Perfil Competitivo
LÍNEAS ESTRATÉGICAS
INSTITUCIONALES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Ejercer la Vigilancia de la
Gestión Fiscal de los Sujetos y Puntos de Control
-
Ejercer la vigilancia de la gestión fiscal de los Sujetos, Puntos de Control y
Particulares que manejan recursos públicos del Distrito
Realizar evaluación y seguimiento a Plan de Desarrollo Distrital 2.012 – 2.015
Evaluar la Efectividad del Sistema de Control Interno como primer eslabón del
Control Fiscal
Conformar comités que garanticen los resultados del ejercicio del control fiscal a
través de los procedimientos establecidos en la entidad
Implementar el Cuerpo Técnico de Reacción Inmediata – CRI
Ejercer vigilancia permanente a la construcción de obras públicas de alto
impacto
Prevenir daños y detrimentos al patrimonio del Distrito a través del Control
Fiscal Preventivo
Realizar evaluación y seguimiento a políticas públicas de alto impacto
Cuantificar e identificar técnicamente los Beneficios de Control fiscal
promovidos por la Contraloría Distrital
Realizar Seguimiento y Control a la contaminación ambiental en el Distrito de
Santa Marta
Diseñar nuevas metodologías para el mejoramiento del proceso auditor
Articular los medios de comunicación con el ejercicio del control fiscal
Vincular a la Academia, Asociaciones de Profesionales, Investigadores y demás
personas naturales o jurídicas que desde su campo puedan apoyar el ejercicio
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
del control fiscal
Contribuir en el mejoramiento continuo de la gestión pública
que realizan nuestros sujetos y puntos de control
Establecer la Responsabilidad
que se derive de la Gestión
Fiscal, Imponer las Sanciones
Pecuniarias que sean del caso,
Recaudar su monto y ejercer la
Jurisdicción Coactiva sobre los
alcances
deducidos
de
la
misma
-
-
Promover el
Participativo
Control
Fiscal -
Suscribir planes de mejoramiento con acciones correctivas a corto, mediano y
largo plazo
Fortalecer los mecanismos de evaluación y seguimiento de los planes de
mejoramiento
Elaborar diagnósticos y seguimientos de la modernización tecnológica e
informática
Establecer acciones que generen ahorro, recuperación y mejora de los sujetos y
puntos de control
Contribuir al ejercicio de control político realizado por el Concejo Distrital de
Santa Marta
Articular los procesos misionales de la entidad para el mejoramiento del
resultado del ejercicio de Control Fiscal
Evacuar Procesos de Responsabilidad Fiscal Ordinarios u Orales máximo en 1
año, con medidas cautelares por regla general y con vinculación de compañías
de seguros como garantes
Imponer sanciones ejemplarizantes para infractores sin excepción
Aumentar el recaudo por cobro coactivo
Adelantar las Indagaciones Preliminares dentro de los términos exigidos por la
ley
Desarrollar Auditorías Articuladas con la ciudadanía, por medio de
Asociaciones de Profesionales, Veedurías, Ediles, Concejales, Fundaciones,
Academia, ONG, entre otras organizaciones
Realizar Audiencias públicas de recepción de quejas, denuncias y peticiones y
Rendición de Cuentas
Atención oportuna, eficiente y eficaz de quejas, denuncias y peticiones de los
ciudadanos
Sistematizar el trámite de denuncias, quejas y peticiones de la Oficina de
Participación Ciudadana
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
-
Garantizar
una
solida
y moderna Gestión Institucional Posicionar a la Contraloría
Distrital de Santa Marta por su efectividad en el desarrollo de su función publica
-
Implementar la estrategia “Línea Directa con el Control”
Fomentar el Control Ciudadano a través de la organización de Vigilancia Fiscal
por comunas
Formar ciudadanos con principios y valores que coadyuven a ejercer el control
fiscal, al mejoramiento de la calidad de vida y a la construcción de una sociedad
mejor.
Ampliar la planta de personal de la Contraloría Distrital de Santa Marta
Promover el mejoramiento de la calidad de vida de los funcionarios de la entidad
Crear el Fondo de Bienestar Social y Escuela de Capacitación de Gestión
Pública
Desarrollar planes de estimulo y profesionalización de la planta de personal
Dotar de Tecnología de punta a las aéreas misionales y de apoyo para el
desarrollo de sus funciones
Gestionar la consecución de un oficinas propias para la Contraloría Distrital de
Santa Marta
Ubicar a la Contraloría Distrital de Santa Marta dentro del Ranking de las 5
mejores del país
Gestionar espacios televisivos y radiales locales para la Contraloría Distrital de
Santa Marta
Mantener las certificaciones del Sistema de Gestión de la Calidad
Gestionar recursos extranjeros para el fortalecimiento de la Contraloría Distrital
de Santa Marta
Desarrollar un boletín institucional para la comunicación de resultados del
ejercicio de control fiscal y demás hechos relevantes de la entidad
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PLAN ESTRATEGICO 2.012 – 2.015
8.5 Ejecución del Plan Estratégico a través de Planes de Acción
Anuales
El Plan de Acción es el documento mediante el que se ejecutan las líneas y
objetivos estratégicos del presente Plan Estratégico. Para cada año la
Contraloría del D.T.C.H. de Santa Marta deberá establecer y adoptar el
Plan de Acción correspondiente, según lo establece el procedimiento
Formulación y Seguimiento del Plan de Acción Institucional POE-PR-02. El
cumplimiento de los Planes de Acción determinado para cada vigencia,
tiene carácter obligatorio para todos los Funcionarios de la Contraloría del
D.T.C.H. en sus etapas de ejecución, seguimiento y evaluación, dentro del
ejercicio de los procesos establecidos por la Entidad; facilitando la
retroalimentación de las actividades, la toma de decisiones y la
reorientación de las acciones para garantizar el logro de los resultados
previstos.
En este sentido, los Jefes de Oficina de esta Entidad, deben evaluar el
grado de avance y cumplimiento del Plan de Acción, tomar las decisiones
correspondientes, proporcionar y ejecutar las orientaciones, lineamientos y
acciones pertinentes, en aras de garantizar el logro de los resultados
establecidos.
Todos los niveles y áreas de la Contraloría del D.T.C.H. de Santa Marta,
deben evaluar periódicamente los avances del Plan de Acción, de
conformidad a su Dependencia, y reportarlos a la Oficina de Control
Interno de la Entidad, cuando ésta la solicite, con el propósito de que
consolide y presente información al Despacho de la Contralora Distrital y
al Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno, junto con las
propuestas de ajustes a que haya lugar.
8.6 Seguimiento al Plan Estratégico
La evaluación al Plan de Acción que se establezca y adopte para cada
vigencia se realizará de manera Cuatrimestral, en esta evaluación se hará
referencia al avance de cumplimiento del Plan Estratégico y se consignaran
las recomendaciones pertinentes. Los resultados deberán ser entregados al
Despacho del Contralor Distrital en las siguientes fechas:
1º Trimestre (Enero-Febrero-Marzo-Abril):
Mayo 15
2º Trimestre (Mayo-Junio-Julio-Agosto):
Septiembre 17
3º Trimestre (Septiembre-Octubre-Noviembre-Diciembre):
Enero 5